私募基金托管业务管理办法

附件：

中国民生银行私募投资基金

托管业务管理办法

第一章 总则

第一条 为推动中国民生银行私募投资基金托管业务合规有序开展，保护私募投资基金投资人的合法权益，规范业务操作，防范业务风险，依据《商业银行法》、《证券投资基金法》、《合伙企业法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国民生银行资产托管业务管理办法》等相关法律法规、规章制度的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募投资基金财产的投资方向包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的适用本办法。

以信托计划、基金专户、券商理财、保险计划、期货资产管理计划等形式设立的产品不适用本办法。

1

私募投资基金根据其投资方向，可以分为私募证券投资基金、私募股权投资基金和其他私募投资基金（包括“股权+证券”投资的混合型私募投资基金、另类私募投资基金等）。

第三条 本办法所称私募投资基金托管业务是指我行作为托管人，与私募投

附件：

中国民生银行私募投资基金

托管业务管理办法

第一章 总则

第一条 为推动中国民生银行私募投资基金托管业务合规有序开展，保护私募投资基金投资人的合法权益，规范业务操作，防范业务风险，依据《商业银行法》、《证券投资基金法》、《合伙企业法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国民生银行资产托管业务管理办法》等相关法律法规、规章制度的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募投资基金财产的投资方向包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的适用本办法。

以信托计划、基金专户、券商理财、保险计划、期货资产管理计划等形式设立的产品不适用本办法。

1

私募投资基金根据其投资方向，可以分为私募证券投资基金、私募股权投资基金和其他私募投资基金（包括“股权+证券”投资的混合型私募投资基金、另类私募投资基金等）。

第三条 本办法所称私募投资基金托管业务是指我行作为托管人，与私募投

股权投资基金委托管理协议

甲方：**股权投资基金（天津）合伙企业 住所：天津市滨海新区 法定代表人：

乙方：北京**投资管理有限公司 住所：北京市 法定代表人： 鉴于

1、甲方是一家注册于天津的股权投资基金合伙企业 2、乙方是一家注册于北京的投资管理公司。

根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议：

第一条 释义

为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义： 1．1“甲方”指**股权投资基金（天津）合伙企业 1．2“乙方”指北京**投资管理有限公司。

1．3“委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。

1．4“委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。

第二条 委托事项

在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第五条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。 第三条 委托期限

3．1甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。 3．2甲方、乙方

私募基金委托管理协议(范本-委托管理人)

××创新发展基金合伙企业(有限合伙)

与

××基金投资管理有限公司

之

委托管理协议

目录

第1条定义 (1)

第2条委托期限 (2)

第3条委托事项 (2)

第4条委托权限 (3)

第5条投资事务的特别约定 (3)

第6条费用和支出 (5)

第7条甲方的税务 (6)

第8条甲方的会计与审计 (6)

第9条委托事务的信息披露 (6)

第10条乙方的权利和义务 (7)

第11条甲方的权利和义务 (8)

第12条受托管理的解除和退任程序 (9)

第13条资产估值 (10)

第14条违约责任 (10)

第15条协议的修改与解除 (10)

第16条纠纷的解决 (11)

第17条附则 (11)

本《委托管理协议》（以下简称本协议）由下列双方于【】年【】月【】日在【】签订。

甲方（委托人）：×××创新发展基金合伙企业（有限合伙）

地址：

执行合伙人：

乙方（受托管理人）：××基金投资管理有限公司

地址：

法定代表人：

鉴于：

1．×××创新发展基金合伙企业（有限合伙）（以下简称甲方或基金）是一家注册于中国【】市的有限合伙企业，主要经营范围是：×&#

私募基金委托管理协议(范本-委托管理人)

××创新发展基金合伙企业(有限合伙)

与

××基金投资管理有限公司

之

委托管理协议

目录

第1条定义 (1)

第2条委托期限 (2)

第3条委托事项 (2)

第4条委托权限 (3)

第5条投资事务的特别约定 (3)

第6条费用和支出 (5)

第7条甲方的税务 (6)

第8条甲方的会计与审计 (6)

第9条委托事务的信息披露 (6)

第10条乙方的权利和义务 (7)

第11条甲方的权利和义务 (8)

第12条受托管理的解除和退任程序 (9)

第13条资产估值 (10)

第14条违约责任 (10)

第15条协议的修改与解除 (10)

第16条纠纷的解决 (11)

第17条附则 (11)

本《委托管理协议》（以下简称本协议）由下列双方于【】年【】月【】日在【】签订。

甲方（委托人）：×××创新发展基金合伙企业（有限合伙）

地址：

执行合伙人：

乙方（受托管理人）：××基金投资管理有限公司

地址：

法定代表人：

鉴于：

1．×××创新发展基金合伙企业（有限合伙）（以下简称甲方或基金）是一家注册于中国【】市的有限合伙企业，主要经营范围是：×&#

证券股份有限公司私募基金业务外包服务管理办法

第一章 总则

第一条 为顺利推进证券股份有限公司（以下简称“公司”）的私募基金服务，提升公司对私募基金管理人及其私募基金的整体服务水平，规范公司私募基金业务外包服务（以下简称“外包服务”）的业务管理，防范业务风险，保障业务运行，依据《证券法》、《公司法》、《合伙企业法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司内部控制指引》、《基金业务

