内部审核基本程序

标题： 内部审核控制程序 发文部门 管理者代表 1 目的 制 订 文 件 号：ZZA/QP-015 生效日期: 年 月 日 版本号/修订次：A/0 文件类型：程序文件 审 核 批 准 受控标识 评价公司内部质量管理体系的有效性和符合性，对发现的不合格项采取纠正措施，使整个质量管理体系正常运行。 2 范围

适用于对公司质量管理体系的内部质量审核工作。

3 定义（无） 4 职责

4.1管理者代表任命审核组长，并规定其职责。 4.2审核组长组织公司内部审核工作。 5 工作程序

5.1制定年度内部审核计划（见操作流程步骤①）

5.1.1管理者代表组织制订并审核《年度内审计划》，于每年元月份报公司总经理批准后实

施。

5.1.2对于质量管理体系中每个部门的受审核不少于一次。

5.1.3《年度内审计划》包括的内容有：内审的目的和范围，内审时间安排，内审的部门等。 5.2审核计划的追加（见操作流程步骤②） 5.2.1出现下列情况之一可增加内审： 5.2.1.1重大客户投诉； 5.2.1.2重大质量事故； 5.2.1.3外部审核前；

5.2.1.4上次内审或管理评审出现较多不合格项； 5.2.1.5其他特别情况

5.

1 目的

对本公司质量管理体系之符合性、有效性进行系统审核，以确保质量管理体系持续有效运行。

2 适用范围

本程序对内部质量管理体系审核活动事宜作出了明文规定。

3 职责

3.1 管理者代表是内部质量管理体系审核总负责人，负责制定《 年度内审计划》，并负责组织实施。

3.2 内审员负责内部质量管理体系审核。（2次内审间隔不得超过12个月） 3.3办公室协助管理者代表完成年度内部审核工作。 4 定义 （略）

5 运作流程

5.1 年度审核计划的编制

5.1.1 每年年初，管理者代表负责组织编制并形成《 年度内审计划》，《 年度内审计划》审核活动应涉及公司质量管理体系所有相关质量活动（要素），且频次应不少于一次/年，编制完毕，总经理批准，并分发至各部门。

5.1.2 如下特殊情况，管理者代表可随时组织进行内部质量管理体系审核： a） 产品/服务出现严重缺陷；

b） 顾客就产品/服务品质提出重大投诉； c） 公司架构、内外部环境发生重大变化； d）……。 5.2 内审组组建

5.2.1 内审组成员（包括内审组长）要求： a） 高中以上学历；

b） 本公司工作二年以上；

c） 经过

达生金属制品厂 文件类型 质量管理程序文件 文件标题:内部审核控制程序 文号:COP8.2 版次: 1.0 页数: 第1页，共 6页 分发栏 ■ 1. 品管部 ■2. 生产工程部 ■3. 人事行政部 ■4.业务部 ■ 5.PMC部 修正栏 版次 1.0 修正内容 新发行 生效日期 2015-4-15 编辑 批准栏 编 写： 审 批： 批 准: 印章控制栏 ? 如此印章并非红色，代表此文件并非合法之版本，并不会受到控制及更新，请使用受控之文件。 ? IF THE CONTROL STAMP COLOR IS NOT RED.THEN IT IS AN UNCONTROLLED COPY. PLEASE REFER ONLY TO THE CONTROLLED COPY.

达生金属制品厂 文件类型 质量管理程序文件 文件标题:内部审核控制程序 文号:COP8.2 版次: 1.0 页数: 第2页，共 6页 1.0 目的 对本公司ISO/TS16949管理体系之符合性,有效性进行系统审核,以确保各

四川省ＸＸ科技包装有限公司

内部审核控制程序

文件编号 ： LX-QEO-MP22 版本号 ： 编审批

写 ： 核 ： 准 ：

A0 受控

受控状态 ： 发放号 ： 发布日期 ： 实施日期 ：

1. 目的

用于策划和实施公司管理体系内部审核，确保管理体系的适宜性和有效性，为公司管理体系的运行和持续改进提供机会。 2. 适用范围

适用于本公司管理体系所覆盖范围内对内部审核活动的控制和管理。 3. 术语

无 4. 职责

4.1 管理者代表

a) 负责内部审核的总体策划；

b) 批准《年度内部管理体系审核计划》、《管理体系内部审核实施计划》和《内部管理体系审核报告》；

c) 任命审核组长和审核组成员； d) 监督整个审核活动；

e) 向公司管理层汇报内部审核情况。 4.2 行政部 a) b) c) d)

