银行三方监管业务流程
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邮政储蓄第三方存管业务流程
邮政储蓄第三方存管业务
第一部分:转托管
致 电 客户、银行网点 提示要点 本人持有效身份证、证券账户卡,到原托管的证券营业部 撤销上海指定(沪A股票)、转托管(深A股票、席位号:
注意事项:股票在第二天转到证券账户。
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客 户 经 理 240800券商名称:华林证券鹤山东升路证券营业部) 本人持有效身份证、证券账户卡、邮政储蓄银行存折或卡,到华林证券鹤山东升营业部开立资金账户 交易部第三方存管预指定业务 本人持有效身份证、证券账户卡、邮政储蓄银行存折或卡,到邮政储蓄银行网点办理确认手续
第二部分:新开户(当天完成三方确认流程)
致 电 客户、银行网点
提示要点 本人持有效身份证、邮政储蓄银行存折或卡,到华林 证券鹤山东
海事监管类业务流程
海事监管类业务流程
第一部分通航管理类
1、动态巡查业务流程
2、航行通(警)告发布业务流程
3、通航环境安全评审业务流程
4、水上交通事故调查与处理业务流程
5、水上事故险情应急反应业务流程
第二部分船舶管理类
6、船舶安全检查业务流程
7、开航前检查业务流程
8、港口国监督检查业务流程
9、船舶现场监督检查业务流程
10、重点跟踪船舶上报和脱离业务流程
11、船舶监督协查业务流程
第三部分危管防污类
12、船舶污染事故调查与处理业务流程
13、船舶防污染作业现场监督检查业务流程
14、船舶污染事故应急反应业务流程
第四部分船员管理类
15、船员违法记分业务流程
16、船员考试业务流程
17、船员评估业务流程
18、船员服务机构监管业务流程
19、船员培训机构监管业务流程
20、船员实际操作和安全知识检查业务流程
第五部分公司类
21、船公司安全监督管理业务流程
22、船公司及船舶安全管理体系审核组组成和审核员调用业务流程第六部分综合类
23、海事行政处罚业务流程
24、海事行政强制业务流程
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动态巡查业务流程
一、执法依据
(一)《中华人民共和国海上交通安全法》
(二)《中华人民共和国海洋环境保护法》
(三)《中华人民共和国港口法》
(四)《中华人民共和国安全生产法》
(五)《中华人民共和国水污染防治
海关监管类业务流程
海关监管类业务流程
(1)申报
申报是指进口货物的收货人、出口货物的发货人或者他们的代理人在进出口货物时,在海关规定的期限内,以电子数据报关单和纸质报关单申报方式向海关申报其进出口货物的情况,并随附有关货运和商业单证,申请海关审查放行,并对所申报内容的真实准确性承担法律责任的行为。
进出口企业向海关申报时必须提供合同、发票、装箱单、提运单、载货清单、报关单、代理报关授权委托协议、出口收汇核销单(出口)、进口许可证件、减免税证明、加工贸易备案手册(纸质或电子数据的)及其他进出口有关单证。其中,进口货物的收货人或其代理人应自运输工具申报进境之日起十四日内向海关申报,逾期申报的,由海关按规定征收滞金。出口货物除海关特许的外,应当在货物运抵海关监管区后、装货二十四小时之前,向海关申报。
(2)查验
根据《中华人民共和国海关进出口货物查验管理办法》,查验是指海关为确定进出口货物收发货人向海关为确定进出口货物收发货人向海关申报的内容是否与进出口货物的真实情况相符,或者为确定商品的归类、价格、原产地等,依法对进出口货物进行实际核查的执法行为。查验货物时,进出口货物收发货人或者其代理人应当到场,负责按照海关要求搬移货物,开拆和重封货物的馐,并如实回答查验人员
质押监管业务流程及操作规范
编写:质押管理部 审核: 审批: 受控状态: 发布:2012-3-22 修改: 分发号: 1.0目的 规范质押监管业务流程及操作。 2.0适用范围
本办法适用于公司所属各单位以及中储总公司委托管理单位的质押监管业务的管理与操作。 3.0职责
