2022年合规知识竞赛

合规知识竞赛

（2016年度知识竞赛）

一、单选题

1、证券公司应承担的客户管理中首要职责是（ ）。 A 竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序 B 事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析 C 不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击 D 开户后对客户进行持续督导周期为三个月

2、近年来监管趋势变化方向是（ ）

A 从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型 B 限制业务创新，服务覆盖面显著收紧 C 严格禁止券商专业化、特色化服务 D 不鼓励券商发展国际化业务

3、某证券公司分类评级从AA被降为BB，BB级到AA级之间差5分，投资者保护基金要求多缴纳数千万元，其中基金缴纳比例说法正确的是( )

A从营业收入中多缴纳0.25% B 从营业收入中多缴纳0.5% C 从营业收入中多缴纳1% D 从营业收入中多缴纳0.75%

4、下列哪个表述是错误的（ ）

A 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。

B 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

C 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所

法律合规网络知识竞赛试题汇总

不动产登记条例

（共21题，涉及知识点21个）

1、知识点：实施目的

依据：《不动产登记条例》第1条 为整合不动产登记职责，规范登记行为，方便群众申请登记，保护权利人合法权益，根据《中华人民共和国物权法》等法律，制定本条例。 多选题 不动产登记暂行条例的实施目的是：

A、整合不动产登记职责，规范登记 B、方便群众申请登记 C、保护权利人合法权益 D、遏制房价上涨 答案: ABC

2、知识点：不动产登记概念

依据：《不动产登记条例》第2条 本条例所称不动产登记，是指不动产登记机构依法将不动产权利归属和其他法定事项记载于不动产登记簿的行为。

判断题 不动产登记，是指不动产登记机构依法将不动产权利归属和其他法定事项记载于不动产登记簿的行为。 A 正确 B错误 答案：A

1

3、知识点：不动产范围

依据：《不动产登记条例》第2条 本条例所称不动产登记，是指不动产登记机构依法将不动产权利归属和其他法定事项记载于不动产登记簿的行为。

多选题 不动产登记暂行条例所称不动产，包含以下哪几项？ A、土地

女：尊敬的各位领导、嘉宾们 男：各位同仁、朋友们 合：大家晚上好!

女：青春如歌，激情似火，知识作伴显现蓬勃朝气 男：人人合规，事事合规，依法合规共谱邮银乐章 。

女：今天，我们相聚在这里，隆重举行夏邑县邮政局、中国邮政储蓄银行夏邑县支行邮政金融“合规从我做起 合规人人有责”知识竞赛。 男：本次知识竞赛通过前期选拔,共有八支代表队的24位选手进入今天的竞赛现场。

女：为了充分体现“公平、公开、公正”的原则，今天参赛队的座席都是由各队在赛前抽签决定的.现在介绍各参赛队成员:一台席：企业代理保险队;二台席：企业金融一队;三台席：企业金融二队;四台席：邮储银行一队;五台席：企业金融三队;六台席：企业金融四队;七台席：企业金融五队;八台席：邮储银行二队.

男：在竟赛开始之前，为大家介绍今天到场的各位领导嘉宾: 夏邑县银监局 张峰亮局长 夏邑县邮政局 刘超局长 中国邮政储蓄银行夏邑县支行 吴海洋副行长 “合规执行年”领导小组成员以及银行从业人员代表。 男：让我们用热烈的掌声欢迎各位领导的莅临,:

女：俗话说得好:没有规矩，不成方圆”。为了确保我们的比赛公平、公正的进行，组委会制定了竞赛规则。下面为大家介绍一下竞赛规则：请各

女：尊敬的各位领导、嘉宾们 男：各位同仁、朋友们 合：大家晚上好!

女：青春如歌，激情似火，知识作伴显现蓬勃朝气 男：人人合规，事事合规，依法合规共谱邮银乐章 。

女：今天，我们相聚在这里，隆重举行夏邑县邮政局、中国邮政储蓄银行夏邑县支行邮政金融“合规从我做起 合规人人有责”知识竞赛。 男：本次知识竞赛通过前期选拔,共有八支代表队的24位选手进入今天的竞赛现场。

女：为了充分体现“公平、公开、公正”的原则，今天参赛队的座席都是由各队在赛前抽签决定的.现在介绍各参赛队成员:一台席：企业代理保险队;二台席：企业金融一队;三台席：企业金融二队;四台席：邮储银行一队;五台席：企业金融三队;六台席：企业金融四队;七台席：企业金融五队;八台席：邮储银行二队.

