案件查办程序和方法

案件查办程序、方法和技巧 目 录

第一讲 案件调查的一般程序 一、案件受理的范围 二、初核和初核后的处理 三、案件立案 四、案件调查

五、案件定性和处理建议 六、移送审理或销案（装卷） 七、对办案人员的要求 八、办案人员的回避

第二讲 几种常见案件的调查方法和技巧 一、贪污案、职务侵占案。 二、违反财经纪律的案件。

三、违反计划生育政策、失职渎职案件。 附：需要掌握的重要的法律、法规、条例 1、《中国共产党纪律处分条例》 2、《行政机关公务员处分条例》 3、《案件检查工作条例》 4、《行政监察法》

5、其他有关法律、法规、条例。

第一讲 案件调查的一般程序

纪检监察机关办案有24字方针：事实清楚，证据确凿；定性准确，处理恰当；程序合法，手续完备。这里面就提到“程序合法”。可以说，不论是公检法机关，还是纪检监察机关，严格按程序办案都十分重要，甚至能决定案件的成败。 纪检监察机关办案的一般程序: 一、案件受理的范围（管辖）。

所谓“案件受理的范围”，说白了就是哪些案件纪检监察机关能查，哪些单位和人员纪检监察机关能查，也就是管辖权的问题。这里面又有属地管辖、属人管辖和级别管辖的问题。公检

纪检监察案件查办工作程序讲义

纪检监察案件查办工作是党和国家工作的重要组成部分，依照党内法规以及国家法律、法规、政策规定，对党纪政纪案件独立行使检查权，维护党的章程和其他党内法规，维护国家法律、法规和政策，是纪检监察机关立委之基，履职之首，有案不查不仅失职，也是对经济建设的渎职。为适应新形势新任务的要求，根据县纪委常委会安排，现将纪检监察案件查办工作相关程序作以下简明讲解，希望对提高大家办案能力和水平起到积极作用。 一、受理

案件受理是指按照规定接受涉及党组织和党员、国家行政机关及其公务员和由国家行政机关任命的其他人员违反党纪政纪行为的线索和材料，并予以恰当处理的活动，是案件检查的第一道程序。受理的意义在于它是初步核实的前提，是案件检查的开始和必经阶段，受理工作的好坏对于整个案件检查活动的顺利进行起着重要作用。如果受理不及时，就会延误时机，给违纪者制造伪证和隐匿证据提供机会；如果受理的不准确，就会使案件检查走弯路，就会影响案件检查的效果。

受理具有五个基本特征：一是受理的主体必须是纪检监察机关；二是受理的对象必须是中共党员或党的一级组织、国家行政机关及其公务员或由国家行政机关任命的其他人员；法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组

加大查办案件力度的思考

查办案件是反腐败最重要、最直接、最有效的手段。坚决查处党员干部违纪违法案件，能够起到震慑作用，能够教育提醒干部，能够有效遏制腐败案件的发生，能够赢得民心。基于此认识，我们确立了\围绕发展反腐败、惩治腐败促发展\的指导思想，始终把查处腐败案件作为纪委的重要职责，把办案工作作为构建惩防体系的重要环节，始终保持惩治腐败的高压态势，坚决查办大案要案，查办案件的数量和质量逐年提高。 总结这些年来的办案实践，我们感到，进一步加大查办违纪违法案件的力度，必须在如下几个方面下功夫：

一、主动取得党委政府的重视和支持，为进一步加大办案力度提供前提条件

纪检监察机关作为执纪机关，必须依靠党委、政府的重视和支持，才能比较顺利地查处违纪案件，依纪作出处理。如果党委、政府的领导特别是主要领导对案件查处工作不重视、不支持，案件查处工作则难以搞好。因此，进一步加大办案工作力度，其前提是必须主动取得党委、政府的重视和支持。

一要紧紧围绕党委、政府的中心工作来查办案件。将办案工作与党委、政府一个时期的中心工作紧密结合起来，通过查办案件，扫清障碍，推动中心工作的落实。这样，查办案件就容易得到党委、政府的重视和支

关于查办案件的策略与技巧

王 建 军

查办案件好比一个复杂艰巨的社会系统工程。这个系统工程包括两大方面：一个是办关系，一个是办证据。我们查办案件工作千头万绪，无非就是两部分。所谓“办关系”是协调处理和协同办案单位的关系，即与公检法的关系；一个是涉及到协调同地方党政领导的关系，主要是案发地的关系，还涉及到协调同上级领导的关系，争取他们的支持。“办关系”好比修路，“办证据”好比开车，路通了车才能通。有好多案子因为关系没协调好，最后导致夹生流产。“办证据”又是一个系统工程，它可以分出若干个子系统。“办证据”涉及到如何寻找突破口、如何确定办案的主攻方面、如何面对面突破谈话对象、如何发现案源，等等。