编制《年度内部管理体系审核计划》、《管理体系内部审核实施计划》； 规定审核要求；

负责策划内部审核活动； 审核纠正与预防措施，组织跟踪、验证和评价纠正与预防措施实施的情况和效果。

4.3 审核组长 a) b) c) d) e) f)

准备审核工作文件，通知审核；

负责召开审核准备会议，给审核组人员布置工作； 实施审核的全过程控制；

向有关

内部质量审核程序

1.0目的

审核质量体系涉及的各部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求，确保质量体

系持续有效运行，并为质量体系的改进和管理评审提供依据。 2.0适用范围

适用于本公司内部质量审核工作。 3.0职责

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天通知审核组。 4.5 首次会议 4.5 审核组长召集公司各部门负责人组织召 开首次会议， 明确审核目的、 审核依据、 审核成员和审核计划。 4.6 现场审核 4.6 现场审核 4.6.1 以《内部质量审核计划》和《内部质 量审核检查表》为指引进行审核。 4.6.2 被审核部门的主管或其代表必须协助 审核员进行现场审核。 4.6.3 通过询问、查询文件和记录以及检查 现场等方法搜集证据，将疑问或不符合 证据记录在 《内部质量审核检查表》 中。 4.6.4 在每天的小节会上各内审员交换意见 并对发现的问题进行讨论，将审核组长 确认的不符合项写成《纠正与预防措施 4.7 末次会议 报告》 , 对证据不确凿的问题可通过下一 阶段的审核进行澄清或列为观察项，对 确实为不符合项时则由不符合项的部门 代表在《纠正与预防措施报告》上签字 确认。 4.7 管理者代表主持质量体系内部审核的末 次会议。 4.7.1 内审员介绍不符合项和观察项。

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内部审核控制程序

文件编号 ： LX-QEO-MP22 版本号 ： 编审批

写 ： 核 ： 准 ：

A0 受控

受控状态 ： 发放号 ： 发布日期 ： 实施日期 ：

1. 目的

用于策划和实施公司管理体系内部审核，确保管理体系的适宜性和有效性，为公司管理体系的运行和持续改进提供机会。 2. 适用范围

适用于本公司管理体系所覆盖范围内对内部审核活动的控制和管理。 3. 术语

无 4. 职责

4.1 管理者代表

a) 负责内部审核的总体策划；

b) 批准《年度内部管理体系审核计划》、《管理体系内部审核实施计划》和《内部管理体系审核报告》；

c) 任命审核组长和审核组成员； d) 监督整个审核活动；

e) 向公司管理层汇报内部审核情况。 4.2 行政部 a) b) c) d)

编制《年度内部管理体系审核计划》、《管理体系内部审核实施计划》； 规定审核要求；

负责策划内部审核活动； 审核纠正与预防措施，组织跟踪、验证和评价纠正与预防措施实施的情况和效果。

4.3 审核组长 a) b) c) d) e) f)

准备审核工作文件，通知审核；

负责召开审核准备会议，给审核组人员布置工作； 实施审核的全过程控制；

向有关

公司名称logo 修订号.：Rev.1 文件号.：XXXX 页码：1 of 5

内部审核控制程序

3 2 1 0 修订号 描述 编制/日期 审核/日期 批准/日期

公司名称logo 修订号.：Rev.1 文件号.：XXXX 页码：2 of 5 1目的

审核与质量环境职业健康安全一体化管理体系有关的部门所幵展的活动及其结果是否符合规定要求，确保公司质量环境职业健康安全一体化管理体系持续有效地运行,并为质量环境职业健康安全一体化管理体系的改进提供依据。

