银行诉讼案件管理工作总结

诉讼案件管理办法

第一章 总 则

1.1 宗旨

为规范集团及其下属公司商业纠纷管理行为，严格办事程序，有效规避企业经营风险，及时处理公司诉讼案件，维护公司合法权益，促进公司健康发展，根据集团及其下属公司实际情况，特制定本办法。 1.2 案件定义

本办法所称诉讼案件系指集团及所属公司与自然人、法人或其他组织之间发生的，通过诉讼、仲裁方式诉诸法律解决的民事、行政、刑事纠纷。 1.3原则

诉讼案件管理实行有效维护公司合法权益和充分协调必要关系相统一的原则。

第二章 诉讼案件管理职责

2.1集团法务部：统一管理集团及所属公司的诉讼案件，包括但不限于： （1）在代理权限内代表集团及所属公司代为起诉、承认、放弃、变更诉讼请求，代为和解、上诉或反诉；

（2） 指导、协助集团所属公司处理诉讼案件；

（3） 审批所属公司诉讼案件律师聘请流程，并对委托律师的工作成果进行评估；

（4）定期对集团全辖诉讼案件进行梳理、检查，建立完善案件预警机制。

2.2案件责任单位：案件责任单位的负责人是处理本单位诉讼案件的第

一责任人。案件承办过程中，责任单位必须明确专人负责办理相关手续和事宜，并主动支持法务部门和承办律师的工作，依法举证，积极应诉。 2.3集团所属公司法律

我市法院启动小额诉讼程序 1.4万元以下简单民案一审终审

今年1月1日起，新民事诉讼法施行，其中一项新施行的“小额诉讼程序”引来关注。目前，我市各法院已正式启用这一程序。

记者了解到，到目前为止，柯城法院共有4起民事案件使用了“特殊程序”审结，4起案件从受理到审结只用了一个星期时间。龙游法院、衢江法院也相继启用“小额诉讼程序”审结相关案件。

链接：新修改的《民事诉讼法》于今年1月1日起施行，小额诉讼制度是一大亮点。其中规定，基层人民法院和它派出的法庭审理对事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的、单一金钱给付的简单民事案件，标的额为各省、自治区、直辖市上年度就业人员年平均工资百分之三十以下的，适用小额诉讼程序，实行一审终审，当事人不得提起上诉。

浙江省高院日前下发了“关于适用小额诉讼程序审理民事案件相关问题的意见”，规定了小额诉讼案件标的限额、案件类型、审理程序等内容。

《意见》根据民事诉讼法规定，确定了浙江小额诉讼案件诉讼标的限额标准为1.4万元，并从正、反两方面规定买卖合同纠纷、借款合同纠纷等适用小额诉讼的案件范围。同时，规定对符合适用小额诉讼程序其他条件，但案件标的额在1.4万元以上、10万元以下的案件，当事人可以选择

于银行保函诉讼案件的法律风险提示

来源：风险动态观察 发布人：李军 时间：2014-06-17 点击：103

（来源：中国银行业协会法工委办公室《银行业法律风险提

示》）

关于银行保函诉讼案件的法律风险提示

近期，各家银行因为对外出具保函而引发诉讼的案例不断发生，这些诉讼案件在起因、当事人的诉求、可资抗辩的理由等方面存在类同之处。准确把握保函诉讼的法律要旨，及早制定应诉方案并有效落实，是妥善解决纠纷、维护银行权益的关键。

一、典型案例

2008 年 6 月， 某工程公司与某外国机械公司在北京签订了工程安装项目承包合同，合同总金额为5000万美元，根据约定，合同生效后发包人机械公司将向承包方工程公司支付15%的工程预付款，但工程公司需提供银行开立的见索

即付保函。8 月，某银行根据客户工程公司的申请，向机械公司出具了一份预付款保函，金额为750万美元，生效条件为预付款汇入工程公司在该行所开立的账中，到期日为 2011年10月31日，见索即付。2008 年 8月末，预付款到账，保函正式生效。

合同履行期间，工程公司投入了巨大成本， 后又垫付了数额较大的工程款。但发包方因经营情况发生变化，未能如期支付后续工程款，且称

最新民事诉讼案件案由——欢迎律师同行复制

新民事案件案由规定 【发布单位】最高人民法院 【发布文号】法发〔2008〕11号 【发布日期】2008-02-04 【生效日期】2008-04-01

为了正确适用法律，统一确定案由，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国民事诉讼法》等法律规定，对民事案件案由规定如下：

