辽宁省行政执法案卷通用标准

辽宁省行政执法案卷立卷

标准（试行）

辽宁省人民政府法制办公室

辽宁省行政执法案卷立卷标准（试行）

目 录

总则

基本标准 一般标准

（一）行政处罚一般程序文书标准 （二）行政处罚简易程序文书标准 （三）行政许可文书标准 立卷归档标准

总 则

1适用范围。本标准适用于我省各级行政执法机关（含依法授权或者受委托的组织）按照法律、法规、规章进行具体行政执法（行政处罚、行政许可等）活动所形成的行政执法案卷。

2标准依据。本标准依据?中华人民共和国行政处罚法?、?中华人民共和国行政许可法?和?中华人民共和国档案法?等法律、行政法规以及我省地方性法规、规章制定。

3术语

3．1行政执法机关：是指依法行使行政执法权的行政机关或组织。 3．2行政相对人（当事人、利害关系人）：是指基于一定的法律事件或行为与行政主体形成利害关系，依照行政法律规范取得参与行政法律关系资格的公民、法人和其他组织。

3．2．1公民：是指自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙等。

3．2．2法人：是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。

3．2．3其他组织：是指依法成立，有一定组织机构和财产，但不具备法

行政执法案卷标准及存在的问题

一个具体的行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体的公正性、程序的正当性和文书的规范性。

一、执法的实体公正性

法的公正性，是法本身的属性，也是法的首要价值所在。

执法者做出一个具体行政行为，要实现实体的公正性需做到以下四点：

（一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法的前提条件。作为具体行政行为的主体应具备行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公告；履行执法职责的人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，另外还要求对具体行为针对的行政管理相对人也确认准确。

（二）事实清楚，证据确凿。这是执法行为的重中之重，也是困扰很多执法人员的难题。

（三）依据正确。行政执法行为必须有明确的法律依据，依据必须适用正确。

（四）内容适当。根据行政法的基本原理，具体行政行为不仅要求内容合法，而且要求内容适当，内容适当因各种行为的性质不同而有差异。

二、执法的程序正当性

程序的正当性要求具体行政行为符合行政法律、法规关于程序的规定。

（一）立案程序。立案就是根据案件的具体情况，决定是不是由我们来管辖的一个环节。案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情

各市环保系统行政执法案卷评查存在问题汇总

太原市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷中法律文书制作不规范。一是行政处罚决定书中没有交款银行及账号，使用排污费票据征收罚款。尖草坪分局的“山西大唐盛世工贸有限公司粉煤灰开发分公司”行政处罚案卷，罚款收据使用一般缴款书,并且科目名称填写排污费收入；二是行政处罚法律文书送达回执中送达人只有一人签名；三是告知书文号编写不规范。清徐县的告知书中编号为“清环罚告字[25]号”，缺少年度字样，送达回执中填写的文号是“2008-QF-25”。

2、现场检查记录制作不规范。一是现场检查记录内容简单，记录的违法事实含糊不清。晋源分局处罚龙盛伟纸业有限公司的检查记录对主要污染物的排放情况记录不清；二是现场检查记录中被检查单位的名称与下达的处罚文书中的名称不一致。尖草坪分局检查记录中被检查单位为“大唐太原第一热电多经实业总公司”，而处罚决定书中却是“山西大唐盛世工贸有限公司粉煤灰开发分公司”。

3、部分处罚案件程序不合法。一是应该下达听证告知书的没有下。太原市小店分局处罚晋丰供热服务部三万元以上的罚款没有下达听证告知书；二是不应以监察支队的名义给企业下达处理意见。太原市环保局对江苏泰兴冶炼厂危险废物非法转移的违法行为，先

论坛 http://bbs.htexam.com 1. 或许很多人还不知道，乙醇可以替代汽油成为汽车的燃料。实际上，世界上已经有超过

500万辆汽车使用乙醇作为燃料，这些乙醇燃料汽车不仅比使用汽油作燃料的汽车更经济，而且几乎不会向环境排放有害的温室气体。 根据这段话，我们可以推出的是（ ） A.乙醇燃料具有经济的特点

