银行员工异常行为排查谈话记录

重要岗位员工行为排查活动总结报告 (1)

2014年一季度员工行为排查情况汇报 (4)

银行员工行为排查情况总结 (6)

重要岗位员工行为排查活动总结报告

为规范内部管理，切实加强重要业务岗位人员管理工

作，近日××支行根据管辖行下发的《关于组织开展重要岗位员工行为排查活动的通知》要求，结合重要岗位人员项目自查内容，对重要业务岗位人员行为进行了一次认真排查，以有效防范岗位风险，杜绝案件发生。

一、组织领导

为加强对关键岗位和重点环节排查工作的组织领导，××支行成立了以行长为组长、副行长为副组长，重要岗位员工为组员的排查小组。

二、排查方法

以“九种人”事项排查为重点，并对一些行为进行扩展，关注涉嫌案件的行为，存在隐患可能诱发案件的行为。具体开展形式以员工自查为主，填写《重要岗位员工行为排查项目表》，主管领导积极履行复核责任。

三、排查内容及结果

通过员工自查和支行复核，排查结果如下：

（一）未发现九种人现象

无“黄、赌、毒”行为；无个人或家庭经商办企业的；无大额资金炒股的；无个人、家庭负债较大，或在行内有贷款的（正常消费贷款除外）；无无故不能正常上班或经常旷工的；交友混乱，经常出入高档消费场所的；无职工作超过强制休假、轮岗规定时限的；无有不良记录或犯罪前科的；无出现违

2014年员工行为排查自查报告

为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：

一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。

2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动；2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常波动；3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有

中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法

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目 录

第一章 总则…………………………………………………1 第二章 排查事项…………………………………………..2 第三章 日常排查…………………………………………..6 第四章第五章第六章第七章

集中排查…………………………………………. 9 处置措施………………………………………….11 排查工作要求…………………………………….12 附则……………………………………………….13 2

第一章 总 则

第一条 为加强员工从业行为管理，增强员工风险防范意识，规范员工行为排查工作，主动预防、及早发现和有效化解案件风险，保证中国邮政储蓄银行稳健发展，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制指引》和《商业银行操作风险管理指引》等规定，结合我行实际，制定本办法。

第二条 本办法所称员工行为排查，是对全行员工涉嫌案件的行为以及可能诱发案件的行为进行主动识别，并及时采取处置措施控制、化解风险的管理活动。

第三条 本办法适用于中国邮政储蓄银行全体从业人员。 第四条 员工行为排查工作在各级行案件防控领导小组领导下开展，各级监察部门归口管理和牵头组织，各成员单位

《**银行员工行为规范（暂行）》

第一章 总 则

第一条 为规范**银行股份有限公司（以下简称本行）员工职业行为，提高员工整体素质和职业道德水准，根据银监会《银行业金融机构从业人员职务行为指引》、中国银行业协会《银行业从业人员职业操守》和本行《章程》等有关规定，结合本行实际，特制订本规范。

第二条 本行为规范适用于全行各层次、各岗位、各类别的员工。

第三条 全体员工应遵守本行为规范，并接受银行内部、银行监管机构以及社会公众的监督。

第二章 员工上岗基本准则

第四条 爱行敬业，勤勉尽职

全体员工应热爱本行业、本岗位工作 ，投入热情，勤勉谨慎，永不懈怠，忠于**银行 ，牢记**银行使命、远景与核心价值观，切实履行岗位职责，做到立足本岗，尽职敬业。

第五条 诚实守信，坚持操守

全体员工应时刻牢记诚实守信的基本信条，诚实做人、踏实做事，依法保守商业秘密、保护金融业务信息及客户隐私，坚持银行从业人员的基本职业操守，向爱护自己名誉一样捍卫**银行声誉。

第六条 遵纪守法，注重品行

全体员工应严格遵守国家法律法规，严格执行国家、金融行业的各项方针政策，维护社会公德，品行端正，言行一致，注意个人品行的持续培养与发展

XX银行员工违规行为处罚管理办法

第一章 总则

第一条 为促进全行各级机构和全体人员遵纪守法、规范经营、防范风险，保障各项业务快速、持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》、《商业银行内部控制指引》等有关法律、法规和规章，特制定本办法。