一、关于协调处理关系的策略与方法

(一)查办大案要案必须紧紧依靠党中央和中纪委高层领导重视和支持，积极把握惩治腐败的“天时”。

办案和打仗一样，天时、地利、人和三个基本条件缺一不可，其中天时位居第一要素，特别是查办大要案。我们争取“天时”条件、争取高层领导的支持就是关键之关键。离开了这一条，很多案子寸步难行。从我们办案的对象讲，必须处理好同上级高层领导的关系。如暴力犯罪案件，面对的旦一些流氓、文盲加法盲的作案分子，公检法办案，特别是公安部门办案多数都是

纪检案件程序和案件文书规范性要求

一、案件调查

案件调查的办理程序为：受理——初核——立案——调查——移送审理。

（一）受理 1、范围

党纪案件受理范围：《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十条及《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例实施细则》第五条、第六条。

政纪案件受理范围：《中华人民共和国行政监察法》第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第五十条和《中华人民共和国行政监察法实施条例》第七条。

2、手续

填写受理登记表，包括材料来源、反映的主要问题、涉及人员的姓名、单位、身份、领导批示、收到线索的时间、举报人的姓名、单位、职务、职业、联系电话、地址等。

3、受理司法机关移送的违纪问题线索应注意的问题 （1）违纪党员、行政监察对象的违纪行为已经受到刑事处罚的，由案件审理部门直接提取有关材料，依据生效的司法判决、裁定，提出相应的党政纪处分意见。

1

（2）违纪党员、行政监察对象除受到刑事处罚的行为外还在其他违纪问题需要调查核实的，由案件审理部门初步审查后，报经分管领导同意后转交案件检查部门立案调查。

（3）违纪党员、行政监察对象虽涉嫌犯罪，但检察机关决定不起诉、撤销案件或者人民法院判决宣告无罪、免予刑事处罚、裁定终止审理的，由案件

查办私设“小金库”案件的几点思考

“小金库”是指在单位财务以外另设账目的公款。“小金库”一词的权威正式解释，源自国务院办公厅《关于清理检查“小金库”的意见》（国办发?1995?29号）：“凡违反国家财经法规及其他有关规定，侵占、截留国家和单位收入，未列入本单位财务会计部门帐内或未纳入预算管理，私存私放的各项资金，均属“小金库”。

近几年来，私设“小金库”的问题在一些单位较为突出，屡禁不止，不仅造成了国家和单位收入的流失，而且诱发和滋生了各种腐败现象，败坏了党风和社会风气，人民群众反映强烈，必须坚决予以制止。由于“小金库”属于帐外帐，具有发现难、查处难、涉及单位或单位内设机构或其负责人等方方面面的利益。

一、“小金库”的特点

1、“小金库”的普遍性 。从近几年全国查办的案件中发现的“小金库”，行政机关（部门）有，事业单位有，企业单位有，各类团体、临时机构也有。不少单位是“两本帐”、“多本帐”，有的在经营创收中收入不入帐或入“另册”，脱离财务监督；有的截留挪用各种应上缴经费；有的把该收上来的经费留在下属单位（部门）作为“私房钱”；有的编大计划、造假预算，编假合同，在预算执行过程中虚列支出，虚假冒领，把报回来的预算经费打入“小金库”，化大公为小公

案件查办（高级技能题自有）第一题：

资料一：A市烟草专卖局接到一起举报后，在经过长达半年的摸排调查后，对不法烟贩张三和李四在A市某郊区假冒伪劣卷烟生产地点、在某市场附近存放违法卷烟的仓库已基本摸清，侦破该起案件的时机已经成熟。在向主管副局长汇报，经同意后，准备组织第一、二稽查大队的专卖管理人员和公安干警对该假冒伪劣卷烟生产地点和藏匿非法卷烟的仓库进行检查。

资料二：2008年4月8日上午10：30分，某县烟草专卖局稽查大队接到群众举报，该县烟贩孙某伙同其他三人共同驾驶一辆白色的桑塔纳将其在某省购进的假烟正往回运，现在已经进入了本省境内。该稽查大队在向局领导汇报后，准备安排人员对此案件进行检查。