2适用范围

适用于本公司内部质量环境职业健康安全一体化管理体系的审核。 3职责

3.1管理者代表负责批准年度内审计划、任命审核组长、批准内审实施计划和内审总结报告。

3.2认证办负责编制年度内审计划、组织内审组。

3.3审核组组长负责主持内审首次和末次会议；负责制定内审实施计划，组织内审组成员实施现场审核和对审核结果进行汇总分析、编制内审总结报告。

3.4内审组成员负责编制《内审检查表》，对受审部门进行现场审核、收集客观证据并做出公正的判断，客观填写《内审检查表》、分工编写《内审不合格报告》以及针对纠正措施的完成情况进行跟踪验证。

3.5受审

******************公司程序文件

文件名称: 质量体系内部审核程序 文件编号：**/CX/**/004/2.0 审核： 批准：

发布日期：****年**月**日 实施日期：*****年**月**日 文件页数:4 受控状态：

质量体系内部审核程序

1. 目的

验证质量管理体系过程活动的实施是否符合策划的规定的要求，推动质量管理体系有效的保持、实施和改进。

2. 适用范围

适用于本公司质量管理体系的审核及涉及的各过程的审核。

3. 职责

3.1总经理负责审批年度内部质量审核计划，安排追加的内部审核，委派审核组长，审批审核报告。

3.2管理者代表负责按照总经理的安排履行与内部审核相关的职责。

3.3总经理办公室负责制定年度内部质量审核方案，组织审核活动，保存审核实施过程的相关记录。

3.4审核组长负责主持召开首次会、末次会，组织内部沟通，协调安排审核过程、跟踪过程的相关事宜，此外，还具有与审核员相同的职责与权利。

3.5审核员职责：服从审核组工作分配，运用审核依据实施审核活动，保证审核公正，向受核方提出适当的改进建议，不介入冲突或利益竞争，不擅自

文件编号

QP-006 2010 年 10 月 1 日 A/0 1/2

东莞市常平卡诺粘胶厂内部审核控制程序

生效日期 版本版次

文件名称1. 目的

页

次

为保证公司质量管理体系运作能持续有效实施，对产品质量与服务质量作确认。对质量管理体系做定 期与不定期之内部审核， 使不合格项目均能及时采取适当之纠正预防措施， 使质量保证体系持续得以改进。 2. 适用范围 适用于公司内部质量审核活动的控制。 3. 职责 3.1 管理者代表选择合格之审核员组成审核组，并任命审核组长。 3.2 审核组负责审核执行与完成审核报告。 3.3 管理者代表批准审核报告、呈报总经理。 3.4 管理者代表监督纠正预防措施的执行。 4. 工作程序 4.1 编制审核计划 4.1.1 公司审核活动可采用集中或滚动审核的方式，第一次内审应在体系正常运行至少三个月后进 行，以后每年 1 月份行政部负责制定《年度审核计划》 ,呈总经理审批后执行，各部门或各 过程至少要全面审核一次。每次审核时审核组组长编制《内部质量审核实施计划》 ,呈报管 理者代表批准后进行。 4.1.2 当质量管理体系发生重大变更或产品质量发生严重异常时,为确认质量管理体系的有效性， 管 理者代表有权提出审核要求，并呈总经理批

船务有限公司

SHIPPING COMPNAY LIMITED 体系管理-内审 附录6

船舶内部审核

---审核要素

船舶审核具体方法、内容及步骤与岸基活动审核有许多相似之处，但在船舶审核时要注意不能等同于对船舶的安全检查、海事调查或船舶检验，即不能过分拘泥于对船舶及其设备本身缺陷，以及船舶及船员证书不全或不适当等表面现象的审核，而应透过现象看本质，将重点放在船舶实际管理上，紧扣船舶各岗位职责，抓住船上关键性操作、关键性设备及技术系统维护保养、紧急情况反应及应急演习、船员培训及考核、船岸之间的有效联系以及体系运行特别活动这些审核重点，搜集相关客观证据，找出造成所存在问题的原因及管理上所存在的不足或问题。

在实施船舶审核时，审核员应将现场检查情况和实际操作情况结合起来进行，可采取交谈、询问、抽查记录和通过实际操作来验证等方式。船舶审核应与公司岸基审核紧密结合、相互印证。

船舶审核时一般按照船长、甲板部、轮机部进行审核分工，其中对船长的审核非常重要。在审核过程中，还应了解并考虑船舶的种类、船舶的航行区域、船舶的总吨位(载客定额)、船舶的