香港证券从业卷一最新模拟题

1.香港各金融监管机构的共同宗旨是：B

A. 确保经纪等中介人的利益受到保障

B. 透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督 C. 稳定联系汇率，以防国际投机者冲击 D. 加强对中介人的直接监督

2. 根据《证券及期货条例》，证监会的目标包括：A

I. 维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度及秩序。 II. 向投资公众提供保障。

III. 减低在证券期货业内的系统风险。 IV. 提高证券及期货经纪的盈利能力。 A. I、II、III B. I、II、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV

3. 以下哪间为上市公司﹖D

A. 香港联合交易所有限公司(联交所) B. 香港期货交易所有限公司(期交所) C. 香港中央结算有限公司(香港结算)

D. 香港交易及结算所有限公司(香港交易所)

4. 下列哪一个组织独立于证监会﹖C

A. 投资者敎育咨询委员会 B. 学术评审咨询委员会 C. 仲裁小组

D. 单位信托委员会

5. 以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律﹖C

A. 合约法 B. 代理法 C. 普通法 D. 侵权法

6. 下列哪一项是衡平法补救﹖A

A. 禁制令禁止某人作某事的法令 B. 判处某人入狱

《证券市场基础知识》练习一

一、单项选择题（每题0.5分 共30分）

1、证券是指各类记载并代表一定权利的__________。

A 书面凭证 B 法律凭证

C 货币凭证 D 资本凭证

2、 以下__________证券不属于货币证券。

A 银行汇票 B 银行本票

C 银行支票 D 银行股票

3、以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是__________。

A 信托投资公司发行的集合资金信托计划

B 商业银行和证券公司发行的理财计划

C 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

D 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

4、在证券市场上，通过_________引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。

A 政府指导 B 行政手段

C 证券价格 D 以上都不对

5、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于企业债、金融债不高

于 。

A

2013证券从业《证券交易》考前模拟题及答案一

一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1、 ()我国股指期货开始上市交易。 A.2009年10月30日 B.2010年3月31日 C.2010年4月16日 D.2010年5月1日 标准答案： c

2、 开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。 A.基金份额净值 B.基金份额累计净值 C.基金资产净值 D.基金期末资产净值

1

标准答案： c

3、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。 A.500万元 B.5000万元 C.1亿元 D.5亿元 标准答案： b

4、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。 A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.投资决策委员会 标准答案： b

2

5、 上海证券交易所固定收益平

证券从业资格考试基础知识考前模拟题

来源： 编辑：tyz 日期：2011-5-17

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考卷 单选题

题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A:证权证券 √ B:要式证券 C:设权证券 D:资本证券

题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。 A:上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B:上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √ D:上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。

A:接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √ C:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D:举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。 A:基金总资产 B:未分配收益 C:基金净资产 ． √ D:基点资本

题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分

(一)单项选择题

1.对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标是 A.先行指标B.货币指标 C.同步指标D.滞后指标

2.__反映的是国民经济正在发生的情况，并不预示将来的变动。 A.先行指标B.货币指标 C.同步指标D.滞后指标

3.年率低于10%的通货膨胀是__通货膨胀。 A.温和的B.严重的 C.恶性的D.疯狂的

4.__通货膨胀是指两位数的通货膨胀。 A.温和式B.严重的 C.恶性的D.疯狂的

5.__通货膨胀是指三位数以上的通货膨胀。 A.温和的B.严重的 C.恶性的D.疯狂的

6.一般在行业的__，盈利少，风险大，因而股价较低。 A.初创期B.成长期 C.稳定期D.衰退期

7.一般在行业的__，利润大增，风险有所降低但仍然较高，行业总体股价水平上升，个股价格波动较大。

A.初创期B.成长期 C.稳定期D.衰退期

8.在行业的__，公司盈利相对稳定，风险较小，股价比较平稳。 A.初创期B.成长期 C.稳定期D.衰退期

9.__的行业通常称为夕阳行业，盈利普遍减少，风险也较大，股价呈跌势。 A.初创期B.成长期 C.稳定期

2012年证券从业资格考试-证券投资基金精编模拟题

总共160题共100分

一、单选题 （共60题,共30分）

1. 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。[2009年9月真题] （0.5分）

A.1/3以上 B.2/3以上 C.1/2以上 D.全部

标准答案：B

2. 以下不属于资产保管内部控制范围的是（ ）。 （0.5分）

A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

标准答案：C

3. 套利定价理论的创始人是（ ）。 （0.5分） A.马柯威茨 B.威廉 C.林特 D.史蒂夫·罗斯

标准答案：D

4. 威廉·夏普、约翰·林特耐（JohnLintner）和简·摩辛（JanMossin）分别于1964年、1965年

2012年证券从业资格考试-证券投资基金精编模拟题

总共160题共100分

一、单选题 （共60题,共30分）

1. 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。[2009年9月真题] （0.5分）

A.1/3以上 B.2/3以上 C.1/2以上 D.全部

标准答案：B

2. 以下不属于资产保管内部控制范围的是（ ）。 （0.5分）

A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

标准答案：C

3. 套利定价理论的创始人是（ ）。 （0.5分） A.马柯威茨 B.威廉 C.林特 D.史蒂夫·罗斯

标准答案：D

4. 威廉·夏普、约翰·林特耐（JohnLintner）和简·摩辛（JanMossin）分别于1964年、1965年

2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一

（含答案详解）

（供2011年9月-2012年6月考试用）

一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）

1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( B )。

A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收

益证券

D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中，( B )负责保管客户委托资产。

A．证券公司 B．资产托管机构 C．证券登记结算机构 D．证券交易所

3. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是

( D )。A

A．时间优先、客户优先 B．时间优先、价格优先 C．价格优先、时间优先 D．价格优先、客户优先

4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的

( D )。 A．投资银行业务 B．经纪业务 C．资产管理业务 D．自营业务

5. 客户申请开展融资融券业务时

2015年证券从业考试证券交易模拟题理论考试试题及答案

1、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。

A．3万元以上20万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．3万元以上30万元以下

D．5万元以上50万元以下

2、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（ ）备案。

A．证券公司

B．证监会

C．证券登记结算机构

D．中国人民银行

3、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A．10

B．15

C．20

D．30

4、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（ ）类以上。

A．A

B．B

C．D

D．C

5、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（ ）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A．1

B．2

C．3

D．4

6、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3

B．6

C．9

D．12

7、

——参考范本—— 【资格考试】2019最新整理-会计从业资格考试《会计基础》模拟题一 ______年______月______日 ____________________部门 1 / 19 ? ? 一、单项选择题 （在每小题给出的四个备选答案中，只有一个正确的答案，请将所选答案的字母填在题后的括号内。每小题1分，共20分） 1. 下列各项中属于流动负债的有（）。 A. 实收资本 B. 预提费用 C. 应收账款 D. 待摊费用 2. 对某一会计事项有多种不同方法可供选择时，应尽可能选择可以避免虚增企业利润的会计处理方法，这样做所遵循的原则是（）。 A. 重要性原则 B. 谨慎性原则 C. 权责发生制原则 D. 配比原则 3. 下列科目，属于损益类的是（）。 A. 制造费用 B. 本年利润 C. 预提费用 D. 主营业务税金及附加 4. 某企业月初有短期借款40万元，本月向银行借入短期借款45万元，以银行存款偿还短期借款20万元，则月末“短期借款”账户的余额为（）。 2 / 19 A. 借方65万元 B. 贷方65万元