新制度经济学教程第二版课后答案

新制度经济学复习提纲

一、导论：

1、关注点及原因

? 我们主要讲的是：NIE，以科斯等人的NIE为主，兼顾其他派别 ? 关注“制度”的原因：主流经济理论的缺失，现实，中国转型的唯一性

? 制度的定义：至少在特定社会范围内统一的、对单个社会成员的各种行为起约束作用的一系列规则

? 制度类型（划分标准不同）：正式制度、非正式制度，内在制度、外在制度，等

? 流派：其中一个主线：德国历史学派--旧制度经济学（三派）--过渡时期--新制度经济学（两大分支，加尔布雷斯+科斯，科斯、威廉姆森、阿尔奇安、德姆塞茨、诺斯及张五常等。运用新古典经济学的逻辑和方法去分析制度的构成和运行，并发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用，把自身的理论视为对新古典经济学的发展），其他流派：瑞典学派，比较类，新政治经济学，发展的制度经济学等等 2、NIE简介

? 概念，科斯的定义：就是利用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。 ? 最先提出者：威廉姆森

? NIE对正统经济理论的革命。经济理论的三大传统柱石：天赋要素、技术和偏好；第四个：制度。 ? 四个重要特征（威廉姆森）：

1.新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。也就是

新制度经济学

导 论

? 二十世纪六十年代以来，经济学最为令人瞩目的发展之一就是新制度经济学的产生和发展，被誉为“哥

白尼式的革命”。

? 2001 年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格里茨认为，二十一世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代。

第一节 新制度经济学的产生和发展

一、新制度经济学产生和发展的背景 （一）时代背景

1．19世纪末至20世纪30 年代的两次企业合并浪潮：

? 既然市场是配置资源的最好机制，为什么还出现企业和企业合并？ ? 既然企业合并可以节省交易费用，为什么还有市场交易？ 2．公共产品与外部性问题 ? 要求清楚界定权利（产权） ? 例子：“公地悲剧”、环境污染等 3. 凯恩斯主义引发的问题

? 过多政府干预、管制，国有企业绩效低下

4．20 世纪70 年代以来，各国经济增长和发展绩效的差异 ? 发展中国家 ? 经济转型国家 ? 全球化 （二）理论背景

主流经济学发展脉络：

从斯密的古典经济学 马歇尔的新古典经济学（现代西方经济学） 凯恩斯宏观经济学，标志着现代西方经济学的形成和发展经历了一百多年的时间已经成为主流经济学。 ? 亚当·斯密：（1723-1790）1776年出版

新制度经济学课程笔记 第一讲、新制度经济学导论

第一节、新制度经济学的研究对象和人的行为假定 一、研究对象

新制度经济学的研究对象：制度。经济理论的四大柱石：天赋要素、技术、偏好和制度。

二、为什么叫新制度经济学？

新制度经济学利用正统经济理论去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。代表人物：科斯、诺斯。

近代制度经济学：强调非市场力量，重视价值判断，而不重视实证分析，主张政府干预。代表人物：康芒斯、加尔布雷思。旧制度经济学 代表人物：凡勃伦 《有闲阶级论》，提出“凡勃伦效应”。

凡勃伦效应：商品价格定的越高越能畅销的一种现象，反映了人们的挥霍性、炫耀性消费心理。

三、新制度经济学的特征和核心范畴

新制度经济学的核心特征：①用古典经济学方法研究制度②将制度作为经济变量，在传统经济学三大基石（天赋要素、技术、偏好）基础上引入制度③遵循经济学的自由主义传统，强调竞争条件下的自利会引到利他，竞争制度优于其他，在竞争社会里，个人可通过自由的个人活动实现自己利益的最大化。④新制度经济学用的是比较方法，运用的基本概念是交易费用。

新制度经济学的核心范畴：交易费用。 四、人的行为假定

（1）人类动机是双重的。（2）有限理性。（

第一章 新制度经济学导论

第一节 新制度经济学的研究对象

一、什么是新制度经济学

新制度经济学（New Institutional Economics or Neoinstitutional Economics--NIE）最早是由威廉姆森首先提出来的，意指以科斯为代表的、强调交易成本和制度重要性的学术思潮。这种思潮是20世纪60年代以来在西方兴起的。简单地说，这种思潮以各种制度安排（Institutional Arrangements）为主要研究对象，研究了各种制度安排的内涵、构成、功能和起源，说明了制度安排对人类经济活动的重大作用。它讨论的问题包括：制度为什么很重要？经济组织背后的逻辑是什么？为什么不纳入制度因素就不能说明有史以来的经济增长？怎样解释20世纪90年代前社会主义国家的经济转轨等等。由于这种思潮既不同于以凡勃伦、康芒斯等为代表的制度学派，也不同于当代占主流地位的新古典经济学，而是继承了制度学派重视制度的观点，同时用交易成本和产权的思想修正和补充了新古典经济学，故称为新制度经济学。

新制度经济学是科斯、诺思、威廉姆森、阿尔钦及德姆赛茨等人应用新古典经济学的理论和方法分析制度的构成和运行而建立起来的一门学科。它是

新制度经济学笔记

《新制度经济学》（New Institutional Economics），东北财经大学出版社，张卫东，华科大教授。

一、文章的主要内容：认为交易费用是新制度经济学的核心概念和理论生长点，在其框架下，产权的界定和执行变得非常重要，由此产权理论可看成是交易理论的自然延伸，随后，人们通过各种各样的合约进行交易，以实现资源价值最大化，产生合约经济学（张五常，《佃农理论》《合约的结构性与非专有资源理论》、《企业的合约本质》）。随着合约形式的不同选择，组织问题出现，由此新制度经济学的市场理论、企业理论和国家理论相应产生，最后，当交易费用用来分析法律制度的形成与作用时候，法律经济学出现。

