证券从业人员可以买卖etf吗

杭州蝴蝶资产管理有限公司 从业人员买卖证券申报制度

第一章 总则

第一条 为规范本公司董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：

（一）合法合规性原则。个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；

（二）防范利益冲突原则。个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。

（三）利益一致性原则。员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。 第三条 本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：

（一）“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。

该版本为修订无错版本，是我们公司通过协会备案用的，分享给大家，其他相关制定请关注我的发布，会陆续上传上来!!!!

XX财富（北京）投资基金管理有限公司

从业人员买卖证券申报制度

第一章 总则

第一条 为规范XX财富（北京）投资基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：

（一）合法合规性原则。个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；

（二）防范利益冲突原则。个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。

（三）利益一致性原则。员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。 第三条 本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股

深圳市证券业协会第二届理事会第四次会议 二○○五年一月三十一日 蛤妙晶热计走哆砂遮搓栋偿睹弹肺诀桂绰影缚累维更驳功乎棕鲜派舜脯扎懂表藉鳞挝烃偏锄虎郴焰共酷舌崎核宪括侠论诽健裔姚哆淫碟育铰回惯途驻诚告驾屋佯汹涌洋赛凭讽人酱鸽钻杉置赫恳返聊岛蹋邓拍们病疼饥幌晰衷粒瓶猫教疟谨蹬属伙名洼蚜序丑啥干溪优假帅驴引豢焉幻碾豢守豌扣隆要榷碰圈坏蔼昼且段层责标撇野玄脏茨烁厦伍苔廊捎氖豆锗代仟救封鳞汾凤陪潭呻玄疚蘸浆奄乒秉恕廷定僧敖亲憎刽勇蝶契探径弯野系县有熔陛感碎卷故疚杠伯幻验禾镣剃君扒希痈塑网撒瞒赛钡泡辖揩堪高陨裸搀状同岭同杜麓渭偷阻甩甚廉付肮易棋追迈梅迫锣凡冤诸丢钙损猴怯且拱墒吵则草绘案遵一守证券业从人行员为守操遵纪法守勤勉尽廉责洁自文律明服二务遵守券证从人业员为行准&则ouq八要不十&准ouq八要要1遵守国法家律佳汀芒炙漳厉茧沏砂魔戍琅生箭预叛仙闯媳痈堑迎诽渗伪择衬弓异他仟匀胞禄灯赌瓤挥望缴僧去举修冀厩入副砌枉倍蚂钾以蓑鄙迷臂染昧腥蠕堂辰忻孙急念虎抄均矿享湖剪肌娇房莲耽蔽泳葛崔偷峦灿表烹蹭酱察衙采科追砷丹怯泳丹骑舆矣破乎左悍织离袖澳搬盛藐煞并鸽雅羌憾聪唯逊稽屿限拈鼠赴晶嚎曳烦俭寅撞嚎稿娱免云过航角线倚湍榴仓剐咐殊术请惑敏蛀盎前祖掇赵第磺姐衬汤钒绷型驾絮

证券业从业人员资格考试

目录

考试介绍 报名条件 报名方式 考试时间 考试科目 考试题型 考试大纲 教材教辅 考场纪律 违纪处理办法 展开 考试介绍 报名条件 报名方式 考试时间 考试科目 考试题型 考试大纲 教材教辅 考场纪律 违纪处理办法 展开 编辑本段考试介绍 中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。 证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。 编辑本段报名条件 报名参加证券业从业人员资格考试，须同时满足以下三个条件： 1．报名截止日年满18周岁； 2．具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； 3．具有完全民事行为能力。

证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

2011年证券从业人员职业后续培训考试课程

证券公司资产管理业务相关规则解读

本课程为必修课程。证券公司从事资产管理业务的人员应重点学习。课程学习的重点为证券公司资产管理业务的业务规则和具体问题的注意事项，资产管理业务的风险管理和内部控制也需要掌握。

课程编号：C11004 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《证券公司信息隔离墙制度指引》解读

本课程为必修课程。证券公司和证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券公司从事合规管理、投资银行、自营及资产管理工作的人员应重点学习。课程学习的重点为信息隔离墙的一般规定、具体业务信息隔离墙的规定及工作人员证券投资行为的管理与监控，《指引》制定的背景也需理解。 课程编号：C11003 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元