第二条 本办法所称违规行为，是指本行员工违反国家法律、法规以及本行规章制度应受到处罚的行为。对于给本行造成经济损失或信誉影响的违规行为，应依据本办法给予纪律处分或其他处理；对于未给本行造成经济损失或信誉影响的轻微违规行为，应依据《XX银行违规处罚办法》给予扣分或处罚；对于案件发生的严重违规行为，应依据《XX银行案件责任追究办法》进行问责。

第三条 本办法所称责任人，是指对违规行为负有责任的人员，包括主要责任人和次要责任人。

（一）经集体研究决定的违规行为，参加研究决定的主要负责人、持赞同意见的人为责任人，其中主要负责人承担主要责任；

（二）领导和上级部门负责人指令下级人员违法、违规办理业务，发出指令的领导或上级部门负责人为主要责任人；

（三）下级人员明知领导和上级部门的行为是违规的，不制止、不报告，并参与违规活动，该下级人员同为主要责任人；

（四）领导和上级部门

员工谈话心得员工谈心谈话记录

篇一 : 谈心谈话记录

时间：20**年5月15日

地点：办公室

谈心人：A

谈心对象：B

B：通过开展“三句话”教育活动，把我的认识提高到了一个新的境界，接受了一次深刻的党性教育，我要检讨一下自己的缺点和不足：以前在学习上我存在着应付思想，态度不够认真，缺乏自觉性;自我约束也不够，偶尔有迟到、早退现象和工作时间办私事的情况。今后我要坚决加以改正。

A：不错，你能有这种态度是正确的。但在工作上，我又要批评你几句：就是在业务上满足于现状，缺乏刻苦钻研的精神，对你自己负责的工作都是浮于表面，没有认真从理论上分析研究，深入了解关键所在，难以从本质上提高工作质量。

B：我也存在着一些问题。我在理想信念上对自己没有高标准、严要求，学习不够专心，有时半途而废。我认为，我们都应该不断加强学习，全面提高自身政治素质，牢记党的宗旨，增强党性的锻炼。

A：我存在的突出问题就是：责任意识差，有时满足于管好自己，

对见到的问题不愿意多说，不想多说，不愿意得罪人，不想得罪人，没有从大局上考虑问题。

B：我也存在工作主动性差等问题，没有起到一个党员的模范带头作用。今后我要向先进典型学习，同时勤于学习业务知识，不断改进工作作风，完善自我。

A：今天谈心使我收获颇丰，

XX银行员工违规行为处罚管理办法

第一章 总则

第一条 为促进全行各级机构和全体人员遵纪守法、规范经营、防范风险，保障各项业务快速、持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》、《商业银行内部控制指引》等有关法律、法规和规章，特制定本办法。

第二条 本办法所称违规行为，是指本行员工违反国家法律、法规以及本行规章制度应受到处罚的行为。对于给本行造成经济损失或信誉影响的违规行为，应依据本办法给予纪律处分或其他处理；对于未给本行造成经济损失或信誉影响的轻微违规行为，应依据《XX银行违规处罚办法》给予扣分或处罚；对于案件发生的严重违规行为，应依据《XX银行案件责任追究办法》进行问责。