3.1公司质押管理部职责
公司质押管理部负责《质押监管业务流程及操作规范》的制定和修改,并对实施情况进行监督。
3.2被管理单位职责
各单位根据本办法的要求,可在此办法的基础上制定适合本单位的操作规范。各单位主管领导对质押监管业务流程及操作规范进行总体控制,质押监管部门具体执行本办法。
4.0工作过程描述
机构和岗位设 前期作业步骤 业务模式及流程 置及主要职责
4.1机构设置及主耍职责 4.1.1质押监管部
开展质押监管业务的单位必须设质押监管部和专门人员从事管理和业务操作,明确组织机构,落实负责人和岗位人员。对关键业务环节和关键岗位必须分权控制管理,合理授权。质押监管部的主要职责如下:
a〕负责客户的开发、合同的洽谈、合同评审和向主管领导提供签订合同的依据。 b〕负责库外监管场所的选择、评价和跟踪评价。 c〕负责合同管理和客户档案管理。
d〕会同质权人、出质人,必须在第一次对质物确认时对质
代理第三方存管业务办理流程
代理第三方存管业务办理流程
一、 营销受理
客户如需在我行办理第三方存管业务,首先应通过理财经理、大堂经理或是驻点券商客户经理的引荐,以了解办理我行三方存管业务可以享受的基本业务服务、券商增值服务以及银行端相关的便利渠道。
二、 存管行预指定
营销受理成功的客户,由券商驻我行客户经理带领前往附近的合作券商营业部,客户出示身份证、预指定兴业银行为三方存管的存管行并签署《第三方存管协议书》(一式三联)。
注明:由于我行通过兴业银行开立代理第三方存管业务,所以在券商端显示的存管行为兴业银行,此时需要券商客户经理做好我行与兴业银行业务合作模式的解释工作。对于大客户,建议由我行的客户经理亲自陪同,避免客户因为代理模式的繁琐而转投其他银行进行资金存管。客户在券商端填写《第三方存管协议书》时只需指定兴业银行为存管银行,无需填写具体帐号。 三、 银行端业务办理
客户携带第三方存管协议书(客户联),由券商客户经理陪同返回邮储银行办理三方存管的银行端业务。主要步骤如下:
(一)在邮储银行开立兴业结算账户
客户填写《个人银行结算账户开立暨客户资金转账服务申请书》
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(一式三联),会同身份证原件、复印件,及邮储账户存折或储蓄卡一并交至经办柜员
银行资金三方托管
何谓银行资金三方托管
资金银行第三方托管,保障安全。生意资金由客户,天交所,银行签定三方协议,直接由农业银行 交通银行 光大银行等进行第三方托管,不通过生意所会员,可靠保险。
1、观点:客户证券生意业务结算资金(称号“担保金”)第三方存控轨制是指证券公司将客户证券生意结算资金交由银行等自力第三方存管。实施客户证券买卖结算资金第三方存管教度的证券公司将再也不构兵客户证券生意营业结算资金,而由存管银行当真投资者交易清算与资金交收。客户证券生意营业资金、证券交易买卖、证券生意营业结算托管三连络是国外上普片的“防火”划定规矩。
2、布景:我国证券市场是在体系体例转轨历程中构建与发展起来的新兴市场,由于证券市场法令体系不美满,交易管理轨制设计存在坏处,证券公司法人治理构造不健全与自我守法合规认识不强等因素,一些证券公司呈现了调用、质押客户证券生意结算资金,占用客户资制作等违法违规征象,给客户造成为了伟大经济丧失,已经严重危害了证券公司的行业形象,屠戮了客户的信心。因此,必须探索从轨制上根绝调用客户证券生意结算资金的行为,换回行业荣耀和客户决心信念,鼓动勉励证券公司规范发展。2003岁尾,证监可能在设计南方证券株式会社风险处置方案时,提出履行客户证券交易结算资
监管业务流程与操作手册范本
项目初评 签订协议
监管业务流程及操作手册
工作流程示意图:
监管部介入
业务洽谈 初始盘点 项目结项
监督管理
第一部分:业务洽谈
1、营销部根据公司任务拟定开发客户策略,制定客户开发计划,确定目标客户。
2、锁定目标客户后,营销员填写“客户资料调查表”并签字后以电子版模式发送至公司总
部。(见附件一:客户资料调查表)