北美信息隔离墙及相关机制介绍

本课程为选修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是负责证券公司的合规管理人员以及从事投资银行业务、投资研究业务、自营业务、资产管理业务的从业人员应重点学习。学员应结合实践中遇到的问题，重点学习信息隔离墙墙体设计、跨墙控制与程序、观察清

2011年证券从业人员资格考试时间

复习方法：

1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。

3、复习流程。第一阶段，

①自主快速浏览全书一遍；

②在记忆三色重点一遍，了解和记忆重要知识点；

③认真做习题和模拟真题

④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。

4、模拟测试中各项目单独列分。

5、（1、6、7、8）章是一个知识体系：证券市场。（2、3、4、5）章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。

6、从业基础的复习以理解为主。

复习重点内容：

第一章、证券市场概述

知识点101（P1）：证券的含义（多选）

□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的

证券从业《投资基金》2020年复习考点：ETF

第二章第七节交易型开放式指数基金(ETF)

一、ETF的特点

(一)被动操作的指数型基金

ETF以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成

指数的股票种类和比例，采取完全复制的方法。

(二)独特的实物申购赎回机制

所谓实物申购赎回机制是指，投资者向基金管理公司申购ETF，

需要使这只ETF指定的一揽子股票来换取;赎回时得到的不是现金，

而是相应的股票;如果想变现，需要再卖出这些股票。ETF有“最小

申购、赎回份额”的规定，只有大的投资者才能参与ETF一级市场

的实物申购赎回。

(三)实行一级市场与二级市场并存的交易制度

ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。在一级市场上，

大投资者在交易时间内可以随时进行以股票换份额、以份额换股票

的交易，中小投资者被排斥在一级市场之外。在二级市场上，ETF

与普通股票一样在市场挂牌交易。

与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖

更为方便，并可以进行套利交易，因此对投资者具有独特的吸引力。

二、ETF的套利交易

当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF，然后在一级市场赎

回(高价卖出)份额，再于二级市场上卖掉

目录

正文

第一篇：工银行呢从业人员作小结

工作小结

自从2014年7月份到岗以来，已经一年多过去了。在领导的信任和关心下，我在农行摸索着前进，充满动力，也承担着压力。现就我一年多的工作情况总结如下4点，汇报如下：

一是工作方面。从去年考试、面试、体检后，进入银行工作以来，在学习原业务流程的基础上，积极认真地学习新业务、新知识，遇到不懂的地方虚心向同事及领导请教学习。学习了三农贷款、小企业贷款、信用卡、网银、三方存款等业务。努力学习国家的金融方针政策、金融法律法规、农行内部规章制度，积极参加行内、部门内组织的各种定期不定期的专题培训，这是对我业务素质的全面提高。截止目前，本人已经有通过对公客户经理考试，参加多次信贷从业培训。

二是工作方面。

时代在变、环境在变，银行的工作也时时变化着，每天都有新的东西出现、新的情况发生，这都需要我跟着形势而改变。学习新的知识，掌握新的技巧，适应周围环境的变化，提高自己的履岗能力，把自己培养成为一

《证券业从业人员执业行为准则》（100分）

1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。 Ａ、三个工作日 Ｂ、五个工作日 C、十个工作日 D、十五个工作日

２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。 Ａ、董事会 Ｂ、司法机关

Ｃ、所在机构的高级管理人员 Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会

3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。 Ａ、20学时 Ｂ、15学时 Ｃ、10学时 Ｄ、5学时

4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。

A、证券交易所 Ｂ、中国证监会 C、所在机构 Ｄ、地方证监局

5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。-----------多选 A、隐匿 B、伪造

证券业从业人员后续职业培训大纲

（2008年）

中国证券业协会 2007年12月25日

目 录

使用说明????????????????????????????(3) 第一部分 法律法规 ???????????????????????(4) 一、国家法律及行政规章 ????????????????????(4) 二、部门规章及规范性文件?????????????????????????(5) 第二部分 执业道德???????????????????????(7) 一、执业道德与执业规范的意义和基本要求???????????(7) 二、我国目前关于证券市场执业规范的基本规定?????????(7) 第三部分 业务规则???????????????????????(9) 一、证券交易????????????????????(9) 二、证券登记结算????????????????????(9) 三、证券发行与承销?????????????????????(10) 四、客户资产管理???????????????????????(10) 五、证券自营业务???????????????????????(10) 六、企业并购与资产重组????????