个人岗位廉洁风险点与防控措施排查表

个人廉政风险和自我防范承诺

一、防汛物资管理 廉政风险点：（三级）

1、防汛安全隐患排查整改不到位，责任未落实，可能导致防汛安全事故的风险。

2、防汛抗旱物资管理不规范，可能导致防汛抗旱物资遗失的风险。 防控措施

1、进一步落实防汛安全责任制，做到责任到人。 2、完善防汛抗旱物资管理制度，并严格遵照执行。

二、工程项管理 廉政风险点：（三级）

1、在配属民工队伍上，任人唯亲，不按质量要求进行验收；

2、在建设工程管理上故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改； 3、在工程计量上弄虚作假、以少报多； 4、在施工过程中，偷工减料，私改图纸； 5、不按项目完成的实际工程量办理结算资料； 6、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见； 7、与配属队伍勾结，虚报其完成工程量及人工费； 8、在施工项目施工中不按规范进行，违规操作； 9、工程结算时随意变动单价或弄虚作假；

防控措施：

1、在配属民工队伍上，任人唯贤，集体研究，并对工程质量检测不合格的进行整改；

2、公布检查结果，并对整改结果进行复查； 3、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕； 4、追究相关责任人的责任，严格把好质量关； 5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算； 6、应按照规范对隐蔽工

个人廉政风险和自我防范承诺

一、防汛物资管理 廉政风险点：（三级）

1、防汛安全隐患排查整改不到位，责任未落实，可能导致防汛安全事故的风险。

2、防汛抗旱物资管理不规范，可能导致防汛抗旱物资遗失的风险。 防控措施

1、进一步落实防汛安全责任制，做到责任到人。 2、完善防汛抗旱物资管理制度，并严格遵照执行。

二、工程项管理 廉政风险点：（三级）

1、在配属民工队伍上，任人唯亲，不按质量要求进行验收；

2、在建设工程管理上故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改； 3、在工程计量上弄虚作假、以少报多； 4、在施工过程中，偷工减料，私改图纸； 5、不按项目完成的实际工程量办理结算资料； 6、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见； 7、与配属队伍勾结，虚报其完成工程量及人工费； 8、在施工项目施工中不按规范进行，违规操作； 9、工程结算时随意变动单价或弄虚作假；

防控措施：

1、在配属民工队伍上，任人唯贤，集体研究，并对工程质量检测不合格的进行整改；

2、公布检查结果，并对整改结果进行复查； 3、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕； 4、追究相关责任人的责任，严格把好质量关； 5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算； 6、应按照规范对隐蔽工

1、廉政风险排查的方式有哪些？

一是点、线、面结合。要以工作岗位为点，找准重点岗位查找廉政风险。认真组织对本职岗位进行自查，深刻分析重点、敏感、关键岗位可能存在的廉政风险。要以工作程序为线，围绕重点环节查找廉政风险。围绕权力运行流程图，紧紧抓住腐败问题易发生的重点环节查找风险。要以制度为面，完善机制防控廉政风险。通过以岗位为点发现不同职责、范围可能引发的廉政风险，完善防控制度。

二是上下结合。要采取从上到下，从下到上，横向到边，纵向到点的方法，上级为下级找，下级为上级找，班子成员之间互相找，科室之间互相找，反复讨论研究，认真筛选提炼，找出在制度机制、岗位职责、业务流程三个方面存在的廉政风险点。 三是内外结合。在内部采取个人查找、集中汇报、民主讨论的形式公开查找在重点领域、重点环节、重点部门和重点岗位的廉政风险点。在外部通过组织群众评议，将征求群众意见，成立专家评估组，对廉政风险点进行评估。评估结果分为：准确、比较准确、基本准确、不准确。评估结果提交指导协调组审定。被审定为比较准确的，及时完善；被审定为基本准确的，限期整改；对审定为不准确的，分管领导约谈。 32、廉政风险排查需要注意的问题有哪些？

一是查找岗位廉政风险要不留死角。每位干部重点是

1、廉政风险排查的方式有哪些？

一是点、线、面结合。要以工作岗位为点，找准重点岗位查找廉政风险。认真组织对本职岗位进行自查，深刻分析重点、敏感、关键岗位可能存在的廉政风险。要以工作程序为线，围绕重点环节查找廉政风险。围绕权力运行流程图，紧紧抓住腐败问题易发生的重点环节查找风险。要以制度为面，完善机制防控廉政风险。通过以岗位为点发现不同职责、范围可能引发的廉政风险，完善防控制度。