第一部分 人格权纠纷 一、人格权纠纷

1、生命权、健康权、身体权纠纷 （1）道路交通事故人身损害赔偿纠纷 （2）医疗损害赔偿纠纷 （3）工伤事故损害赔偿纠纷 （4）水上运输人身损害赔偿纠纷 （5）航空运输人身损害赔偿纠纷

（6）航空器对地、水面上第三人损害赔偿纠纷 （7）触电人身损害赔偿纠纷 2、姓名权纠纷 3、肖像权纠纷 4、名誉权纠纷 5、荣誉权纠纷 6、隐私权纠纷 7、婚姻自主权纠纷

8、人身自由权纠纷 9、一般人格权纠纷

第二部分 婚姻家庭、继承纠纷 二、婚姻家庭纠纷 10、婚约财产纠纷 11、离婚纠纷 12、离婚后财产纠纷 13、离婚后损害赔偿纠纷

案例1

（1）文华厂可以起诉。根据行政诉讼法的规定，属于侵犯法定经营自主权的行为，属于具体行政行为，具体可诉讼。 案例2

案例3

游淑平不服龙岩市人民政府征兵办公室行政处罚决定案 原告：

游淑平，男，２０岁，闽清县人，待业青年，住福建省三建公司第三工程处宿舍。 被告：

福建省龙岩市人民政府。 法定代表人： 马承佳，市长。

原告游淑平于１９９１年１２月３日参加福建省三建公司招干考试，同年１２月１０日应征入伍服兵役。入伍前，体检视力左眼为４．９、右眼为５，并通过抽查合格。入伍后，经部队抽检视力左眼为４．１，右眼为４．２。１９９２年２月１日部队以视力不合格作退兵处理。龙岩市人民政府征兵办公室认为原告入伍前曾参加福建省三建公司招干考试，入伍后，获知考干被录取，便以视力不行要求回地方招干，以其入伍动机不纯，弄虚作假，逃避服兵役为由，根据《福建省征兵工作奖惩规定》

第十七条之规定，于１９９２年２月２５日对原告作出龙征（１９９２）第００１号处罚决定，处以罚款六百元，在三年内不准参加升学考试，不予招工、招干，不发营业执照。原告不服，向龙岩地区征兵办公室申请复议，龙岩地区征兵办公室逾期未作出复议决定。原告向龙岩市人民法院提起诉讼。 原告游淑平诉称：