第三条 本办法所称责任人，是指对违规行为负有责任的人员，包括主要责任人和次要责任人。

（一）经集体研究决定的违规行为，参加研究决定的主要负责人、持赞同意见的人为责任人，其中主要负责人承担主要责任；

（二）领导和上级部门负责人指令下级人员违法、违规办理业务，发出指令的领导或上级部门负责人为主要责任人；

（三）下级人员明知领导和上级部门的行为是违规的，不制止、不报告，并参与违规活动，该下级人员同为主要责任人；

（四）领导和上级部门

转正申请

尊敬的各位领导：

我于2014年8月份成为我联社的实习员工，半年试用期已满，根据信用社的规章制度，现申请转为信用社的正式员工。

银行工作有其特殊性，它要求永无止境地不断学习和探索，并且要有足够的耐心和毅力。为此我十分注重学习和交流：一、向书本学，工作之余,我努力学习各种专业知识和业务技能，认真学习行里所发的各项规章制度和文件。二、是向领导学，这段时间以来,我亲身感受了各位领导的人格魅力、领导风范和工作艺术,，使我受益匪浅，收获甚丰。三是向同事学，古人云“三人行必有我师”。我觉得，我们信用社的每位同事都是我的老师，正是他们不断的教授,我自身的意识和能力才得以不断的提高。

回顾这段时间来的工作历程，主要有以下几点体会：

（一） 要在思想上与集体保持高度一致在工作、学习过程中，我深深体会到，平安信用社是一个团结奋斗的集体，在这样的氛围中，只有在思想上与集体保持高度一致、积极上进，才能融入到这个集体之中。所以我必须更加深入提高个人综合素质，用理论知识武装自己的头脑。在日常工作中不断的发现和改正各种错误，使自己能够与集体共同进步。

（二） 要认真学习专业技能知识，在工作上争创佳绩要成为一名公司优秀的一员，首要条件就是成为行业上的骨干。对于刚刚走出大学校

篇一：银行柜员工作总结

2011银行柜员年终总结

2011年对我来说，是加强学习，克服困难，开拓业务，快速健康成长的一年，这一年对我的职业生涯的塑造意义重大。我从事代发工资岗也已整整一年，在领导的带领与指导下，我学到了很多业务知识和做人的道理，从中体会到的酸甜苦辣也是最深刻的。领导在工作的各个方面都能够充分地信任我，大胆放手让我施展才能，从中我得到了很好地锻炼。柜台营销方面是我的弱点，但是领导仍然对我给予充分的鼓励，使我更加信心百倍地迎难而上，进而能够更有针对性的学习、改进，并不断进步。

现将工作情况总结如下：

首先，在思想与工作上，我能够更加积极主动地学习招行的各项操作规程和各种制度文件并及时掌握，各位同事的敬业与真诚都时刻感染着我。在工作期间，我能够虚心向同事们请教，学到了很多书本以外的专业知识与技能，也更加深刻地体会到团队精神、沟通与协调的重要性，同时为自己在今后的成长道路上积累了一笔不小的财富。在工作方面，我有强烈的事业心和责任感，我能够任劳任怨，不挑三拣四，认真落实领导分配的每一项工作与任务。日常我时时刻刻注意市场动态，在把握客观环境的前提下，研究客户，通过对客户的研究从而达到了解客户的业务需求，力争使每一位客户满意，通过自身的努力来维护好

中国银行员工激励研究

—以新建支行为例

对银行业企业而言,建立科学有效的激励机制,最大限度地激发人的积极性和创造性,提高员工的工作热情,是银行业企业亟待解决的问题。有效的进行人才激励对银行业企业的发展有着重要的意义，在银行业企业内部建立一套规范、科学的人才激励机制,不仅是构建银行业企业竞争战略优势的重要因素,而且也是增强其核心竞争力的有效途径。

随着资本市场的快速发展，银行业企业在激励方面还存在着一些问题。本文选定新建支行作为目标企业,将综合运用激励理论的观点和方法,对中国银行的激励机制进行认真研究,分析新建支行的人力资源情况以及企业从业人员的激励管理现状,从而有针对性地提出如何构建适合新建支行的科学而有效的从业人员的激励机制。针对新建支行存在的问题主要从员工的需求进行有关薪酬、文化、工作、制度的激励机制设计，从而构建一套科学的、符合新建支行经营战略和具体情况的激励机制,利用激励吸引、留住从业人员,对处于发展中的新建支行具有极其重要的意义。通过对新建支行的各项体制机制的了解,深入挖掘该行经营发展过程中隐藏的这些问题,并从“关爱员工、以人为本”的角度出发,对这些问题找到适宜的解决办法。

作为中国银行的