证券廉洁从业管理办法

手册：廉洁从业管理办法S/LXTJ－G03－01301－2009

部门：监事处 风险种类：标准

文件类型：管理文件 编制：监事处

审核： 管理信息处 批准：按程序

目 次

1 目的及义····································································3 2 适用象······································································3 3 文件容······································································3 3.1 五个方面措·············································

【发布单位】财政部

【发布文号】财政部令第26号 【发布日期】2005-01-22 【生效日期】2005-03-01 【失效日期】2013-07-01 【所属类别】国家法律法规

【文件来源】法律图书馆新法规速递

会计从业资格管理办法

(财政部令第26号)

《会计从业资格管理办法》已经部务会议讨论通过，现予公布，自2005年3月1日起施行。

部 长：金人庆

二○○五年一月二十二日

会计从业资格管理办法

第一章 总 则

第一条 为了加强会计从业资格管理，规范会计人员行为，根据《中华人民共和国会计法》（以下简称《会计法》）及相关法律的规定，制定本办法。

第二条 申请取得会计从业资格证书适用本办法。

在国家机关、社会团体、公司、企业、事业单位和其他组织（以下统称单位）从事下列会计工作的人员必须取得会计从业资格：

（一）会计机构负责人（会计主管人员）；

（二）出纳；

（三）稽核；

（四）资本、基金核算；

（五）收入、支出、债权债务核算；

（六）工资、成本费用、财务成果核算；

（七）财产物资的收发、增减核算；

（八）总账；

（九）财务会计报告编制；

（十）会计机构内会计档案管理。

第三条 各单位不得任用（聘用

招商证券股份有限公司 质量管理体系文件 文件编号： 版 本： 密 级：非密 生效日期：2009年1月 日 证券经纪人培训管理办法 编制 ： 日期：2009年 月 日 审核 ： 日期：2009年 月 日 批准 ： 日期：2009年 月 日 序号 1 版本号 签发人 签发文号 生效日期

证券经纪人培训管理办法 文件编号 文件版次 文件页码 第 2 页 共 12 页

目 录

1、目的.................................................................................................................................................. 3 2、适用范围......................................................................................................

中华会计网校银行从业资格考试知识点学习资料

银行从业资格考试《个人理财》知识点：证券投资基金销售管理办法

《证券投资基金销售管理办法》

1.证券投资基金销售的概念

2.商业银行从事基金代销业务的准入标准

商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司可以申请基金代销业务资格，有利于建立多层次的基金销售体系。

商业银行可以向证监会申请基金代销业务资格，应当具备以下条件：

（1）资本充足率符合银监会的有关规定；

（2）有专门负责基金代销业务的部门；

（3）财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

（4）法人治理结构、内部控制和风险管理制度；

（8）公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历。

3.关于基金宣传推介材料的具体要求

（1）基金宣传推介材料的界定。基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息。

（2）事前报备程序。基金管理人和基金代销机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合

招商证券股份有限公司 质量管理体系文件 文件编号： 版 本： 密 级：非密 生效日期：2009年1月 日 证券经纪人培训管理办法 编制 ： 日期：2009年 月 日 审核 ： 日期：2009年 月 日 批准 ： 日期：2009年 月 日 序号 1 版本号 签发人 签发文号 生效日期

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目 录

1、目的.................................................................................................................................................. 3 2、适用范围......................................................................................................

篇一：公司管理制度大全=

目 录

第一章 总则. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

一、企业公司管理大纲. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

二、员工守则. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 第一部分 企业公司管理制度. . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

第一章 文件管理制度. . . . . . . . . . . . . . . . . .5

第二章 档案管理制度. . . . . . . . . . . . . . . . . 7

第三章 保密制度. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9

第四章 印章使用管理制度度. . . . . . . . . . . . . . 10

第五章 证照管理制度. . . . . . . . . . . . . . . . . 15

第六章 证明函管理制度. . . . . . . . . . . . . . . . 15

第七章 会议管理制度. . . . . . . .

信用风险管理办法

********证券资产管理有限公司

信用风险管理办法

第一条 为加强公司信用风险管理，根据《证券公司全面风险管理规范》等法律法规及公司相关风险管理制度，特制定本办法。 第二条 本办法所称信用风险是指因交易对手无法履约或其信用评级、履约能力等改变而给公司带来的损失可能性。

第三条 信用风险管理是识别、评估、监测和控制信用风险的全过程，目标是通过将信用风险控制在公司可以承受的合理范围内，实现风险调整后收益率的最大化。

第四条 公司建立与业务活动及管理环境相适应的、有效的信用风险管理体系。公司高级管理层应对信用风险管理体系的建立及有效实施负责，风险管理部承担公司信用风险管理具体职责，各业务部门承担信用风险的一线风控职责。

第五条 公司对信用风险实行分级管理，对各交易对手、交易内容评估其信用等级，设定相应的信用限额，并采取相应的分级管理措施。这里的交易对手包括银行间债券交易对手, 非标债券投资相关投资品种设计的交易对手和融资方主体。

第六条 公司董事会确定公司整体的信用政策与信用风险限额，并授权公司经营管理层进一步对信用风险实行分级管理。

第七条 风险管理部根据公司实际对信用风险的

【发布单位】中国证券监督管理委员会、财政部 【发布文号】证监发[2006]65号 【发布日期】2006-06-16 【生效日期】2006-07-01 【失效日期】 【所属类别】政策参考

【文件来源】中国证券监督管理委员会

证券结算风险基金管理办法

(证监发[2006]65号)

上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，各结算参与人：

根据《中华人民共和国证券法》的规定，中国证券监督管理委员会会同财政部共同制定了《证券结算风险基金管理办法》，现予发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会 财政部

二○○六年六月十六日

证券结算风险基金管理办法

第一条第一条 为了防范和化解证券市场风险，保障证券登记结算系统安全运行，妥善管理和使用证券结算风险基金，根据《 中华人民共和国证券法》有关规定，制定本办法。

第二条第二条 本办法所称证券结算风险基金(以下简称“本基金”)是指用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失而设立的专项基金。

第一条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金,以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用本办法。

第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

第四条投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。

经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出

电力工程调试从业人员岗位资格管理办法 则 总 第一章

通过对电力工程建设调试企业的调试从业人员 第一条

岗位资格管理，进一步推动行业自律，规范电力工程调试工作， 提高调试质量和投产确保有专业素质的人员从事电力调试工作， 水平，特制定本办法。

本办法适用于中国电力建设企业协会（以下简 第二条

称中电建协）调试专委会会员单位从事电力工程调试的从业人 员。

电力工程调试人员的岗位资格体现人员的素 第三条 质、专业技能、管理能力及调试工作经历和业绩。 电力工程调试从业人员岗位资格管理由中电建 第四条

（以下简称管委协所属的全国电力工程调试能力资格管理委员会 会）负责。

从事电力工程调试的从业人员须持证上岗。 第五条

岗位、专业及执业 第二章

电力工程调试从业人员的岗位资格种类分为： 第六条

、调试工程师、调试技术员。调试总工程调试总工程师（调总） 师（调总）设一级和二级两个等级。

－1－

调试工程师设轮机、锅炉、电气、热控、化学环 第七条 保、输变电等专业。 执业范围： 第八条

一级调总可负责