2021年银行员工行为排查报告

2014年员工行为排查自查报告

为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：

一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。

2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动；2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常波动；3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有

重要岗位员工行为排查活动总结报告 (1)

2014年一季度员工行为排查情况汇报 (4)

银行员工行为排查情况总结 (6)

重要岗位员工行为排查活动总结报告

为规范内部管理，切实加强重要业务岗位人员管理工

作，近日××支行根据管辖行下发的《关于组织开展重要岗位员工行为排查活动的通知》要求，结合重要岗位人员项目自查内容，对重要业务岗位人员行为进行了一次认真排查，以有效防范岗位风险，杜绝案件发生。

一、组织领导

为加强对关键岗位和重点环节排查工作的组织领导，××支行成立了以行长为组长、副行长为副组长，重要岗位员工为组员的排查小组。

二、排查方法

以“九种人”事项排查为重点，并对一些行为进行扩展，关注涉嫌案件的行为，存在隐患可能诱发案件的行为。具体开展形式以员工自查为主，填写《重要岗位员工行为排查项目表》，主管领导积极履行复核责任。

三、排查内容及结果

通过员工自查和支行复核，排查结果如下：

（一）未发现九种人现象

无“黄、赌、毒”行为；无个人或家庭经商办企业的；无大额资金炒股的；无个人、家庭负债较大，或在行内有贷款的（正常消费贷款除外）；无无故不能正常上班或经常旷工的；交友混乱，经常出入高档消费场所的；无职工作超过强制休假、轮岗规定时限的；无有不良记录或犯罪前科的；无出现违

《**银行员工行为规范（暂行）》

第一章 总 则

第一条 为规范**银行股份有限公司（以下简称本行）员工职业行为，提高员工整体素质和职业道德水准，根据银监会《银行业金融机构从业人员职务行为指引》、中国银行业协会《银行业从业人员职业操守》和本行《章程》等有关规定，结合本行实际，特制订本规范。

第二条 本行为规范适用于全行各层次、各岗位、各类别的员工。

第三条 全体员工应遵守本行为规范，并接受银行内部、银行监管机构以及社会公众的监督。

第二章 员工上岗基本准则

第四条 爱行敬业，勤勉尽职

全体员工应热爱本行业、本岗位工作 ，投入热情，勤勉谨慎，永不懈怠，忠于**银行 ，牢记**银行使命、远景与核心价值观，切实履行岗位职责，做到立足本岗，尽职敬业。

第五条 诚实守信，坚持操守

全体员工应时刻牢记诚实守信的基本信条，诚实做人、踏实做事，依法保守商业秘密、保护金融业务信息及客户隐私，坚持银行从业人员的基本职业操守，向爱护自己名誉一样捍卫**银行声誉。

第六条 遵纪守法，注重品行

全体员工应严格遵守国家法律法规，严格执行国家、金融行业的各项方针政策，维护社会公德，品行端正，言行一致，注意个人品行的持续培养与发展

中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法

1

目 录

第一章 总则…………………………………………………1 第二章 排查事项…………………………………………..2 第三章 日常排查…………………………………………..6 第四章第五章第六章第七章

集中排查…………………………………………. 9 处置措施………………………………………….11 排查工作要求…………………………………….12 附则……………………………………………….13 2

第一章 总 则

第一条 为加强员工从业行为管理，增强员工风险防范意识，规范员工行为排查工作，主动预防、及早发现和有效化解案件风险，保证中国邮政储蓄银行稳健发展，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制指引》和《商业银行操作风险管理指引》等规定，结合我行实际，制定本办法。

第二条 本办法所称员工行为排查，是对全行员工涉嫌案件的行为以及可能诱发案件的行为进行主动识别，并及时采取处置措施控制、化解风险的管理活动。

第三条 本办法适用于中国邮政储蓄银行全体从业人员。 第四条 员工行为排查工作在各级行案件防控领导小组领导下开展，各级监察部门归口管理和牵头组织，各成员单位

员工行为排查流程 文件编号：

员工行为排查流程

1目的

本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）员工行为排查的内容、程序及控制要点，旨在增强案件防控工作的主动性，及时发现员工异常行为，并采取相应处理措施，确保案件风险得到有效防范。

2适用范围

本文件适用于本行班子成员以外的全体员工。

3定义、缩写与分类 3.1 定义

行为排查：是指对员工可能导致违规违纪以及其他可能产生风险的行为进行全面了解、督查整改的过程。 3.2 缩写

无 3.3 分类

无

4职责与权限

部门/岗位 职责与权限 1）对排查方案进行审批； 分管领导 2）审阅排查情况汇总材料并作出批示。 1）负责审核排查方案，并报分管领导审批； 纪检监察部门/经理岗 2）负责组织实施排查，并对排查过程进行监督； 3）审核排查报告，报分管领导审批； 4）督促落实批示。 纪检监察部门1）负责拟订和上报员工行为排查方案； 第 1 页 共 10 页

不相容职责 员工行为排查流程 文件编号：

部门/岗位 /纪检监察岗 职责

银行员工述职报告范文3篇

随着经济体制 ___的深入,聘用制日益普遍,各行各业的工作人员都面临新的一年能否继续聘用的问题。述职报告不但成为每年的“必修课”,而且关系自己下年聘用的“命运”,因而,提高述职报告的质量很重要。本文是为大家的银行员工述职报告范文，仅供参考。

我是中国银行的一名普通员工。在行工作的近三年中，我始终保持着良好的工作状态，以一名合格行员工的标准严格的要求自己。立足本职工作，潜心钻研业务技能，使自己能在平凡的岗位上奉献青春，为行事业发出一份光，一份热。我要求自己不断进步，努力工作之余，我参加电大学习，于今年顺利取得了会计大专 ___，并在今年“中国银行分行第七届业务技术比赛牡丹卡申请表信息输入比赛”中获得市第一名。

