证券法论文范文3000字

文法学院

证券法学

（结课论文）

专业班级： 法学1101班 姓名学号： 刘治军 110601105 任课教师： 黎 丽 时 间: 2013年12月16日

论证券法公开性原则

摘 要：证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平和公正的原则，是我国证券法的基本原则，也是证券法的基本原则。其中，公开性原则，作为基础原则的基础，又尤为重要。 关键词：证券法 公开性原则 法律意义

一、证券法公开性原则的概述

公开性原则是建立在证券发行制度基础之上的。现实生活中，就公开性原则而言，其制度基础大体有两种，分别为注册申报制与核准制。两者的基本区别在于适用的证券市场的完善程度不同，并由此引发了公开性原则在立法内容上的差异。我国目前实行的是核准制。

就法律的开放性和成熟性而言，核准制的层次低于注册制。单纯的法律约束不足于使公开性原则得以充分的体现，便转而求助于行政力量，这是法制不健全的典型表现。行政审批，不同于行业自律的监管，它不应是市场内部的必要因素。但因我国的法治水平及证券市场都处于初级阶段，证券发行人和投资者之间力量过于悬殊，容易发生欺诈，所以需要政府加以规制和引导。[1]

公开性原则主要包含两方面

4.试述融资融券的基本运作过程。融资融券当事人的权利义务关系如何

融资融券的本质是一种信用经济。融资融券交易，又称保证金交易、证券信用交易或垫头交易，它是指投资者在证券交易过程中，只付出总交易额的一部分资金或证券，余

下的资金和证券，由证券经纪商负责提供，以此帮助投资者顺利完成证券交易的过程。就中国具体情况而言之，是指投资者向具有上海证券交易所或深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。

融资是看涨，因此向证券公司借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为“买空” 融券是看空，借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。

目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。

投资者参与融资融券业务首选要经过融资融券交易申请、授信评估、签订协议等信用交易申请开户过程，其次是信用交易和债务清偿等融资融券交易过程，具体过程是：

（1）

篇一

摘要：当今社会社会就业压力如此之大，作为一名刚刚毕业的大学生，我们想找到一份令自己满意的工作，真的很难!有部分成就优秀的同学选择了考研继续深造，只想缓解一下当前的就业压力，更多的人选择了就业，有没有人想过自己创业呢?那么我们在创业中会遇到那些问题，又应该怎么解决呢?

关键词：大学生; 创业; 问题; 措施

Abstract: In today's society of social employment pressure is so great that, as a newly graduated college students, we want to find a job to your satisfaction, really hard! Some achievements of outstanding postgraduate students chose to continue their studies, just ease the current pressure on employment, more people chose to employment, there is no one thought of hims

电路通信系统在智能电网中的应用【1】

一、引言

随着国内通信技术的不断提高，以及通信项目管理手段的不断完善，为我国经济发展和生活质量改善提供了可靠的保障，同时也加快了我国通信工程项目的建设步伐。

通信工程全过程的高效化管理，能够有效地增强通信工程项目的质量和效率，能够有效地提高通信工程全过程的经济效益和整体水平，通信工程全过程的高效化管理对于通信工程和建设单位来讲都具有很重要的现实意义。

二、通信工程建设全过程管理的特征

通信工程建设过程中具有以下特征：

1.特殊性强，和一般工程相比，通信工程要涉及到特殊的技术点，所以不具有普遍性和广泛性。

各类专业技术人员需要经过较长时间的培养和实践才可以较为熟练的掌握专业技术，进入门槛较高。

2.差异性大，由于主要设备材料用途和性能上的不同，也使价格上存在着较大的差异，并非要求全部都根据定额来对工程量进行计算。

同时定额滞后现象也不可避免的出现。

3.关联度高，在全过程管理上，通信工程对管理人员的工作量、工作强度、深度及层面都要求很高，所以我们在今后的工作中，需要不断探索和挖掘一种新的适合通信工程特点的方式，以使工程效率和工程质量不断获得提升。

三、不断建立健全通信工程项目管理体制

1.加强监督管理工作

通信工程的监督管理部门应提

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证券法论文题目

一、最新证券法论文选题参考

1、论证券法“三公”原则的制度内涵

2、简析我国证券法对管理层收购规制

3、证券法的公平与效率及其均衡与整合

4、法制变革与金融创新——兼评《证券法》、《公司法》修改实施后的金融创新法制环境

5、中国资本市场投资者适当性规则的完善——兼论《证券法》中投资者适当性规则的构建

6、证券法上民事责任的丰富与发展

7、论证券法规则理念和制度机制

8、有交易成本的期权定价模拟组合证券法

9、关于《证券法》的若干问题

10、证券诉讼的证券法规范

11、美国证券信息披露制度改革评述——兼论对我国《证券法》修改的启示

12、构造证券投资的长期预期──《中华人民共和国证券法》评析

13、我国并购法规中的基础性规定及其检讨——公司法和证券法上的视角

14、证券法的公平与效率及其均衡与整合--兼论我国证券法之立法连续性不足

15、论归入权之行使——兼评《中华人民共和国证券法》关于归入权之完善

16、证券法中的民事责任

17、探析证券法上民事责任的诉讼实现机制

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18、论归入权之行使——兼评《中华人民共和国证券法》关于归人权之完善

