保险公司2021年合规工作计划

保险公司合规工作总结

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姓名：XXX 职务：XXX

时间：20XX年XX月XX日

保险公司合规工作总结

保险公司合规工作总结(一)

一年来，在公司总的指挥下，团险部全体同仁用心领会总公司工作意图和指示，在市场竞争日趋激烈的环境下努力拓展业务，为完成公司下达的任务指标而努力，现将总结如下：

一、员工管理、业务学习工作：

1、年初按公司总公司工作意图，在团险部内部人员重新进行配置，用心调动团险业务员和协保员的展业用心性。

2、制定贴合团险实际状况的管理制度，开好部门早会、及时传达上级指示精神，商讨工作中存在的问题，布置学习业务的相关新知识和新承保事项，使业务员能正确引导企业对职工意外险的认识，以减少业务的逆选取，降低赔付率。

3、加强部门人员之间的沟通，统一了思想和工作方法，督促部门人员做好活动量管理，督促并较好地配合业务员多方位拓展业务。

4、制订“开门红”、“国寿争霸”赛业务推动方案，经总公司批复后，及时进行宣导、督促全体业务员做好各项业务管理工作。

5、制订xxx年团险业务员的管理和考核办法，并对有些管理和考核办法方面作了相应的调整。

二

2017年保险公司工作计划

**年上半年，我市个险业务工作在省公司的正确指引下、在分公司党委、总经理室的正确领导和大力支持下，认真贯彻落实分公司全保会议精神，围绕“抓队伍、促发展，优结构、增效益，严管控、防风险”这条主线，和个险业务工作“扩充人力、提高产能、强化管理”的总体要求，强化营销基础管理建设，紧紧围绕“携手创富”这一主题，大力发展10年期及以上期交业务，进一步加大市场开拓力度，优化险种结构，各项业务指标较上年同期相比均取得了一定的成绩。截止6月30日，全市共实现个险总保费收入10,**万元，其中：个险首年保费收入2,**万元，同比增长**;新单期交保费收入2,**万元,同比增长**;10年期及以上新单期交保费收入2,.**万元，同比增长**;股份续期保费收入7,**万元;个险短险保费收入**万元。总的来讲，上半年我市个险业务工作与去年同期相比均处于稳步增长的态势。

回顾**年上半年个险业务工作，我们主要开展了以下几方面工作：

一、认真做好业务企划，有效推动业务发展。

**年以来，按照省公司业务发展的指导思想，在历次业务竞赛活动中突出销售人员创富主题，围绕这一主题分季度策划了**次全市范围内的大型业务企划工作：一季度，为了实现09年首季

保险公司合规工作总结范文2 篇一 一、20XX年工作总结

自20XX月18日法律合规部宣告成立以来，我部的法律合规工作在公司领导的高度重视和大力支持下，认真贯彻落实保监会和公司领导提出的法律合规工作指导思想，在人手少、事务杂、工作多、要求高、程序多、时间紧的情况下，立足“组织机构、制度建设、检查监督、学习教育”四个平台，围绕工作目标，理清思路，突出重点，履职尽责，积极有效开展合规工作和防范化解法律风险，较好地完成了公司领导提出的目标任务。现将成立以来所做的工作总结如下。

一、立足组织机构平台，构建合规风险管理体系

为了切实抓好法律合规工作，我部按照公司领导的要求，从组织机构入手，自上而下构建与业务发展相适应的合规风险管理组织体系。一是成立了由郭林总经理为主任，胡仲林、李洪玲为副主任，各部室负责人参加的合规管理工作委员会。并结合公司实际制定下发了《安诚保险公司合规管理实施细则》。同时，辖内各分支机构及时成立了以班子成员为组长，各职能部门负责人为成员的合规工作领导小组，加强对合规工作的领导，并建立联系人制度，具体负责材料报送、宣传报道和其他日常工作;二是设立配备专(兼)职合规员。根据保监会《保险公司合规管理指引》及监管机关的有关文件精神，并结合法

证券公司合规工作计划

合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。以下是证券公司合规工作计划，欢迎阅读。

证券公司合规工作计划1 第一部分 20**年度总体目标

总体目标：

20**年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点，我营业部将狠抓业务合规工作，控制业务风险，提高业务服务质量，加强理财人员的业务培训，提高人员业务素质，做好投顾和客服的转型工作，打造营业部的专属理财服务品牌。此外做好IB业务和融资融券业务上线的准备工作和培训工作。加强费用支出管理，加强各部门业务创新力度和执行力。大力推广新业务，为公司增加新的利润点尽心尽力。 融资融券业务转常规在即，现融资融券业务正处于全网测试阶段，待公司取得融资融券资格后，营业部努力争取获得公司首批开展融资融券业务资格，我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排，积极准备工作以保证业务的顺利推广。

第二部分 20**年度具体经营指标 具体经营指标： 一、 理财方面：

依照今年我营业部的新增资产XXX万，将明年的目标增

加XX个百分点， 为XXX万。新增客户数XX户，净利润达到1000万。在不损失客户的前提下，尽量维持当前的佣金水平，减少佣金的进一步下滑。

根据公司“稳增长、重价值、强基础”转型发展要求，为强化合规经营导向，增强各级机构合规经营意识，减少行政处罚、司法案件，防范重大经营风险，结合公司《ⅩⅩ 年度湖北分公司绩效考核办法》，制定《ⅩⅩ 年度中支公司绩效考核合规经营指标及评分标准》。