外包服务指引（试行）》及其他法律法规和公司相关制度的规定，制定本办法。

第二条 本办法是公司私募基金业务外包服务业务管理的基本规范。 第三条 私募基金业务外包服务的服务对象为《证券投资基金法》、《私募投 资基金监督管理暂行办法》中规定的在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金及其管理人，包括非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的私募基金（以下简称“客户”）。

本办法所称的私募基金业务外包服务是指公司依据与客户的协议约定，为客户提供估值核算、份额登记、信息服务、以及其他综合行政服务等一系列可选的基金综合服务来辅助私募基金管理人的资产管理工作。

私募基金托管业务风险管理

单选题（共2题，每题10分）

1 . 以下可能引致信用风险的原因有：

? A.管理人未按基金合同约定及时止损

? B.管理人失联跑路

? C.托管人履职未留痕

? D.合同订立不当无法履职

我的答案： A

2 . 私募基金托管人操作风险是指：

? A.托管机构在履行托管职责过程中由于人为错误、系统故障或内控缺陷而导致承担责任或赔偿损失的风险

? B.因私募基金管理人不当宣传、违规运作、失联跑路等原因导致其他相关方对托管人进行负面评价或追究责任的风险

? C.由于制定的合同条款违反法律法规的强制性规定而无效或因基金合同订立不当导致无法履行托管职责等原因引起的托管风险

? D.私募基金管理人不按照基金合同约定投资运作而给托管机构造成经济损失的风险我的答案： A

多选题（共5题，每题 10分）

1 . 私募基金托管业务风险现状有：

? A.主体资质弱，道德风险高

? B.尽调核查难，信用风险大

? C.业务流程长，操作风险多

? D.处置能力无，传导风险强

我的答案： ABCD

2 . 私募基金托管人的主要职责有：

? A.保管基金财产

? B.投资监督

? C.估值核算

? D.资金清算

我的答案： ABC

私募基金托管业务风险管理

单选题（共2题，每题10分）

1 . 以下可能引致信用风险的原因有：

? A.管理人未按基金合同约定及时止损

? B.管理人失联跑路

? C.托管人履职未留痕

? D.合同订立不当无法履职

我的答案： A

2 . 私募基金托管人操作风险是指：

? A.托管机构在履行托管职责过程中由于人为错误、系统故障或内控缺陷而导致承担责任或赔偿损失的风险

? B.因私募基金管理人不当宣传、违规运作、失联跑路等原因导致其他相关方对托管人进行负面评价或追究责任的风险

? C.由于制定的合同条款违反法律法规的强制性规定而无效或因基金合同订立不当导致无法履行托管职责等原因引起的托管风险

? D.私募基金管理人不按照基金合同约定投资运作而给托管机构造成经济损失的风险我的答案： A

多选题（共5题，每题 10分）

1 . 私募基金托管业务风险现状有：

? A.主体资质弱，道德风险高

? B.尽调核查难，信用风险大

? C.业务流程长，操作风险多

? D.处置能力无，传导风险强

我的答案： ABCD

2 . 私募基金托管人的主要职责有：

? A.保管基金财产

? B.投资监督

? C.估值核算

? D.资金清算

我的答案： ABC

**资产管理有限公司 合格投资者与销售适当性

管理办法

**资产管理有限公司

合格投资者与销售适当性管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范上海桑鹰资产管理公司（以下简称“公司”或“本公司”）销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，履行合格投资者识别义务，充分提示投资风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 销售适用性是指销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的投资者。

第三条 公司在实施销售适用性的过程中应当遵循以下指导原则：

（一）投资者利益优先原则。当公司利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法利益。

（二）全面性原则。公司应当将销售适用性作为内部控制的组成部分，将销售适用性贯穿于基金和相关产品销售的各个业务环节，对基金产品（或相关产品，下同）和投资者都要了解并做出评价。

（三）客观性原则。公司综合管理部门对基金产品和投资者的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向投资者推介合适基金产品的重要依据。

（四

私募基金设立条件

私募基金设立条件成立私募基金公司流程的要求，公司制股权投资基金的注册资本为10000万人民币。 公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万人民币；

合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照《中华人民共和国合伙企业法》规定执行。 以其他形式设立的股权投资基金的出资，应当按照有关法律法规的规定执行。 股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）所有投资者，均应当以货币形式出资。

1、开始准备注册 XX 股权私募基金（以下简称为：基金）。 首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为 基金的发起人（人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人）。 然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称， 然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、 该基金的投资方向以及该基金首期 募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额 1%的自有资金），最后确认该 基金成立后的工作地点（已能够获得地方政府支撑为宜）。 2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员 会，落实成员及分工。 3、确定基