ppp项目应按照风险分配优化

二、风险分配基本框架

（一）风险分配原则

本项目涉及各类潜在风险，按照风险分配优化、风险收益对等

和风险可控等原则，应由最有能力消除、控制或降低风险的一方承担风险。在PPP项目合同中需具体明确项目风险的分配，使政府和社会资本间合理分配项目风险。

1. 最优风险分配原则

在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该等风险的权利。

2. 风险收益对等原则

既关注社会资本对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。

3. 风险可控原则

应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不宜由任何一方承担超过其承受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。 （二）风险分配方式

按照上述风险分配原则，以及财政部推广运用PPP模式的政策导向，本项目的风险分配方式如下：

（1） 项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本

承担；

（2） 项目涉及的征地拆迁、法律、政策等风险由政府承担； （3） 不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。 （三）风险分配表

根据类似PPP项目的实践经验，根

第2期　　　　　　　　　　　　潘玉敏:乌鲁木齐地区水环境现状及达标对策探讨13

　　水磨沟区排水系统建设完善后,水磨河水质将明显改善,可达到农业用水区水质要求。313　渔业养殖水域

相关部门加紧组织落实保护水环境的基础工作是十分必要的。

1)　尽快制定乌鲁木齐地区水环境达标实施方案,严

根据沃伦威得尔-迪龙模型盒模型和柴窝堡湖的水文特征,预测当柴窝堡湖水位恢复为海拔1094135m时,水量基本处于动态平衡,非离子氨仍高

格按照方案实施,确保水环境按照不同的功能逐步并持续达标。

2)　核定乌鲁木齐地区水域的环境容量,为乌鲁木齐

于标准值,不能达到渔业水质标准要求。这是由于西北地区蒸发强烈,降水稀少,而且柴窝堡湖地区风力较大,湖面蒸发量占湖水水量支出的9113%,加之柴窝堡湖水更新周期长,因此,湖水中污染物排出量很少,污染物不断浓缩所致。欲改善此状况,可采用生态补水措施进行用水功能恢复。

通过以上改变水体使用功能、提高生活生产污水处理率、生态补水等方法,可以使现状不达标的水域水质逐步达标或有所改善,这对于乌鲁木齐合理利用有限水资源,发展工农业生产是十分必要的,既做到,4　结语

以后选择发展方向提供参考,对耗水型及水污染严重的项目应谨慎发展。

3)　加强废水排放的环境

五、施工组织设计

1.投标人应按照下列要点编制施工组织设计（文字宜精炼、内容具有针对性、总体控制在30000字以内）：

（1）总体施工组织布置及规划

（2）主要施工项目的施工方案、方法与技术措施（尤其是对重点、关键和难点工程的施工方案、方法及其措施）

（3）工期保证体系及保证措施 （4）工程质量管理体系与保证措施 （5）安全生产管理体系及保证措施 （6）环境保护及水土保持体系及保证措施 （7）文明施工、文物保护保证体系及保证措施 （8）项目风险预测与防范，事故应急预案 （9）其他应说明的事项

2.施工组织设计除采用文字表述外可附下列图表，图表及格式要求附后。 附表一 施工总体计划表

附表二 分项工程进度率计划（斜率图） 附表三 工程管理曲线

附表四 分项工程生产率和施工周期表 附表五 施工总平面图 附表六 劳动力计划表 附表七 临时占地计划表 附表八 外供电力需求计划表 附表九 合同用款估算表

（1）总体施工组织布置及规划

1、总体布置

根据本合同段施工总体计划的要求，结合本合同段沿线的地理和交通条件以及主要工程量沿线分布状况进行平面布置。驻地布置:本合同段项目经理部拟设置在合同段附近，以便于重点部位就近管理的原则进行选址。

PPP项目违约风险案例分析

1. PPP模式主要风险

1.1. 主要风险分类及案例

1)