1、 根据资料一制订调查取证方案应包括哪些内容？ 参考答案：根据资料一制订调查取证方案应包括以下内容： （1）成立调查组；（2）调查取证的内容 ；（3）调查取证的方法与步骤；（4）突发情况处置；（5）纪律要求；6）任务完成的时间 。

2、根据资料一，对非经营性场所进行检查时可采取什么方法？

参考答案：根据资料一，对非经营性场所进行检查时： a.当事人主动配合检查，在公安干警配合下，当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。

查办案件工作存在的问题及对策 纪检监察二室

近年来，全州各级纪检监察机关坚持标本兼治、综合治

理、惩防并举、注重预防的方针，围绕中心，服务大局，查出了一批违纪违法案件，推动了党风廉政建设和反腐败斗争深入开展，为临夏经济社会有好有快发展提供了坚强的政治保证。分析近两年的案件查办工作，办案工作形势比较严峻。2010年全州当年办案64件，2011年51件,数量下降幅度较大；今年元—3月案件全州新立案件10件，虽然与去年同期持平，但东乡、永靖、临夏县办案数为零，发展不平衡。如何进一步加强查办案件工作，我们认为，必须要认清形势，正视问题，强化措施。

一、要进一步认清办案工作形势

胡锦涛总书记在十七届中央纪委第七次全体会议上强调“当前党风廉政建设和反腐败斗争面临不少新情况新问题，反腐败斗争形势依然严峻、任务依然艰巨。”贺国强同志在中纪委七次全会上提出，继续加大查办案件工作力度，严肃查办发生在五个方面的案件。省委王三运书记在省纪委八次全会上指出，“清醒地看到反腐倡廉面临的环境条件复杂，始终保持打持久战的思想准备；清醒地看到存在的消极腐败问题突出，始终保持打攻坚战的无畏精神；清醒地看到反腐

在全市纪检监察机关查办案件工作会议上

的讲话

同志们：

这次全市纪检监察机关查办案件工作会议，主要任务是学习贯彻中央纪委和省纪委查办案件工作会议精神，总结交流党的十六大以来我市查办案件工作经验，研究部署当前和今后一个时期的查办案件工作，推动党风廉政建设和反腐败斗争的深入开展。贺国强书记在中纪委查办案件会上的讲话和何勇同志的工作报告已于会前发给大家，同志们一定要认真学习，切实抓好贯彻落实。刚才，晓平同志传达了省纪委查办案件工作会议主要精神。和信同志作了工作报告, 对我市十六大以来的查办案件工作进行了总结，对今后一个时期的工作进行了部署，讲的很全面，我都赞成。4个单位作了大会发言，全面介绍了查办案件工作的经验和做法，值得大家学习借鉴。下面，根据上级的精神，结合我市实际，我就进一步做好查办案件工作讲几点意见。

一、进一步增强做好查办案件工作的紧迫感和责任感

坚定不移地惩治腐败，既是我们党执政能力的重要体现，也是全党全社会的共同愿望。查办违纪违法案件是惩治腐败的重要手段,是反腐败斗争的重要任务,是纪检监察机关的基本职责。近年来，全市各级纪检监察机关认真贯彻落实中央纪委和省纪委的决策部署，在市委、市政府的正确领导下，始终保

石棉县纪委监察局 案件查办工作汇报材

料

服务大局促发展 惩防并举求实效 以查办案件新成效取信于民

（2012年3月6日）

尊敬的胡组长及督导组各位领导，市纪委各位领导：

在这春意盎然的季节，省纪委第四纪检监察室正处级副主任一行莅临石棉调研指导工作，是对我县纪检监察干部的亲切关怀和极大鼓舞，也是对我们查办案件工作的极大鞭策和促进。在此，我代表县委、县政府对你们一行的到来表示最热烈的欢迎！

一、石棉县经济社会发展概况

石棉县1952年建县，是全国唯一一个以矿命名的县。县域位于大渡河中游，与甘孜州康定、泸定、九龙县，凉山州冕宁、甘洛、越西县和本市汉源县接壤，是雅安市的南大门。全县幅员面积2678平方公里，总人口12.3万，辖1镇15乡1个街道办事处。县城所在地新棉镇距雅安市区210公里、成都360公里。国道108线、省道211线以及建设中的雅泸高速公路贯穿县境。山地占全县国土面积的98%左右，最高海拔神仙梁子5793米,最低海拔780米，是典型的干热河谷气候。石棉县是“藏彝民族走廊”，是内地通往云南、西藏等省区的重要通道，也是成渝经济区、攀西经济区和康藏地区的重要结合部。石棉县是享受少数民族待遇县，全县有10个少数民族乡，汉、彝、藏等19个民族，