19、二板市场与《公司法》、《证券法》的检讨

20、证券法前沿问题案例研究

证券法试题

一、股票

（一）股票的发行条件 1、首次发行股票的条件

（1）具备健全且运行良好的组织机构； （2）具有持续盈利能力，财务状况良好；

（3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为； （4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 2、募集资金用途

公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”（注意单选题）作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得增发新股。

【例题1】上市公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。（）（2003年） 【答案】×

【例题2】根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。 A、上市公司股东大会 B、上市公司董事会

C、上市公司监事会 D、中国证监会 【答案】A

（二）股票的发行程序

1、中国证监会负责核准股票的发行申请。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的

证券法律制度

一、单项选择题

1、下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（ ）。 A.股票和公司债券都属于有价证券

B.公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿 C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求

D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系

2、根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，发行价格的确定方式是（ ）。 A.股东大会决议 B.董事会决定

C.发行人与承销的证券公司协商确定 D.证券公司根据市场情况确定

3、根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是( )。 A.最近1年财务会计文件无虚假记载 B.最近2年财务会计文件无虚假记载 C.最近3年财务会计文件无虚假记载 D.最近5年财务会计文件无虚假记载

4、2006年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2008年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2008年10月再次发行公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。 A.3200 B.2000 C.1200 D.1000

5、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计

证券法

中国股市上证指数从1990年12月19日开盘的95.79点，到2007年10月16日创下了历史最高点6124．04点，于2008年9月18日达到历史的最低点1802点。（2009年上证股指的最低点在1月5日的1844.09点，最高点在8月4日的3478.01点）。于是在2008年9月18日，政府出台了三大救市的政策。

一是经国务院批准，财政部、国家税务总局决定从2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由现行３‰调整为１‰。即对买卖、继承、赠与所书立的Ａ股、Ｂ股股权转让书据，由立据双方当事人分别按１‰的税率缴纳证券（股票）交易印花税。经国务院批准，财政部决定从2008年9月19日起，对证券交易印花税政策进行调整，由现行双边征收改为单边征收，税率保持1‰。即对买卖、继承、赠与所书立的A股、B股股权转让书据，由立据双方当事人分别按1‰的税率缴纳股票交易印花税，改为由出让方按1‰的税率缴纳股票交易印花税，授让方不再征收。

证券交易印花税是从普通印花税发展而来的，专门针对股票交易发生额征收的一种税。证券交易印花税是政府调控股市的重要工具之一。

二是国资委主任李荣融表示，国资委支持中央企业根据自身发展需要增持其所控股上

幼儿园教育教学论文范文3000字

篇一幼儿园教育教学论文范文3000字 幼儿教学是为以后读书进行准备

但主要的学习任务不是学专业

在集体生活中

培养幼儿 培养他们

知识而是培养幼儿的情感、性格和人格的动手能力、识别能力、集体观念

锻炼他们的语言功能

的数学概念。由于幼儿生理和心理发育都不成熟因此在教学中应该

在游戏

以游戏的形式来培养他们的动手能力、识别能力和集体观念中锻炼语言培养记忆力

学习数学概念。

一、游戏在幼儿教学中的重要性 幼儿正处在大脑发育时期年龄幼小耐力差

对一切新事物都具有好奇心

但由于

幼儿

不适合长期坐在一处学习根据这种特点

教师应当将游戏和教学联系起来他们喜欢和同龄人交往

在游戏中学习。根据幼儿的天性

和同龄人一起游戏是他们最开心的事情。根

可以培养他们的人际交流能力还能学会竞争

这样对于他 孩子在家

据心理学规律幼儿和同龄人在一起使他们学会分享学会忍让

学会关心

们人格的形成有积极作用。目前得到父母、祖父母的多重溺爱私并且由于年龄不同

我国都是独生子女家庭

这样的溺爱只会让孩子变得脆弱和自

如果在

孩子在家和大人的交流沟通很有限

幼儿园里还像小学生一样按时上下课泄久而久之

就会使他们的感情得不到宣

而通过幼儿园的游戏

容易形成自闭、孤僻的性格

可以让他们敞

幼儿园教育教学论文范文3000字

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但主要的学习任务不是学专业

在集体生活中

培养幼儿 培养他们

知识而是培养幼儿的情感、性格和人格的动手能力、识别能力、集体观念

锻炼他们的语言功能

的数学概念。由于幼儿生理和心理发育都不成熟因此在教学中应该

在游戏

以游戏的形式来培养他们的动手能力、识别能力和集体观念中锻炼语言培养记忆力

学习数学概念。

一、游戏在幼儿教学中的重要性 幼儿正处在大脑发育时期年龄幼小耐力差

对一切新事物都具有好奇心

但由于

幼儿

不适合长期坐在一处学习根据这种特点

教师应当将游戏和教学联系起来他们喜欢和同龄人交往

在游戏中学习。根据幼儿的天性

和同龄人一起游戏是他们最开心的事情。根

可以培养他们的人际交流能力还能学会竞争

这样对于他 孩子在家

据心理学规律幼儿和同龄人在一起使他们学会分享学会忍让

学会关心

们人格的形成有积极作用。目前得到父母、祖父母的多重溺爱私并且由于年龄不同

我国都是独生子女家庭

这样的溺爱只会让孩子变得脆弱和自

如果在

孩子在家和大人的交流沟通很有限

幼儿园里还像小学生一样按时上下课泄久而久之

就会使他们的感情得不到宣

而通过幼儿园的游戏

容易形成自闭、孤僻的性格

可以让他们敞