二、何为制度？制度究竟怎样理解呢？

新制度经济学家，安德鲁·斯考特《社会制度的经济理论》：“社会制度，就是全体社会成员都赞同的社会行为中带有某种规律性的东西，这一规律性具体表在各种特定的往复情境之中，并且能够自行实行或由某种外在权威实行之。”

诺斯（1990），诺贝尔经济学奖获得者，“制度是一个社会中的游戏规则。更严格的说，制度是人为制定的限制，用以约束人类的互动行为。”

新制度经济学，核心思想是，产权结构和交易费用影响激励和经济行为。因而制度安排对与

1. 新制度经济学：新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。新制度经济学

是应用现代微观经济学分析去研究制度和制度变迁的产物。它源自这样一种命题，即理性选择（在具体的约束条件下）将创造和改变诸如产权结构、法律、契约、政府形式和管制这样一些制度。

2. 新制度经济学的重要特征：（1）新制度经济学充分假设，制度有深刻的效率因素。不同制度下绩效是不一样的。 （2）新制度经济学坚持认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。（3）新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成本。（4）新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机 。

3. 试比较新旧制度经济学的异同点。

（1）康芒斯、凡勃伦、加尔布雷斯等美国制度主义学者称为近代制度学派，新制度经济学与近代制度经济学并没有什么理论上的渊源关系。

(2)在某种程度上讲，新制度经济学与近代制度经济学在理论上还是对立的。近代制度经济学的观点不是理

新制度经济学教程

第一章

判断说明题:

1. 课本17页倒数第二段

2. 新制度经济学是对古典经济学的修正.

5、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展？

①对经济人假设的拓展----人有利己主义的一面，也有利他主义的一面.一方面,新古典经济学秉承了斯密把人解释为追求自身利益最大化的经济人传统;另一方面又认识到,利他主义动机也时常约束着人类的行为,有许多情况不仅是一种财富最大化行为,而是利他的和自我施加的约束.新制度经济学研究表明,人类行为动机是双重的,即追求财富最大化和非财富最大化.

②从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出.机会主义行为是指人具有随机应变投机取巧为自己谋取更大利益的行为倾向.古典经济学认为市场机制可以利用人的利己心把人们增加自己利益的行为引导到社会上,却没有看到利己中损人的方面,而这一旦出现,市场机制中”看不见的手”就会受限,而新制度经济学与古典相反,它分析的是双方在一种不确定的环境下,在不完全信息的情况下追求自身利益最大化,所以它更强调制度法律产权及治理在经济运行中的作用.

③从完全理性到不完全理性的行为假设.新古典经济学假设经济人具备完全理性,而由于经济活动交易中的世界不断变化,人的能力有限以及正

第一章 导论

1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（ ） A．《社会成本问题》 B．《企业的性质》

C．《社会成本问题的注释》 D．《联邦通讯委员会》

2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（ ）

A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试 B．西方国家的两次企业合并浪潮 C．全球化

D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求 3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（ ）

A．新制度经济学 B．新古典经济学 C．旧制度经济学 D．马克思的制度分析

4．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（ ）

A．理性选择 B．相互作用的均衡结构 C．主体面临的环境约束 D．稳定性偏好

5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是（ ）

A．理性选择 B．均衡观 C．非均衡观 D．进化观

6．

《新制度经济学教程》思考与练习

第一章 导论

一、名词解释

新制度经济学；新古典经济学；经济人；机会主义行为；完全理性；不完全理性；旧制度经济学 二、单项选择题

1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（ ） A．《社会成本问题》 B．《企业的性质》

C．《社会成本问题的注释》 D．《联邦通讯委员会》

2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（ ）

A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试 B．西方国家的两次企业合并浪潮

C．全球化

D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求 3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（ ）

A．新制度经济学 B．新古典经济学

C．旧制度经济学 D．马克思的制度分析

4．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（ ）

A．理性选择 B．相互作用的均衡结构 C．主体面临的环境约束 D．稳定性偏好

5．下列属于旧制度经济学研究纲

内容 摘要：新制度 经济 学自科斯以来逐步形成了独具特设的 研究 方法 ，即以案例研究为主的经验实证 分析 ，这是因为制度本身的复杂性导致的。但是，国内的新制度经济学研究建立在对理性选择模型的简单理解的基础上，再加上对正式制度和非正式制度的简单两分法，不仅没有提炼出自己的想法，而且无法有效的把握案例研究方法。国内新制度经济学家所致力的主流化实际上阻碍了研究本身。 关键词：新制度分析、经验实证、理性选择模型。 新制度经济学是改革开放以来国内经济学家在研究 中国 经济 问题 时所运用的最早和最持久的 理论 依据和工具之一，经过近20年的模仿和局部创新之后，中国的新制度经济学研究似乎陷入了低谷，这一方面是因为其他经济学分支越来越强有力的挑战和转轨过程中经济现象的日趋复杂；另一方面则是和国内新制度经济学研究的狭隘视野有关。本文将从新制度经济学的范畴这个似乎人所共知的问题着手，分别讨论新制度经济学在研究某个特定对象时内部出现的分野及相对的局限条件，着重指出国内新制度经济学研究的落后并不是在所掌握的工具上，而是对新制度经济学的 发展 脉络和局限条件本身缺乏深刻的理解。本文指出，中国的新制度经济学要走出低谷，和国际