第一篇范例：中国工商银行诉讼案件管理办法

中国工商银行诉讼案件管理办法

第一章

总则

第一条

为规范全行诉讼案件管理，增强法律风险控制能力，维护工商银行的合法权益，根据有关法律法规及我行有关规章制度，制定本办法。

第二条

本办法所称诉讼案件，是指中国工商银行及其分支机构、直属机构在经营管理活动中发生民事、劳动或行政法律纠纷，需要通过诉讼解决纠纷的事项。

通过仲裁解决纠纷的事项适用本办法。

总行以及境内分支机构、直属机构发生的诉讼案件，按照本办法的规定执行。境外分支机构的诉讼案件管理办法另行规定。

第三条

诉讼案件管理包括以下内容：

（一）直接处理本行发生的诉讼案件；

（二）审批、指导和处理下级行发生的诉讼案件；

（三）审批、选聘、委托诉讼案件代理律师；

（四）组织、协调本行和下级行的案件执行工作；

（五）审核、管理诉讼费用和律师费；

（六）对诉讼案件进行统计汇总、分析论证和调研总结；

（七）检查、指导和考核下级行的诉讼案件管理工作；

（八）与处理诉讼案件有关的其他工作。

第四条

诉讼案件管理的目标是，运用必要的法律手段维护我行合法权益，提高案件的诉讼效益，尽可能避免和减少诉讼案件给我行造成的经济损失和信誉损失。

第五条

总行对分支机构及直属机构（以下简称各级行）的诉讼案件处理权限实行授权

淮北矿业集团公司诉讼案件管理办法

目 录

第一章 总 则 第二章 管理权限 第三章 办案程序与职责

第一节 接案 第二节 出庭准备 第三节 法庭调查 第四节 法庭辩论 第五节 休庭后工作 第六节 二审代理职责 第七节 卷宗管理

第四章 监督与奖惩 第五章 附 则

第一章 总 则

第一条 为维护集团公司合法权益，加强对集团公司诉讼案件的协调管理，保障和指导法律顾问在参与诉讼代理依

法履行职责，根据《民事诉讼法》、《行政诉讼法》和《企业法律顾问管理办法》，结合集团公司案件讼诉代理实践、制订本办法。

第二条 本办法适用于集团公司和集团公司所属煤业公司、多经总公司、控股公司及各公司的子公司、分公司及其它单位。（以下简称集团公司各单位）

第三条 集团公司法律顾问室负责指导、协调承办集团公司各单位发生的诉讼案件，除个别特殊案件经法律顾问室审查研究，报总公司法定代表人批准，可以外聘律师承办外，各单位一律不允许擅自外聘社会律师代理。

第四条 因大案要案需要协助，经集团公司有关领导批准，法律顾问室可以临时调用各单位法律顾问人员承办案件，各单位应当支持，其办案经费

淮北矿业集团公司诉讼案件管理办法

目 录

第一章 总 则 第二章 管理权限 第三章 办案程序与职责

第一节 接案 第二节 出庭准备 第三节 法庭调查 第四节 法庭辩论 第五节 休庭后工作 第六节 二审代理职责 第七节 卷宗管理

第四章 监督与奖惩 第五章 附 则

第一章 总 则

第一条 为维护集团公司合法权益，加强对集团公司诉讼案件的协调管理，保障和指导法律顾问在参与诉讼代理依

法履行职责，根据《民事诉讼法》、《行政诉讼法》和《企业法律顾问管理办法》，结合集团公司案件讼诉代理实践、制订本办法。

第二条 本办法适用于集团公司和集团公司所属煤业公司、多经总公司、控股公司及各公司的子公司、分公司及其它单位。（以下简称集团公司各单位）

第三条 集团公司法律顾问室负责指导、协调承办集团公司各单位发生的诉讼案件，除个别特殊案件经法律顾问室审查研究，报总公司法定代表人批准，可以外聘律师承办外，各单位一律不允许擅自外聘社会律师代理。

第四条 因大案要案需要协助，经集团公司有关领导批准，法律顾问室可以临时调用各单位法律顾问人员承办案件，各单位应当支持，其办案经费

银行合规管理工作总结

要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系;建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明。下面是小编为大家提供的关于银行合规管理的工作总结，内容如下： 【银行合规管理工作总结一】 市行党委： ⅩⅩ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下： 我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。今年是农行IPO上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽责。今年以来，共抽调11人次参加总、省行审计检查，历时200余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;组织反洗钱

写在前面：

这是一起刚刚发生的（12月21日）、现实的诉讼案件，还没有结论，欢迎大家一起讨论。诉讼的胜或者败已经不重要了，关键在于过程、策略、谋略以及我们办案水平的提高。本文将详细介绍案件的始末并追踪报道。。。（本文除网名外均为实名）

星星还是那个星星——行政诉讼纪实

?星星还是那个星星，月亮也还是那个月亮。。。。。。?，这首歌除了曲调还行外，是我认为最没有创意的歌词，谁不知道?爹还是那个爹，娘也还是那个娘?啊，说了等于没说！当我从长达6个小时的、一场拼智力、拼体力、拼耐力的行政诉讼庭审结束后，我的头脑里猛的蹦出了这首歌，是啊，星星还是那个星星，无论怎么伪装，星星也变不成月亮。。。。。

2005年 9月的一天，自流井区工商局会议庭里正在举行着一场听证会。这场听证会不仅吸引了很多工商执法人员，还有新闻媒体的人参加。

听证人叫何星高，他因修建20多层的宏伟大厦，最近刚被自流井区工商局以无照经营、擅自从事建筑施工经营活动为由，告知拟被处罚款8万元。

我选择了第一排边上的座位坐了下来，往听证席上看去，何星高50多岁，中等个子，头微秃，不太像个包工头的样子，倒有几分文化人的气质。他身边坐着两个律师，一个是有点名气的史律师，还有一个我不认识，估计是史律师