一、合规经营考核得分与分公司年度绩效分值对应关系

ⅩⅩ 年，合规经营考核指标作为中支公司绩效考核监测指标，采用扣分制，根据本办法计算中支公司ⅩⅩ 年合规经营扣分，相应扣减中支公司绩效考核总分。 （一）合规经营考核内容

合规经营考核主要分为合规经营管理和客户服务管理两大类指标。

1、合规经营管理类：考核行政处罚、法律事务管理、风险 管理、反洗钱、公司制度等5 个指标，根据实际情况进行扣减分汇总；

2、客户服务管理类：考核犹豫期内电话回访率、新契约回 访完成率、投诉案件及时结案率、客户投诉率、重大上访及群体性事件发生量等5 个指标，总减分分值为5 分。 （二）扣减中支公司绩效考核总分值

合规经营管理和客户服务管理两大类指标，合规经营管理类扣分以10 分为限，客户服务管理类扣分以5 分为限，扣满即不再扣减。

（三）与中支公司经营班子绩效奖金挂钩

合规经营指标扣分与中支公司经营班子绩效奖金挂钩，绩效奖金包括绩效工

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保险公司合规风险管理体系构建研究.tｘt男人的承诺就像80岁老太太的牙齿，很少有真的。你嗜烟成性的时候，只有三种人会高兴,医生你的仇人和卖香烟的。??

保险公司合规风险管理体系构建研究

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[摘要］目前,我国保险公司现行的合规管理体制缺乏系统性，没有专职机构负责,缺乏有效的组织保障和科学的运行程序,是一种模糊低效的运作方式。因此,要大力推广和普及全新的合规管理理念;设置统一的合规规划和合规管理部门；加强对一线员工的系统培训和指导;确保检查部门独立于业务活动，以保证合规管理的有效性。只有建立符合保险公司自身实际的合规管理体系，才能有效发挥其风险管理和健全企业内控的功能。

[关键词]合规风险，法律风险，管理体系,合规队伍,合规机构,合规制度,合规文化

２0世纪９０年代以来，国际金融保险市场上相继发生了一系列重大财务丑闻和操作风险案件。这些案件的产生大多是由于企业自身合规风险管理失控所致，因此,国际金融保险业纷纷整合内部资源,组建专职部门以强化合规管理，控制风险。同时，各国金融保险监管机构也认识到，外部的合规性监管不应该、事实上也

保险公司合规管理办法 保监发〔2016〕116号

第一章 总 则

第一条 为了加强保险公司合规管理，发挥公司治理机制作用，根据

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国保险法》和《保险公司管理规定》等法律、行政法规和规章，制定本办法。

第二条 本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。

本办法所称的合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险

经营管理行为引发法律责任、财务损失或者声誉损失的风险。

解读：原《保险公司合规管理指引》（保监发[2007]91号，简称《指引》）(本《保险公司合规管理办法》（简称《办法》）下发后将于2017年7月1日起实施，该《指引》同时作废)第二条规定：

本指引所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。

本指引所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。

对比前后两条规定可以看出，第一款中，《办法》将原“员工和营销员”修改

保险公司合规管理办法 保监发〔2016〕116号

第一章 总 则

第一条 为了加强保险公司合规管理，发挥公司治理机制作用，根据

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国保险法》和《保险公司管理规定》等法律、行政法规和规章，制定本办法。

第二条 本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。

本办法所称的合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险

经营管理行为引发法律责任、财务损失或者声誉损失的风险。

解读：原《保险公司合规管理指引》（保监发[2007]91号，简称《指引》）(本《保险公司合规管理办法》（简称《办法》）下发后将于2017年7月1日起实施，该《指引》同时作废)第二条规定：

本指引所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。

本指引所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。

对比前后两条规定可以看出，第一款中，《办法》将原“员工和营销员”修改

论合规经营是保险公司永恒发展的主题

摘要：自我国改革开放以来，保险行业发展高速发展的同时，保险公司的合规经营机制相对落后，不仅加大了企业合规风险，还成为我国保险行业发展的“瓶颈”。因此为了使保险行业得到更好的发展，加强公司合规经营机制的建设，提高企业合规意识，增强企业的监管适应能力尤为重要。

关键词：合规经营，保险公司，风险防范

Abstract: since China since the reform and opening up, the insurance industry is developing high speed development and at the same time, the insurance company compliance management mechanism is relatively backward, not only increase the enterprise compliance risk, also become China’s insurance industry development of “bottleneck”. So in order to make the insurance

保险公司合规管理办法 保监发〔2016〕116号

第一章 总 则

第一条 为了加强保险公司合规管理，发挥公司治理机制作用，根据

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国保险法》和《保险公司管理规定》等法律、行政法规和规章，制定本办法。

第二条 本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。

本办法所称的合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险

经营管理行为引发法律责任、财务损失或者声誉损失的风险。

解读：原《保险公司合规管理指引》（保监发[2007]91号，简称《指引》）(本《保险公司合规管理办法》（简称《办法》）下发后将于2017年7月1日起实施，该《指引》同时作废)第二条规定：

本指引所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。

本指引所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。

对比前后两条规定可以看出，第一款中，《办法》将原“员工和营销员”修改