二是上下结合。要采取从上到下，从下到上，横向到边，纵向到点的方法，上级为下级找，下级为上级找，班子成员之间互相找，科室之间互相找，反复讨论研究，认真筛选提炼，找出在制度机制、岗位职责、业务流程三个方面存在的廉政风险点。 三是内外结合。在内部采取个人查找、集中汇报、民主讨论的形式公开查找在重点领域、重点环节、重点部门和重点岗位的廉政风险点。在外部通过组织群众评议，将征求群众意见，成立专家评估组，对廉政风险点进行评估。评估结果分为：准确、比较准确、基本准确、不准确。评估结果提交指导协调组审定。被审定为比较准确的，及时完善；被审定为基本准确的，限期整改；对审定为不准确的，分管领导约谈。 32、廉政风险排查需要注意的问题有哪些？

一是查找岗位廉政风险要不留死角。每位干部重点是

重点岗位廉政风险点防控措施

根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：

一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。

2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。

3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

对申请材料把

岗位廉政风险排查及防控措施表

单位（系统）： 镇 村委会 2012年5 月 16 日

岗位 村“两委”委员 岗位 责任人 1、组织妇女学习有关政策法规，提高妇女自尊、自爱、自强意识，维护妇女、儿童的合法权益，积极协助抓好计划生育工岗位职责 作，管理计生对象档案，安排生育指标，督促计生对象落实计（任务分工） 生措施。 2、负责现金收支管理，记号现金日记账，保证账物、账款相符。 1、存在妇女工作开展不够深入，妇女、儿童合法权益未受到应有保护的风险；2、存在对生育申请把关不严、核实不准或岗位风险点弄虚作假出具婚育证明的风险；3、在为村民代办计生有关证等级（分高中件中存在把关不严，出现人情审核，虚报、瞒报核实内容的风低三个等级）险。4、存在工作疏忽而造成收付现金数额不对的风险；5、存及类型 在挪用集体资金为己谋私利的风险；6、存在不坚持原则，不按财务制度为村领导挪用资金的风险；7、在记账时存在账实不符的风险。 风险点形成原因（从岗位职责、制度机制、业务流程、外部环4、由于私情关系受人诱导而未能坚持原则，从而出现挪用集境、思想道德体资金的侥幸心理； 五方面查找） 5、对出纳员的监管力度不够，财务制度不

岗位廉洁风险点识别及防控工作方案

一、指导思想

廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。

二、目标要求

廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。

三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容 廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员；

廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险

一、思想道德及制度机制

（一）思想道德(二级风险)

1、相关科室：全体科室

2、潜在风险：

（1）政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。

（2）工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。

（3）缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。

（4）工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。

（5）不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。

（6）不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。

3、防范措施：

（1）重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。

（2）认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。

（3）教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心

摘 要：廉洁风险防控管理是目 前控制腐败的一个新举措，针对廉政建设和薄弱环节将出现腐败的一些风险，通过先进的管理理念和科学管理措施，达到防范的目 的。 对风险识别监控、评估分析、制定应对机制、采取监控管理进行分析，可以对物资供应的安全起到保障作用，从而增加经济效益，降低风险。

关键词：物资采购；廉洁风险；防控措施

中图分类号：F279.23? 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2017）29-0195-02

一、物资企业在采购中廉洁风险防控的意义

对于实施集中采购，通过有效提高管理力度，使工作效率得以提高，从而采购减少成本，使企业管理可以进一步完善。 由于采购人员一般是集中采购，另外对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，加上复杂的社会市场环境和利益的诱惑，导致企业的物资采购廉洁的风险不断增加。物资采购企业要建立廉洁风险防控管理， 更有效地对廉政风险防范；监督工作人员需要遵守相应的职责，增强干部廉洁自律的意识。不过，集中采购后，采购人员若对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，由于复杂的社会市场环境和利益的诱惑，使得企业的物资采购廉洁存在着较大的风险。

二、主要存在的问题

如今， 尽管物资采购企业制定了廉政防控管理制度， 形成了多

个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施表

附件4：

肃北县个人岗位廉政风险点等级确定

和防控措施表

备注：1.本表根据《肃北县个人廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表》的内容填写；2.本表只报电子版；3.各单位、部门汇总后以一个word文件上报；

4.电子版从县纪委公共邮箱：sbxjwdfs@http://www.77cn.com.cn中下载，密码：8122526