男：在竟赛开始之前，为大家介绍今天到场的各位领导嘉宾: 夏邑县银监局 张峰亮局长 夏邑县邮政局 刘超局长 中国邮政储蓄银行夏邑县支行 吴海洋副行长 “合规执行年”领导小组成员以及银行从业人员代表。 男：让我们用热烈的掌声欢迎各位领导的莅临,:

女：俗话说得好:没有规矩，不成方圆”。为了确保我们的比赛公平、公正的进行，组委会制定了竞赛规则。下面为大家介绍一下竞赛规则：请各

合规知识题库

一、《中华人民共和国保险法》

1. 2009年2月28日，十一届全国人大常委会第七次会议表决通过了修订后的《中华人民共和国保险法》（以下称新《保险法》）。新《保险法》从（D）起施行。 A．2009年2月28日 B．2009年5月1日 C．2010年1月1日 D．2009年10月1日

（解析：《中华人民共和国保险法》第一百八十五条）

2.香港居民刘某在当地投保旅游意外险后来大陆旅游。旅游期间意外摔伤，就赔偿问题与保险公司发生纠纷。《中华人民共和国保险法》适用于此案。（B） A．正确 B．错误

（解析：《中华人民共和国保险法》第三条“在中华人民共和国境内从事保险活动，适用本法。）”

3.下列主体中，何者不能成为人身保险的被保险人？（D） A. 完全民事行为能力的自然人 B. 13岁的限制民事行为能力人 C. 4岁的无民事行为能力人 D. 具有完全民事行为能力的法人

（解析：《中华人民共和国保险法》第十二条“被保险人是指其人身受保险合同保障，享有保

1

险金请求权的人。”）

4. 保险合同应当包括下列哪些事项。（D）

①保险标的；②保险责任和责任免除；③保险期间和保险责任开始时间；④保险金额。 A．②③④ B．①②④ C．①

合规知识题库

一、《中华人民共和国保险法》

1. 2009年2月28日，十一届全国人大常委会第七次会议表决通过了修订后的《中华人民共和国保险法》（以下称新《保险法》）。新《保险法》从（D）起施行。 A．2009年2月28日 B．2009年5月1日 C．2010年1月1日 D．2009年10月1日

（解析：《中华人民共和国保险法》第一百八十五条）

2.香港居民刘某在当地投保旅游意外险后来大陆旅游。旅游期间意外摔伤，就赔偿问题与保险公司发生纠纷。《中华人民共和国保险法》适用于此案。（B） A．正确 B．错误

（解析：《中华人民共和国保险法》第三条“在中华人民共和国境内从事保险活动，适用本法。）”

3.下列主体中，何者不能成为人身保险的被保险人？（D） A. 完全民事行为能力的自然人 B. 13岁的限制民事行为能力人 C. 4岁的无民事行为能力人 D. 具有完全民事行为能力的法人

（解析：《中华人民共和国保险法》第十二条“被保险人是指其人身受保险合同保障，享有保

1

险金请求权的人。”）

4. 保险合同应当包括下列哪些事项。（D）

①保险标的；②保险责任和责任免除；③保险期间和保险责任开始时间；④保险金额。 A．②③④ B．①②④ C．①

合规知识题库

一、《中华人民共和国保险法》

1. 2009年2月28日，十一届全国人大常委会第七次会议表决通过了修订后的《中华人民共和国保险法》（以下称新《保险法》）。新《保险法》从（D）起施行。 A．2009年2月28日 B．2009年5月1日 C．2010年1月1日 D．2009年10月1日

（解析：《中华人民共和国保险法》第一百八十五条）

2.香港居民刘某在当地投保旅游意外险后来大陆旅游。旅游期间意外摔伤，就赔偿问题与保险公司发生纠纷。《中华人民共和国保险法》适用于此案。（B） A．正确 B．错误

（解析：《中华人民共和国保险法》第三条“在中华人民共和国境内从事保险活动，适用本法。）”

