证券从业资格考试真题测试

【证券从业资格考试

2015年证券从业资格考试

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

C．公司股本总额不少于人民币 5000万元

D．公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C

2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。

A.1991

B.1987

C.1988

D.1990

D

3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。

A.股东年会

B.临时股东大会

C.董事会会议

D.监事会会议

B

这是我国《公司法》第一百零一条的规定。

4.对契约型基金认识正确的是( )。

A.又称为单位信托基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D.依据基金公司章程营运基金

A

5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

1

【证券从业资格考试

A.现值理论

B.预期理论

C.合

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（ ）。

A．资产收益率视为盈利性指标 B．销售利润率视为盈利性指标 C．周转率视为安全性指标 D．杠杆比率视为安全性指标 2．自律性组织包括证券交易所和（ ）。

A．证券公司 B．证券业协会 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所 3．（ ）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券 B．不动产抵押公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券 4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（ ）。

A．核准制 B．审批制 C．注册制 D．备案制 5．在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。

A．短期国债 B．国库券 C．长期国债 D．无期限国债 6．一般情况下，下列证券中，（ ）是没有期限的。

A．封闭式基金 B．股

2010年5月证券从业资格考试证券投资基金真题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.开放式基金是通过投资者向() 申购或赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.证券交易市场

2.证券投资基金诞生于() 。

A.美国

B.英国

C.德国

D.法国

3.资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求

() 。

A.较高

B.适中

C.较低

D.极高

4.时间加权收益率反映了() 在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资

B. 1 元投资

C.100 元投资

D.基金份额净值投资

5. 在二级市场买卖ETF 时，申报价格最小变动单位为() 。

A.0.0001

元

B.0.001

元

C.0.1

元

D.0.01

元

6. 基金招募说明书的内容不包括以下() 方面。

A. 风险警示内

容

B. 基金份额发售方

式

C. 基金合同摘

要

D.基金持有人结构及前十名基金持有人

7. 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是() 。

A. 投资决策委员

会

B. 风险控制委员

会

C.董事会

D.基金份额持有人大会

8. 马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括() 。

A. 证券的

2012年证券从业资格考试

《证券投资基金》

真题及答案

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括( )。

A.基金代销机构 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人

2.持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为( )类型。 A.综合式 B.平衡式 C.垂直式 D.水平式

3.投资者提交基金认购申请后，一般最早可于( )日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+3 B.T+1 C.T D.T+2

4.公司型基金与契约型基金的区别是( )。 A.规模大小 B.是否上市 C.资金是否公募 D.是否具有独立法人资格

5.信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括( )。

A.涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年 B.敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密 C.系统数据应当按月备份

D.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案

6.契约型基金运作关系中，处于核心地位的是( )。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.

2007年证券从业资格考试《证券投资分析》真题及答案3 第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分．

1．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（ ）阶段的行业进行投资． A．初创 B．成长 C．成熟 D．衰退

2．CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（ ）． A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价

3．基本分析的缺点主要有（ ）．

A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低

B．考虑问题的范围相对较窄

C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断 D．预测的时间跨度太短

4．收入政策的总量目标着眼于近期的（ ）． A．产业结构优化 B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡

D．国民收入公平分配

5．目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（ ）． A．ASFA B．AIMR C．EFFAS D．FLAAF

6．属于持续整理形态的有（ ）． A．菱形 B．钻石形 C．圆弧形

2007年证券从业资格考试《证券投资分析》真题及答案3 第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分．

1．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（ ）阶段的行业进行投资． A．初创 B．成长 C．成熟 D．衰退

2．CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（ ）． A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价

3．基本分析的缺点主要有（ ）．

A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低

B．考虑问题的范围相对较窄

C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断 D．预测的时间跨度太短

4．收入政策的总量目标着眼于近期的（ ）． A．产业结构优化 B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡

D．国民收入公平分配

5．目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（ ）． A．ASFA B．AIMR C．EFFAS D．FLAAF

6．属于持续整理形态的有（ ）． A．菱形 B．钻石形 C．圆弧形

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2008年证券从业资格考试真题及答案-基础知识 一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。

A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（ ）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，

2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案

一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1．在深圳交易所中小企业板块中，（ ）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立 B．监察独立 C．代码独立 D．指数独立

2．下列属于深证交易所的综合指数的是（ ）。 A．深证成分股指数 B．深证A股指数 C．深证综合指数 D．深证B股指数

3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（ ）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（ ）。 A．中国投资有限责任公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII

D．QDII

5．收入型基金以获取（ ）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值 B．当期的最大收入

D．

5、1、2、3、4章是一个知识体系：证券经纪业务。5、6、7、8章是另一个知识体系：其他业务。9章是独立的一个难点。请分别连续复习。

6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4成，交易占6成。个人注意复习时间的安排。

7、09版交易内容删减和调整内容很多，请务必使用09版交易进行复习。

第一章 证券交易概述

知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。

□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则：

1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。

2、公平原则。

2015年证券从业资格考试《证券投资基金》

【历年真题＋章节题库＋考前押题】

目录

第一部分历年真题[视频讲解]

2014年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解

2014年6月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解

2014年3月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解

2013年12月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]

2013年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]

2012年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]

2012年6月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]

2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]

2011年11月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]

2011年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解

2011年6月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解

2011年3月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]

第二部分章节题库

第一章证券投资基金概述

第二章证券投资基金的类型

第三章基金的募集、交易与登记

第四章基金管理人

第五章基金托管人

第六章基金的市场营销

第七章基金的估值、费用与会计核算

第八章基金利润分配