2022年7月证券从业资格答案

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（ ）。

A．资产收益率视为盈利性指标 B．销售利润率视为盈利性指标 C．周转率视为安全性指标 D．杠杆比率视为安全性指标 2．自律性组织包括证券交易所和（ ）。

A．证券公司 B．证券业协会 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所 3．（ ）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券 B．不动产抵押公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券 4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（ ）。

A．核准制 B．审批制 C．注册制 D．备案制 5．在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。

A．短期国债 B．国库券 C．长期国债 D．无期限国债 6．一般情况下，下列证券中，（ ）是没有期限的。

A．封闭式基金 B．股

2010年5月证券从业资格考试证券投资基金真题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.开放式基金是通过投资者向() 申购或赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.证券交易市场

2.证券投资基金诞生于() 。

A.美国

B.英国

C.德国

D.法国

3.资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求

() 。

A.较高

B.适中

C.较低

D.极高

4.时间加权收益率反映了() 在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资

B. 1 元投资

C.100 元投资

D.基金份额净值投资

5. 在二级市场买卖ETF 时，申报价格最小变动单位为() 。

A.0.0001

元

B.0.001

元

C.0.1

元

D.0.01

元

6. 基金招募说明书的内容不包括以下() 方面。

A. 风险警示内

容

B. 基金份额发售方

式

C. 基金合同摘

要

D.基金持有人结构及前十名基金持有人

7. 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是() 。

A. 投资决策委员

会

B. 风险控制委员

会

C.董事会

D.基金份额持有人大会

8. 马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括() 。

A. 证券的

2020年证券从业资格考试试题：证券投资基金每日一

练(7月27日)

单项选择题

1、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（）。

A．开立投资者基金账户

B．完成基金份额清算

C．按日计提基金管理费和托管费

D．设立并管理资金清算相关账户

2、证券投资基金会计核算的主体是（）。

A．基金管理公司

B．基金托管人

C．基金份额持有人

D．基金

3、下列对于各项投资策略的比较，说法不准确的是（）。

A．以技术分析为基础的投资策略是以否定半强式有效市场为前提

B．技术分析是以市场上历史的交易数据为研究基础

C．基本分析主要以宏观经济指标行业和公司的基本经济数据为研究基础

D．投资策略发展到今天，当前以基本分析为主，技术分析为辅

4、在每一风险水平上能够取得（）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。

A．

B．最低

C．平均

D．预期

5、在（）的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率。

A．债券到期期限较短

B．债券预期流动性较差

C．债券发行人信用度较高

D．债券发行条款对投资者有利

6、基金绩效的衡量与对基金组合本身表现的衡量是等同的。

（）

7、证券投资基金起源于（）。

A．1943年英国的海外政府信托契约

B．1924年美国的马萨诸塞投资信托基金

C．187

2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二

一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 )

1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。 A、1986年8月1日 B、1990年12月19日 C、1991年7月3日 D、1991年7月1日

2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。 A、现在确定的价格 B、未来某一价格 C、市价 D、即时协议价格

3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。 A、债权 B、期权 C、债权与期权 D、买入期权

4、下列说法正确的是（ A ）。

A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低 C、定期交易可以提供更多的市场价格信息 D、做市商的收入来自于经纪佣金

5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。

A、A股 B、债券 C、权证

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2007年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0．5分。

1．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（ ）。 A．大量的 B．偶尔的 C．多变的 D．固定的

2．在三级清算模式中，（ ）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。 A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算

3．证券营业部的电脑管理包括（ ）。 A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C．硬件管理、软件管理

D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 4．（ ）不属于交易费用。

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7 .以下说法中，错误的是( )o

2010年10月证券从业资格考试投资分析试题

一、单项选择题

1.( )是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大 小在分配方面制定的原则和方针。

A .收入政策

B .财政政策

C .货币政策

D .利率政策

提示:收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针 2 .标准行业分类法把国民经济分为(

)个门类。

A. B . C. D . 提示:标准行业分类法把国民经济分为 10个门类O 3 .电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的(

A .幼稚期

B .成长期

C .成熟期

D .衰退期

提示:电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期 O

4.( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法, 是指导企业进行会计核算的基础。

A.会计政策

B .会计估计

C .或有事项

D .资产负债表日后事项

提示：会计政策是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基 础。

5 .(

)反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的

事项。 A .会计政策

B .会

页眉内容

7 .以下说法中，错误的是( )o

2010年10月证券从业资格考试投资分析试题

一、单项选择题

1.( )是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大 小在分配方面制定的原则和方针。

A .收入政策

B .财政政策

C .货币政策

D .利率政策

提示:收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针 2 .标准行业分类法把国民经济分为(

)个门类。

A. B . C. D . 提示:标准行业分类法把国民经济分为 10个门类O 3 .电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的(

A .幼稚期

B .成长期

C .成熟期

D .衰退期

提示:电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期 O

4.( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法, 是指导企业进行会计核算的基础。

A.会计政策

B .会计估计

C .或有事项

D .资产负债表日后事项

提示：会计政策是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基 础。

5 .(

)反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的

事项。 A .会计政策

B .会

答案

一、单项选择题 1．【答案】A

【解析】收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针。 2．【答案】C

【解析】标准行业分类法把国民经济分为10个门类。 3．【答案】B

【解析】电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期。 4．【答案】A

【解析】会计政策是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。 5．【答案】D

【解析】资产负债表日后事项反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项。 6．【答案】C

【解析】历史会重演的假设是从人的心理因素方面考虑的。 7．【答案】D

【解析】正确的说法是：旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的；旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降；旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少。 8．【答案】A

【解析】心理线指标是从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的

【证券从业资格考试

2015年证券从业资格考试

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

C．公司股本总额不少于人民币 5000万元

D．公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C

2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。

A.1991

B.1987

C.1988

D.1990

D

3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。

A.股东年会

B.临时股东大会

C.董事会会议

D.监事会会议

B

这是我国《公司法》第一百零一条的规定。

4.对契约型基金认识正确的是( )。

A.又称为单位信托基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D.依据基金公司章程营运基金

A

5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

1

【证券从业资格考试

A.现值理论

B.预期理论

C.合

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一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)

1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.共同财产

B.私有财产

C.独立财产

D.联合财产

2.依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )机构三大类。

A.监督

B.自律

C.监管

D.监管和自律

3.开放式基金价格的主要决定因素是( )。

A.基金份额净值

B.市场供求关系 (封闭式基金)

C.基金份额面值

D.市场存款利率

4.下列( )不属于证券投资基金的特征。

A.集合投资

B.专业理财

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C.信托投资

D.分散风险

5.下列说法正确的是( )。

A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产

B.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间

C.契约型基金又称为单