纠正和预防措施控制程序

纠正与预防措施控制程序

1 目的和范围

本程序规定了消除实际或潜在不合格原因的管理办法，防止不合格再发生或潜在不合格的发生，确保产品质量的稳步提高。

本程序适用于公司产品不合格，过程异常、顾客投诉、数据分析、管理评审及内外部审核等发现的不合格所采取纠正措施以及对潜在不合格采取的预防措施。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GJB841 故障报告、分析与纠正措施系统

GJB5711 装备质量问题处理通用要求

GJB9001C 质量管理体系要求

3 职责

3.1 质量管理部是纠正措施和预防措施的归口管理部门，负责组织相关部门针对产品、过程和

体系运行中的不合格（潜在不合格）制定并落实纠正措施和预防措施，并对措施的有效性进行跟踪验证。

3.2有关责任部门负责对不合格（潜在不合格）进行原因分析，制定并实施纠正措施和预防措施。

4 工作程序

4.1纠正措施

4.1.1不合格的信息来源及提供部门

a）顾客的投诉与抱怨由销售部收集、提供；

b）内外部审核和管理评审发现的不符合、产品监视和测量发现的不合格由质量管理部收集、

东 莞 市 宝 克 振 电 子 科 技 有 限 公 司 DONGGUAN BAOKEZHENELEC TRONICTECHNOLOGY CO.,LTD 文件编号 版本版次 制订日期 页 次 QF2-852 A0 2010-1-5 1/4 文件名称 纠正措施和预防措施控制程序 制订部门 品管部 文件分发明细 副本:

董事长 品管部 采 购 总经理 营业部 仓 库 管 代 业务部 实验室 文控中心 行政部 工程部 工模部 生产管理部 生产制造部 其 它： 正本: 文控中心 副本编号: 版本版次 A0

修定记录摘要 新版第一次发行 生效日期 2010/01/05 制订 审核 核准 日期 日期 日期 ☆☆☆☆☆☆☆☆ 宝克振ISO9001:2008体系文件 ☆☆☆☆☆☆☆☆

东 莞 市 宝 克 振

文件编号：RHD-QB-K7068 （管理制度范本系列）

编辑：XXXXXX

查核：XXXXXX

时间：XXXXXX

不符合、纠正和预防措施控制程序标准版本

生产管理/ Production Control 编号：RHD-QB-K7068

不符合、纠正和预防措施控制程序

标准版本

操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。

1 目的

采取措施消除实际不符合及其产生的影响，防止非预期使用、安装或转序；识别原因，采取措施防止潜在的不符合演变为事实上的不符合。验证纠正/预防措施的有效性，确保过程运行控制的持续改进。

2 适用范围

适用于对质量、环境保护和职业健康安全有关的不符合过程的控制与改进。

3 职责

3.1集团公司生产副总经理对本程序负责。

第2页

生产管理/ Production Control 编号：RHD-QB-K7068

3.2集团公司安质处为主责部门。负责组织对管理体系内部审核不符合、管理评审纠正和预防措施的跟踪验证；负责外部审核不符合纠正和预防措施的跟踪验证；负责组织收集环境影响和职业健康安全方面

管理制度编号：LX-FS-A34666

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序标准范本

In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior

Can Reach The Specified Standards

编写：_________________________

审批：_________________________

时间：________年_____月_____日

A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑

精编范本，实用简洁管理制度编号：LX-FS-A34666

第2页/ 总2页

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序标准范本

使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条

准企业标公股山东凤祥份有限司

Q/EHS GL JC.12-2013(A)

不符合、纠正措施和预防措施控制程序

2013-05-01发布 2013-05-01实施

山东凤祥股份有限公司发布

不符合、纠正措施和预防措施控制程序

1 目的

对环境和职业健康安全管理体系运行中的不符合进行调查原因，采取有效措施予以纠正，同时制定预防措施防止不符合的再次发生，实现环境和职业健康安全管理体系的持续改进。

2 范围

适用于对环境和职业健康安全管理体系运行产生的不符合采取纠正措施和预防措施的制定、实施与验证。

3职责

3.1 环境和职业健康安全管理者代表对公司的不符合及其纠正预防措施负责；3.2 各部门负责人对本部门的不符合及其纠正预防措施负责；

3.3 公司全体员工都有责任在其活动或作业中遵守法律法规及其他要求和环境和职业健康安全体系文件的要求，防止或减少不符合的发生。

4 管理程序

4.1 环境和职业健康安全表现不符合的处理

4.1.1不符合的表现形式

a) 不符合ISO14001标准和OHSAS18001标准要求；

b) 违法环境和职业健康安全法律法规及其他要求，超过排放标准或内控标准；

c) 偏离环境和职业健康安全方针

标准文件

改进、纠正和预防措施管理程序

YF-QP8.5-01

1. 目的

消除不合格的原因，确保不合格不再发生，消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，并以此持续改进质量管理体系的有效性。

2. 范围

适用于本公司产品生产全过程以及质量管理体系内外审、管理评审中发现的不合格项，顾客反馈（包括顾客抱怨）不合格项的纠正措施，以及针对来自于内部与外部的质量信息所揭示的实际或潜在的不合格所采取的改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。