一、履行职务情况：

在党 ___和行 ___的精心培育下和教导下，在部门 ___的直接指导下，同事们的关心帮助下，我通过自身的不断努力，无论是思想上、学习上还是工作上，都取得了长足的发展和巨大的收获，现将工作业绩总结如下：

思想上，积极参加 ___学习，理解掌握 ___理论知识和“ ___”重要思想，关心国家大事，拥护以为首的 ___的正确 ___，坚持四项基本原则，拥护党的各项方针政策，遵守行纪行规， ___上要求进步，

银行员工述职报告范文3篇

随着经济体制 ___的深入,聘用制日益普遍,各行各业的工作人员都面临新的一年能否继续聘用的问题。述职报告不但成为每年的“必修课”,而且关系自己下年聘用的“命运”,因而,提高述职报告的质量很重要。本文是为大家的银行员工述职报告范文，仅供参考。

我是中国银行的一名普通员工。在行工作的近三年中，我始终保持着良好的工作状态，以一名合格行员工的标准严格的要求自己。立足本职工作，潜心钻研业务技能，使自己能在平凡的岗位上奉献青春，为行事业发出一份光，一份热。我要求自己不断进步，努力工作之余，我参加电大学习，于今年顺利取得了会计大专 ___，并在今年“中国银行分行第七届业务技术比赛牡丹卡申请表信息输入比赛”中获得市第一名。

一、履行职务情况：

在党 ___和行 ___的精心培育下和教导下，在部门 ___的直接指导下，同事们的关心帮助下，我通过自身的不断努力，无论是思想上、学习上还是工作上，都取得了长足的发展和巨大的收获，现将工作业绩总结如下：

思想上，积极参加 ___学习，理解掌握 ___理论知识和“ ___”重要思想，关心国家大事，拥护以为首的 ___的正确 ___，坚持四项基本原则，拥护党的各项方针政策，遵守行纪行规， ___上要求进步，

无

××支行

重要岗位员工行为排查活动总结报告

为规范内部管理，切实加强重要业务岗位人员管理工作，近日××支行根据管辖行下发的《关于组织开展重要岗位员工行为排查活动的通知》要求，结合重要岗位人员项目自查内容，对重要业务岗位人员行为进行了一次认真排查，以有效防范岗位风险，杜绝案件发生。

一、 组织领导

为加强对关键岗位和重点环节排查工作的组织领导，××支行成立了以行长为组长、副行长为副组长，重要岗位员工为组员的排查小组。

二、 排查方法

以“九种人”事项排查为重点，并对一些行为进行扩展，关注涉嫌案件的行为，存在隐患可能诱发案件的行为。具体开展形式以员工自查为主，填写《重要岗位员工行为排查项目表》，主管领导积极履行复核责任。

三、 排查内容及结果

通过员工自查和支行复核，排查结果如下：

（一） 未发现九种人现象

无“黄、赌、毒”行为；无个人或家庭经商办企业的；

无大额资金炒股的；无个人、家庭负债较大，或在行内有贷

无

款的（正常消费贷款除外）；无无故不能正常上班或经常旷工的；交友混乱，经常出入高档消费场所的；无职工作超过强制休假、轮岗规定时限的；无有不良记录或犯罪前科的；无出现违规操作。

（二） 工作表现事项:未发现

20XX年是工商银行加强员工行为规范管理的一年，通过学习《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》等重要制度，让员工心中形成了正面有规范、反面有禁止、违反有处罚的三位一体的员工行为规范体系，树立了正确的价值观、人生观、团队观和奋斗观，明确了员工正确处理银行、客户、同业、同事和监管关系的行为规范和执业准则。 对照这些规章制度，作为一线员工的我从职业道德、职业素养、职业纪律、职业安全等进行了深刻的自我剖析，自我检查： 一、职业道德方面 我牢记《员工行为守则》职业道德提纲提出的七条要求牢记使命，忠于工行;履行职责，回报社会;胸怀整体，顾全大局;爱岗敬业，恪尽职守;品行端正，诚实守信;服务为本，客户至上;稳健合规，防范风险 1、在日常工作中，未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为; 2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为; 3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为; 4、未有利用工作便利收受客户红包、礼品、手续费，索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为; 二、职业素养方面 我深知一个人在工作上的

农行员工行为守则心得体会

篇一:

通过《在全行开展预防案件集中整治教育活动》学习，我先后学习了《中国农业银行员工行为守则》、《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》、《中国农业银行关于县支行安全保卫工作规则》、《公民道德建设实施纲要》、《中国农业银行财务管理制度》、《营业部集中整治教育案例选编》等相关文件。在学习过程中我深深体会到:爱岗敬业是做好本职工作的前提。责任心是职业道德的基石。

有人说:“位不在高，爱岗则名;资不在深，敬业就行。”所谓“爱岗”就是热爱本职工作，所谓的“敬业”就是忠于职守，尽心尽责。爱岗敬业是金融职业道德的基础，表现为对事业的责任心。责任心促成员工热忱地、自觉地投入工作。具有责任心的员工不需要强制，不需要责难，甚至不需要监督。他们将金融工作内化为自身需要，把职业的责任升华为博大的爱心，于平凡中创造奇迹。

马克思曾经指出:“作为一个确定的人，现实的人，你就有规定，就有使命，至于你是否意识到这一点，那是无所谓的。”每一个人都生活在单位这个集体中，是现实的人。虽然每一个人在不同的工作中扮演不同的角色，但是单位对每一个人都有“规定”，有“使命”，有“任务”，其中最主要的内容，就是应尽的责任。俗话说，没有规矩不成方园，规矩来源于各行各