法律变更风险

主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而对项目的正常建设和运营带来损害，甚至直接导致项目的中止和失败的风险。PPP项目涉及的法律法规比较多，加之我国 PPP 项目还处在起步阶段，相应的法律法规不够健全、层次低、效力差，很容易出现这方面的风险。例如江苏某污水处理厂采用BOT融资模式，原先计划于2002年开工，但由于2002年9月《国务院办公厅关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关问题的通知》的颁布，项目公司被迫与政府重新就投资回报率进行谈判。上海大场水厂和延安东路隧道也遇到了同样的问题，均被政府回购。

2) 审批延误风险

主要指由于项目的审批程序过于复杂，花费时间过长和成本过高，且批准之后，对项目的性质和规模进行必

要商业调整非常困难，给项目正常运作带来威胁。比如某些行业里一直存在成本价格倒挂现象，当市场化之后引入外资或私营资本后，都需要通过提价来实现预期收益。而根据我国《价格法》和《政府价格决策听证办法》规定，公用事业价格等政府指导价、政府定价，应

PPP项目风险分析方法

1、识别可能的风险并评估可能性

项目的可行性研究为项目风险识别提供了很好的基础。在进行可行性研究时，对项目可能发生的风险类别和发生的概率等都做一定程度的分析和研究。

2、对识别风险进行定性定量分析

识别风险后，要对所有诱发风险的因素可能产生的影响进行定性和定量的分析和描述，如其影响可能使得项目的商业可行性发生改变（如项目回报率过低），或者对项目最终产出和结果产生间接的影响（如项目输出质量和工期发生变化）等。

3、提出相应的风险管控措施

对绝大多数风险而言，都可以找到相应的对冲措施。在项目规划前期，充分考虑项目的风险管理不失为一种有效的策略。论证成熟的风险管控措施需要被纳入项目合同的拟定和谈判中，以保障项目施工和运营的顺利进行。

4、风险在合作伙伴之间合理分配

在充分识别风险、分析影响和考虑对冲措施后，我们可以将特定风险合理分配给最能有效管理风险的一方。例如将政治、法律和监管风险交给政府来管理，而社会资本机构则承担管理、运营、项目商业融资和财务等风险。对于双方都不能很好管理的风险，可以考虑在不减损项目经济价值前提下进行商业投保，将项目风险转嫁给第三方；在不能如愿找到第三方保险的情况下，可以事先对风险发生后合同双方彼

PPP项目违约风险案例分析

1. PPP模式主要风险

1.1. 主要风险分类及案例

1)

法律变更风险

主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而对项目的正常建设和运营带来损害，甚至直接导致项目的中止和失败的风险。PPP项目涉及的法律法规比较多，加之我国 PPP 项目还处在起步阶段，相应的法律法规不够健全、层次低、效力差，很容易出现这方面的风险。例如江苏某污水处理厂采用BOT融资模式，原先计划于2002年开工，但由于2002年9月《国务院办公厅关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关问题的通知》的颁布，项目公司被迫与政府重新就投资回报率进行谈判。上海大场水厂和延安东路隧道也遇到了同样的问题，均被政府回购。

2) 审批延误风险

主要指由于项目的审批程序过于复杂，花费时间过长和成本过高，且批准之后，对项目的性质和规模进行必

要商业调整非常困难，给项目正常运作带来威胁。比如某些行业里一直存在成本价格倒挂现象，当市场化之后引入外资或私营资本后，都需要通过提价来实现预期收益。而根据我国《价格法》和《政府价格决策听证办法》规定，公用事业价格等政府指导价、政府定价，应

PPP项目风险分担研究综述（第八小组）

PPP项目风险分担研究综述

摘要

本文通过整理和分析大量文献，将目前国内外对于PPP项目风险分担的研究归纳总结，并从PPP的概念界定、风险分担原则和风险分担框架和方法等方面进行阐述，得出目前研究的现状和不足，即风险分担的研究主体主要集中在政府和私人两个部门，对于风险分担的研究过程主要集中在初步分配和全面分配阶段，从而指出未来的研究方向。

关键词：PPP，风险分担，综述

PPP项目风险分担研究综述（第八小组）

A Literature Review of PPP Project Risk

Allocation

Abstract

In this paper, we summarized the current research production of risk allocation of PPP (Public-Private Partnership) project by means of sorting and analyzing lots of literatures. We expounded PPP’s concept, risk allocation principle and risk