B.只有乙醇可以替代汽油成为汽车的燃料 C.世界上大部分汽车都在使用乙醇作为燃料 D.乙醇燃料将是绿色能源的一种出路 答案D

[解析] A项是本段文字的直接表述并非推论，B、C两项是错误的理解。由文中的“乙醇可以替代汽油成为汽车的燃料”和“几乎不会向环境排放有害的温室气体”可以推出D项正确。

2. 氢能无限，在地球上的氢主要以其化合物，如水、甲烷、氨、烃类等的形式存在。而水是地球的主要资源，地球70%以上被水覆盖；即使在大陆，也有丰富的地表和地下水。水就是地球上无处不在的“氢矿”。

不属于本段文字所反映的信息的是（ ） A.氢是一种化合物 B.氢能是一种可再生能源 C.氢能具有来源多样的特点 D.水

*******年度全区行政执法 案卷评查工作情况汇报

市法制办：

我区自接到市法制办关于开展行政执法案卷评查活动

的通知后，领导高度重视，专门研究，结合我区实际情况，制定**区行政执法案件评查活动方案。区**年度行政执法案卷评查工作，在各行政执法部门的高度重视、精心组织下，严格按照规范程序，积极认真开展评查，明确责任加强整改，取得了明显成效。执法规范化意识不断增强，评查制度逐步健全，案评质量得到提高，有力地推动了全区行政执法工作。先将有关情况汇报如下： 一、基本情况。

2011年度全区行政执法案卷评查工作，从8月底开始，至9月21日结束。评查范围是全区 22个行政执法部门2011年1——8月期间形成的行政许可、行政处罚类案卷。整个评查工作分为安排部署、案卷自评、抽查整改和总结3个阶段。区法制办组成评查小组于9月13日起对各行政执法单位的案卷进行随机抽查，此次共抽查行政执法案卷73本，其中行政处罚类案卷50本、行政许可类案卷23本。

二、主要做法

（一）统一思想认识，周密安排部署。行政执法案卷是行政执法办案的记录，反映着执法办案的质量和执法人员的

- -

1

素质，体现着政府依法行政水平；执法案卷存在的问题是办案质量、执法队伍、执法制

论坛 http://bbs.htexam.com 1. 或许很多人还不知道，乙醇可以替代汽油成为汽车的燃料。实际上，世界上已经有超过

500万辆汽车使用乙醇作为燃料，这些乙醇燃料汽车不仅比使用汽油作燃料的汽车更经济，而且几乎不会向环境排放有害的温室气体。 根据这段话，我们可以推出的是（ ） A.乙醇燃料具有经济的特点

B.只有乙醇可以替代汽油成为汽车的燃料 C.世界上大部分汽车都在使用乙醇作为燃料 D.乙醇燃料将是绿色能源的一种出路 答案D

[解析] A项是本段文字的直接表述并非推论，B、C两项是错误的理解。由文中的“乙醇可以替代汽油成为汽车的燃料”和“几乎不会向环境排放有害的温室气体”可以推出D项正确。

2. 氢能无限，在地球上的氢主要以其化合物，如水、甲烷、氨、烃类等的形式存在。而水是地球的主要资源，地球70%以上被水覆盖；即使在大陆，也有丰富的地表和地下水。水就是地球上无处不在的“氢矿”。

不属于本段文字所反映的信息的是（ ） A.氢是一种化合物 B.氢能是一种可再生能源 C.氢能具有来源多样的特点 D.水

行政执法案卷常见问题评析

贾 军

近日，我有幸组织人员对市局和各旗区局的258起行政案卷（一般程序案件138个，简易程序案件120个）进行评查，通过评查发现，市局和各旗区局行政执法案卷质量总体情况较好，但在文书制作、语言表述、证据收集、证据关联性等方面存在问题较多，现简要评析如下，以供和大家交流和探讨。

一、文书规范方面

1、执法文书种类不全，一些该使用的文书没有用。多数旗区局案卷在简易程序案件中未使用《当场处罚备案表》。有些还沿用过去的旧文书。

2、在执法文书中使用了简称。在引用法律法规方面有的旗区局案卷未引用法律、法规全称，引用法条只表述第多少条，未表述哪一款哪一项，多数未对引用条文进行叙述。多数文书没有按行政相对人的身份证明书写全称，有的案卷前后对行政相对人的表述不一致。