3、营销员与企业、银行进一步沟通,确定好签订协议的时间与地点,然后以电话或者网络
方式通知受理审核部,做好达到约定点签合同的所有准备工作。
第二部分:项目初评
1、受理部将营销部提供的“客户资料调查表”分别转交财务部、风控部、监管部,从
不同的角度进行初步评估,提出意见并由各部门部长签字。
2、将“客户资料调查表”交由分管副总及总经理签字确认。做到项目开展前领导及各
部门部长都能熟知概况,将风险控制在可控范围内。
第三部分:初始盘点
1、受理审核员、风控员、监管员按照业务部约定的时间、地点及其它要求到达后开始开展
工作。
2、受理审核员与企业、银行进行对接,向企业索要基础资料,从银行工作人员了解更多的
该企业贷款信息及其它金融情况。
3、在银行工作人员的监督下,出质方与我方受理审核员、监管员开始进行盘点,盘点过程
中,风控员对质物数量、规格、品质等确认核查,并对现场情况
土地复垦费用监管协议(三方)
土地复垦费用监管协议
甲方: 省(区、市) 市(县)国土资源局 单位地址: 法定代表人(负责人):
乙方(复垦义务人): 单位地址:
法定代表人(负责人):
丙方(为银行): 单位地址: 法定代表人(负责人):
第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国合同法》、《土地复垦条例》和其他有关法律法规的规定,为落实土地复垦费用,保障土地复垦的顺利开展,复垦义务人与国土资源管理部门双方本着平等、自愿、诚实信用的原则,签订本协议。
第二条 根据土地复垦法律法规赋予的职责,甲方有权依法对本行政区域内生产建设活动损毁土地的复垦进行监督管理,监督乙方落实土地复垦费用,履行土地复垦义务。
第三条 乙方应当遵守土地复垦法律法规,按照“谁损毁,谁复垦”的原则,依法履行土地复垦义务。土地复垦费用的存储、使用应接受甲方的监督管理。
第四条 本协议所称土地复垦费用,是指复垦义务人为履行土地复垦义务,依据土地复垦方案完成土地复垦任务所需要的费用。土地
外贸业务流程
三、签订合同与接受信用证
15 起草外销合同。退出邮件页面,点"业务中心"里标志为"进口商"的建筑物,在弹出页面中点"起草合同"。输入合同号(如"Contract001"),输入对应的进口商编号(如xyz), 再输入办理相关业务的出口地银行编号(如xyz),并勾选选项"设置为主合同",再点"确定",弹出合同表单,填写内容如下:
外销合同 (填写说明可点击表头名称蓝色字体处查看)
(注:合同既可由出口商起草,也可由进口商起草)
填写完成后点"保存",再在业务画面中点"检查合同",确认合同填写无误;接下来就应制作出口预算表,方法为:点"添加单据",选中"出口预算表"前的单选钮,点"确定",然后在"查看单据列表"中点出口预算表对应的单据编号(以后添加与填写单据都用此方法),弹出表单,填写如下:
出口预算表 (计算方法请参照在线帮助中的"出口预算表的填写")
业务流程,销售标准流程
深圳市亮群电子有限公司 市场部业务流程程序 文件编号 制订日期 批 准 QP72-01 2006年8月15日 会 签 总版本 生效日期 审 查 A 2006年8月15日 制 订 文件修订记录 No 版次变更 修订日期 修订页次 修订内容摘要 登录者 深圳市亮群电子有限公司
文件名称 文件编号 1 2 3
目的
规范销售流程。 适用范围
适用于公司销售环节的活动。 定义
新 客 户——未与公司建立业务关系的所有客户。
有效客户——目前未与公司发生业务关系,但有可预见的合作前景并保持良好关系的客户。 打样客户——有需求、有可能用到产品,根据“客户拜访记录”表中的内容收集评估后确认,并征得特助同意进行打样的客户。
报价客户——对客户经过综合评估,对样品确认后,并征得特助同意进行报价的客户。 成交客户——与公司产生订单业务,后续持续跟踪服务的客户。
无效客户——经过深入准确评估,有不良纪录或有交易风险的或不适合公司产品的客户。 4
权责
4.1 业务专员:进行与产品销售有关的活动;参加市场部例行会议(晨、夕、周会等)和接受公司专
业培训的市场部员工。
4.2 部门经理:进行市