建筑企业投资PPP项目的风险及对策

摘要：对传统建筑施工企业来说，近几年国家大力倡导的PPP项目模式为企业

提供了难得的发展和转型机遇，同时也对企业的融资管理提出了不少的挑战。合

理的交易结构和融资方案既能筹集足够的项目建设资金，又能够有效分散企业财

务风险。本文对PPP模式的基本特点进行了研究，并结合当下PPP模式面临的风

险与困难，对建筑企业参与PPP项目投资应防范的风险及对策进行了典型研究，

力图为所在企业投资PPP项目的融资管理提供完整详细并具有实际操作参考价值

的方案，也可为其他使用者提供借鉴与参考。

关键词：建筑企业；PPP项目；风险

1引言

PPP是指政府和社会资本合作，在基础设施建设和公共服务领域，由政府与社会投资者

签订PPP合同，由投资者负责项目设计、投融资、建设、运营、维护、移交，投资人通过项

目运营或政府方分期支付的缺口补助取得合理回报的一种投资建设方式。有别于普通施工招标，2013年下半年以来，PPP被越来越多地运用于我国城市基础设施建设领域，并发挥了重

要的作用。

2.PPP模式的基本特点

（1）对于工程来说，相关的投资人员和管控人员的主要合作关系在整个项目建设的过程中一直都是存在的；

（2）要想保证工程项目建设过程中避免产生风险分配的问题，就需

建筑企业投资PPP项目的风险及对策

摘要：对传统建筑施工企业来说，近几年国家大力倡导的PPP项目模式为企业

提供了难得的发展和转型机遇，同时也对企业的融资管理提出了不少的挑战。合

理的交易结构和融资方案既能筹集足够的项目建设资金，又能够有效分散企业财

务风险。本文对PPP模式的基本特点进行了研究，并结合当下PPP模式面临的风

险与困难，对建筑企业参与PPP项目投资应防范的风险及对策进行了典型研究，

力图为所在企业投资PPP项目的融资管理提供完整详细并具有实际操作参考价值

的方案，也可为其他使用者提供借鉴与参考。

关键词：建筑企业；PPP项目；风险

1引言

PPP是指政府和社会资本合作，在基础设施建设和公共服务领域，由政府与社会投资者

签订PPP合同，由投资者负责项目设计、投融资、建设、运营、维护、移交，投资人通过项

目运营或政府方分期支付的缺口补助取得合理回报的一种投资建设方式。有别于普通施工招标，2013年下半年以来，PPP被越来越多地运用于我国城市基础设施建设领域，并发挥了重

要的作用。

2.PPP模式的基本特点

（1）对于工程来说，相关的投资人员和管控人员的主要合作关系在整个项目建设的过程中一直都是存在的；

（2）要想保证工程项目建设过程中避免产生风险分配的问题，就需

人员优化分配模型

摘要

本文通过合理假设，在考虑到工程师的结构，工资情况，以及完成项目要求的因素下，把合理分配工程师问题转化为线性规划中的目标函数，与约束条件问题，建立0-1线性规划的数学模型，借助Lingo软件求得所需最优解。 模型一：针对问题一，首先我们假设决策变量xijk?1：安排工程师i在时期k内完成项目j，xijk?0：没有安排工程师i在时期k内完成项目j，建立目标函数：

MinS?6?(??uixijk)，利用0-1线性规划确定约束条件，再运用Lingo软件

i?1k?1j?1433求解，得到最优值为：MinS?198000元，最优方案：x131?x132?x133?1，

x222?x223?x231?1，x312?x313?x331?1，x411?1。

模型二：针对问题二，在模型一的基础上，只要增加一个约束条件：

x1j2?0,j?1,2,3，同理运用Lingo软件求解，得到最优值为：MinS?203400元，最优方案：x121?x133?1，x221?x232?x233?1，x311?x312?x313?1，x431?x432?1，与模型一比较，影响了最优解，使得总费用增加了5400元。

模型三：针对问题三，在模型一的基础上，只要增加