3.下列主体中，何者不能成为人身保险的被保险人？（D） A. 完全民事行为能力的自然人 B. 13岁的限制民事行为能力人 C. 4岁的无民事行为能力人 D. 具有完全民事行为能力的法人

（解析：《中华人民共和国保险法》第十二条“被保险人是指其人身受保险合同保障，享有保

1

险金请求权的人。”）

4. 保险合同应当包括下列哪些事项。（D）

①保险标的；②保险责任和责任免除；③保险期间和保险责任开始时间；④保险金额。 A．②③④ B．①②④ C．①

桐城农商银行“合规建设年”竞赛知识题选

及参考答案

一、单选题 （共100题）

1、商业银行可以在接到资本充足率监督检查评价结果后 ( )日内，以书面形式向银监会提出申辩。在接到评价结果后( D )日内未进行书面申辩的，将被视为接受评价结果。 A.10 B.20 C.30 D.60

2、商业银行对个人债权的风险权重,个人住房抵押贷款的风险权重为 ( )。

A.10% B.20% C.50% D.60%

3、商业银行计算并表资本充足率，因新旧计量规则差异导致少数 股东资本可计入资本的数量下降，减少部分从本办法施行之日起分五年逐步实施，即第一年加回 80%，第二年加回 60%，第三年加回 40%，第四年加回 20%，第五年加回（ ）。 A.15%

B.12% C.10% D.0%

4、商业银行信息披露频率分为（ ）、季度、半年及年度披露 A.月 B.周

2018合规宣传月吉利控股集团清廉企业廉

洁合规知识竞赛题库

以下是2018合规宣传月吉利控股集团清廉企业廉洁合规知识竞赛题库，此次答题是为进一步增强集团全员的合规意识，营造浓厚的合规氛围，培育良好的合规文化，强化合规意识，打造一流企业，小伙伴们赶紧学习起来吧。

1．“合规”有广义和狭义两层含义，广义的“合规”主要包括（合法）、合 制、合德，狭义的“合规”主要指强化合规经营，反对商业贿赂。

2.（2014）年9月，集团合规委员会成立，合规管理工作试运行。（2015）年3月，集团合规委员会的日常办事机构集团合规办成立，合规管理的日常工作正式开展。 3. 浙江吉利控股集团（合规委员会）是全集团合规工作的领导机构，对集团有关合规管理事项进行决策和部署。 4. 首席合规官的英文缩写是（CCO）。

5. 吉利积极履行社会责任，积极投身慈善事业。2016年，为积极响应党和政府号召，执行中华全国工商业联合会“万企帮万村”精准扶贫行动，吉利启动（吉时雨）精准扶贫计划，将投入4-6亿元，在三到五年的时间里，精准帮扶全国十多个地市超过12000个贫困家庭。

6. 任何单位、员工或商业伙伴，均有责任报告违反公

司《（合规行为准则）》

商业银行 合规工作简报

金融机构“合规文化建设年”演

讲活动决赛隆重举行，与此同时我们商行也迎来了开业的大喜日子，现将在我行举办的“合规文化建设年”征文活动中晋级作品集中编发，谨以此为纪念。

合规旨在创造价值，谋求发展

尊敬的各位领导，亲爱的同事们：

大家好！我是营业部的张曼玉，今天很高兴有机会在这

里演讲。我的演讲主题是：《合规旨在创造价值，谋求发展》。关于合规，我的浅显理解就是按规矩办事。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看, 银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。事实上，合规并不是新兴文化，早在巴塞尔协议之前，合规文化就存在。我国古代先秦诸子百家争鸣时期，法家代表人物韩非子就曾说“欲成方圆而随其规矩，则万事之功形矣，而万物莫不有规矩，议言之士，计会规矩也”。这就言明了世界万物都遵守着一定的规律，循规蹈矩，则万事兴旺。结合实际，合规就是要

1

求我们在工作中自觉遵守劳动纪律，约束从业行为，防止违规违纪的事情发生。银行业是高风险行业，一个细节失误，将可能带来一系列不良后果。 “业精于勤，荒于嬉；行成于思，毁于随”。随随便便没有规矩约束，将自毁前途。

三年来，商行加大合规建设的步伐，使内部管理，内部控制、激励