3. 职责

3.1 管理者代表负责组织对质量管理体系、产品持续改进的策划，并评价确保或防止不合格不再发生的需求

3.2办公室。

3.2.1负责不合格品（项）的信息收集，组织有关责任部门进行论证,分析不合格的原因。

3.2.2负责对措施的实施进行监督、检查，并验证其结果。

3.2办公室负责对顾客反馈的质量信息的收集，采取纠正、预防措施。

3.3各职能部门和生产车间共同参与不合格原因的分析，制订纠正和预防措施,报管理者代表审批, 并组织实施。

4. 程序

4.1 持续改进

4.1.1 持续改进的策划

(a) 本公司要达到持续改进的目的，必须不断提高质量管理体系的有效性和效率，在实现质量方针和目标的活动过程中，持续追求对质量管理体系各过程的改进。

(b

xxx企业标准

环境、职业健康安全

管理体系程序文件

ISO14001:2004/OHSAS18001:2007 事件调查，不符合、纠正与预防措施控制程序

xxxx发布xxxx实施

xxxxxxxx有限公司发布

前言

本标准根据公司《环境、职业健康安全管理手册》的要求而编写的，是公司环境、职业健康安全管理体系运行中的具体操作性文件，它是第16个程序文件。

本标准由总经理室提出；

本标准由行政管理部归口；

本标准由管理者代表批准；

本标准起草部门：行政管理部；

本标准主要起草人：xxx,xxx。

2

事件调查，不符合、纠正与预防措施控制程序

1.目的

为正确而有效的提升环境、职业健康安全管理，达到持续改善体系有效的目的。

2.范围

本程序适用于公司生产经营过程中已经出现和可能出现的环境、职业健康安全事件的管理控制。内部审核和外部审核中的不符合按《内部审核程序》执行。

3.权责

3.1.管理者代表负责事件处理结果和不符合纠正和预防措施效果追踪验证。

3.2.各部门对出现的不符合，应分析原因，采取纠正和预防措施。

4.定义

4.1.事件——导致或可能导致伤害或疾病（不管严重程度如何）或死亡发生的与工作相关的意外情况。

4.2.不符合——未满足法律法规、方针、目标指标和体系文件的要求；

4.3.纠正

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纠正与预防措施流程文件编号：

版本： 0A

(试用)

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文件变更履历

1 目的

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当产品﹑制程以及质量系统等过程中出现/潜在的不合格原因时，能立刻通过正常反应程序渠道，从而消除现存或潜在的不符合因素等，彻底解决及预防问题再发。

2 适用范围

适用于本厂产品从进货检验至顾客的投诉及内部质量审核的不符合项的纠正措施。

适用于通过各部门统计所得数据进行分析，对潜在的不合格进行预防。

备注：当顾客规定了纠正和预防措施方法时,依照顾客的要求进行。

3 名词定义

3.1 纠正措施(Corrective Action)：采取措施以消除现存的不符合/缺失事项的原因，以防止其再度发生；

3.2 预防措施(Preventive Action)：采取措施以消除潜在的不符合、缺失事项的原因，以防止其再度发生；

3.3 8 D （8 Disciplines）：本公司采用的解决品质问题的一种方法，即分八个步骤来解决品质问题。

4 权责

4.1品质部：纠正/预防措施表开出，措施实施效果跟进与验证。

A.制程与进料的异常由QC主导；

B.客户抱怨时由 QA主导；

C.系统与稽核异常时由QS主导。

4.2责任部门：对不合格原因进行分析，纠正/预防措施的制订和实施。

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6. 附表

纠正/预防措施单

精品文章

《质量改进纠正和预防措施》

一、管道及卫生间防渗漏施工

1、管根、墙根渗漏，主要未按规范要求作防水，管道和水泥墩台做得不规范。防治措施是，卫生间必须作防水层，防水高度不得小于400mm，管根处，大便器泄水器地漏处的防水要认真施工，堵洞必须用微膨胀剂水泥，振捣密实，作出规范的水泥墩台。

2、卫生间，开水间倒泛水，主要原因是未按弹出的水平线认真找坡，地漏出太高造成周围积水。采取的措施以室内标高线为基准根据地漏高度找出泛水坡度，施工完毕逐个进行泼水试验，做到流水畅通、地面无积水。

二、铝合金窗防渗措施

1、铝合金窗渗水，主要原因是窗子安装时窗四周密封性差。防治措施是在窗框与墙体之间缝隙采用油毡条填塞，防止渗水，窗框四周内外接缝再用密封膏嵌缝严密。

2、窗台渗水主要原因是因为细部做法不规范，外窗台做面倒坡或外高内低。针对这一情况，我们在施工中严格操作规定，控制好窗台的内外标高和坡度。

三、墙面防渗措施

1、墙面渗水的主要原因是空洞修补不密实砖外墙抹灰空鼓开裂，留有缝隙造成墙面渗源。在修补外墙面孔洞时，把孔洞内的垃圾清理干净，洒水湿润，在洞口四周刷掺有107胶的素水泥砂浆，再进行补洞，补洞时用微膨胀水泥。

精品文章

2、为防止墙面空鼓、开裂引起渗漏，在抹灰砖墙面进

纠正和预防措施管理制度

第一章 总则

一、目的

1、为预防潜在的不合格因素，整改已出现的各类问题、查找原因、预防问题的再次出现，确 保产品质量和工作质量；

2、为实现质量管理体系的不断完善、促进质量持续改进活动； 3、为不断提高工作时效、完善工作流程、确定适合的工作标准； 4、综上几点，特制定本制度。 二、适用范围

本制度适用于公司所有部门对存在的不合规现象、不合格产品以及对潜在风险（隐患） 所采取的纠正、预防或改进措施的制订、实施与验证。 三、定义

1、纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。纠正可连同纠正措施一起实施。 2、纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。 说明：（1）一个不合格可以有若干个原因；

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（2）采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生；

（3）纠正和纠正措施是有区别的。如某工件钻孔完工检验符合图纸要求，判定为合格品，但经组装检验判定为不合格（图纸错误）。相关部门进行返修则是纠正行为，而技术部更改底图并重新发放图纸则是纠正措施。

3、预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。一个潜在不合格可以有若干