3、由于办案人员文字功底不深，一些笔录的表述不太准确、具体。笔录中有错别字和标点符号使用不正确现象，还有用圆珠笔书写笔录的。

4、处罚告知书中对有权申请听证的较大数额罚款下限填写不准确，应该为公民2000元以上，法人或其他组织30000元以

- 1 -

上(依据自治区规定)。

5、提起行政诉讼的救济时间不准确，违反计量法、标准化法及其相关法规为15日内，其余均为三个月

河北省行政许可案卷标准（试行）

为进一步规范我省各级各部门的行政许可案卷，提高行政执法水平，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国档案法》及我省地方性法规、规章制定本标准。

本标准分为合法性标准、规范性标准、立卷归档标准和附则四部分。

合法性标准

合法性标准是指行政许可案卷必须符合主体合法、许可事项合法、适用法律依据合法和程序合法等四个标准。

一、主体合法

（一）行政许可由具有行政许可权的行政机关、法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织实施；

（二）行政机关委托其他行政机关实施行政许可的，必须具有法律、法规、规章依据；

（三）实施行政许可必须符合法定权限。

（四）实施行政许可的执法人员须持有省政府或国务院有关部门颁发的行政执法证件。

二、许可事项合法

（一）受理的许可事项属于依法设定的行政许可事项。

－ 1 －

（二）行政许可事项必须是现行有效的事项。 三、适用法律依据合法

（一）所适用的法律依据必须为现行有效的法律、法规、规章；

（二）法律、法规、规章的适用应准确无误，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确

河北省行政许可案卷标准（试行）

为进一步规范我省各级各部门的行政许可案卷，提高行政执法水平，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国档案法》及我省地方性法规、规章制定本标准。

本标准分为合法性标准、规范性标准、立卷归档标准和附则四部分。

合法性标准

合法性标准是指行政许可案卷必须符合主体合法、许可事项合法、适用法律依据合法和程序合法等四个标准。

一、主体合法

（一）行政许可由具有行政许可权的行政机关、法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织实施；

（二）行政机关委托其他行政机关实施行政许可的，必须具有法律、法规、规章依据；

（三）实施行政许可必须符合法定权限。

（四）实施行政许可的执法人员须持有省政府或国务院有关部门颁发的行政执法证件。

二、许可事项合法

（一）受理的许可事项属于依法设定的行政许可事项。

－ 1 －

（二）行政许可事项必须是现行有效的事项。 三、适用法律依据合法

（一）所适用的法律依据必须为现行有效的法律、法规、规章；

（二）法律、法规、规章的适用应准确无误，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确

制度文件讨论稿之七

哈尔滨市粮食局行政执法

案卷管理制度

（试 行）

第一条 为确保我局粮食流通、盐政行政执法工作的法制化、规范化、标准化，全面推进依法行政工作，制定本制度。

第二条 粮食行政管理部门及盐业主管机构依据法定职权和法定程序实施具体行政行为所形成的法律文书、书证材料、音像证据资料及内部审核审批文书等，均属行政执法案卷管理范围。

第三条 行政执法案卷应当按行政处罚、行政复议、行政诉讼、行政许可等具体行政行为类别，单独立卷，并由专人管理。

第四条 立卷的行政执法案卷应当按照保密、方便利用的原则整理归档。

第五条 法律文书、内部审核审批文书、书证材料等书写应当使用规范的简化字。有单位量时，应当使用法定计量单位。

出现书写错误时，应当在更改涂抹处加盖公章或承办人、行政管理相对人的印章或按手印。

第六条 承办人应当及时收集并整理与案件有关的法律文书、内部审批审核文书、书证材料、音像资料等。法制工作部门对法律文书、内部审批审核文书、书证材料、音像资料进行合法性、完整性检查，发现适用法律错误、程序缺失或不当、文书不完备时，应当要求承办人按法定时限改正或者补正。

第七条 行政执法案卷立卷归档材料，应当按照具体行政行为程序和客观进程