金融市场学考试题及答案2020

金融市场学复习题

单选题

1、金融市场按（D 交易对象）划分为货币市场，资本市场，外汇市场，保险市场，衍生金融市场。 2、金融市场的宏观经济功能不包括（B财富功

3、金融市场的微观功能不包括（C反映功能）。

4、商业银行在投资过程当中，多将（D安全性）放在首位。 5、如果保险公司按业务保障范围分类，（D人身保险）与其他几项不同。 6、（C拆借利率）是货币市场上最敏感的“晴雨表”。 7、一般说，（C本票）的出票人就是付款人。 8、（C本票）只有两方当事人。 9、（B蓝筹股）是指那些规模庞大，经营良好，收益丰厚的大公司发行的股票。

10、股票的买卖双方之间直接达成交易的市场称为（D第四市场）。

11、从股票的本质上讲，形成股票价格的基础是（A所有者权益）。 12、（A利率）对股价变动影响最大，也最直接。

13、下列哪些不是市场风险的特征（C可以通过分散投资来化解）. 14、（C股价变动）不是影响债券基金价格波动的主要因素。 15、一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，正式成立（B3个月）后，才允许投资者赎回。

16、影响证券投资基金价格波动的基本因素是（A基金资产净值）。

17、以（B外汇银行）为主体形成的外汇供求，已成为决定市场汇率

金融市场学试题及答案

金融市场学试题及答案 第一章 金融市场概论 名词解释 1货币市场指以期限在1年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。其主要功能是保持金融工具的流动性以便随时将金融工具转换成现实的货币。 2资本市场是指以期限在1年以上的金融工具为交易对象的中长期金融市场。一般来说资本市场包括两个部分一是银行中长期存贷款市场二是有价证券市场。但人们通常将资本市场等同于证券市场。 3保险市场是指从事因意外灾害事故所造成的财产和人身损失的补偿以保险单和年金单的发行和转让为交易对象的、一种特殊形式的金融市场。 4金融衍生工具是在原生金融工具基础上派生出来的金融工具包括金融期货、金融期权、金融互换、金融远期等。衍生金融工具的价格以原生金融工具的价格为基础主要功能在于管理与原生金融工具紧密相关的金融风险。 5完美市场是指在这个市场上进行交易的成本接近或等于零所有的市场参与者都是价格的接受者。在这个市场上任何力量都不对金融工具的交易及其价格进行干预和控制任由交易双方通过自由竞争决定交易的所有条件。 单项选择题 1金融市场被称为国民经济的“晴雨表”这实际上指的就是金融市场的 D 。 A分配功能 B财富功能 C流动性功能 D反映功能 2金融市场的宏观经济功

金融市场学模拟试题一

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．金融市场以( )为交易对象。

A．实物资产B．货币资产C．金融资产 D．无形资产 2．上海黄金交易所于 正式开业。( )

A．1990年12月 B．1991年6月 C．2001年10月 D．2002年10月 3．证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是 ( ) A．公司制 B．会员制 C．审批制 D．许可制 4．一般说来，金融工具的流动性与偿还期 ( )

A．成正比关系 B．成反比关系 C．成线性关系 D．无确定关系 5．下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是 ( )

A．普通股股东享有公司的经营参与权 B．优先股股东一般不享有公司的经营参与权 C．普通股股东不可退股D．优先股股东不可要求公司赎回股票 6．以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的是 ( ) A．股票，基金，债券 B．股票，债券，基金 C．基金，股票，债券 D．基金

金融市场一

一、单项选择题

1.金融市场以( )为交易对象。

A．实物资产B．货币资产C．金融资产 D．无形资产 2．上海黄金交易所于 正式开业。( )

A．1990年12月 B．1991年6月 C．2001年10月 D．2002年10月 证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是 ( ) A．公司制 B．会员制 C．审批制 D．许可制 4．一般说来，金融工具的流动性与偿还期 ( )

A．成正比关系 B．成反比关系 C．成线性关系 D．无确定关系 5．下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是 ( )

A．普通股股东享有公司的经营参与权 B．优先股股东一般不享有公司的经营参与权

C．普通股股东不可退股D．优先股股东不可要求公司赎回股票 以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的是 ( ) A．股票，基金，债券 B．股票，债券，基金 C．基金，股票，债券 D．基金，债券，股票

银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是 ( ） A．银行本票 B．商业本票C．商业承兑汇票 D．银行承兑汇票 8．货币市场的主要功能是( ）

A．短期资金融通

第五章金融市场 一、填空题

1、一般认为，金融市场是（ ）和金融工具交易的总和。答案：货币借贷 2、金融市场的交易对象是（ ）。答案：货币资金 3、金融市场的交易“价格”是（ ）。答案：利率 4、流动性是指金融工具的（ ）能力。答案：变现

5、收益率是指持有金融工具所取得的（ ）与（ ）的比率。 答案：收益、

6、商业票据是起源于（ ）的一种传统金融工具。答案：商业信用 7、（ ）是描述股票市场总的价格水平变化的指标。答案：股价指数 8、中长期的公司债券期限一般在（ ）年以上。答案：10 9、一级市场是组织证券（ ）业务的市场。答案：发行 10、证券交易市场的最早形态是（ ）。答案：证券交易所 11、（ ）由于其流动性强，常被当作仅次于现金和存款的“准货币”。 答案：国库券

12、马克思曾说（ ）是资本主义生产发展的第一推动力和持续推动力。 答案：货币资本运动

13、金融市场的核心是（ ）。答案：资金市场

14、金融衍生工具是指其价值依赖于（ ）的一类金融产品。答案：原生性金融工具 15、期权分（ ）和（ ）两个基本类型。答案：看涨期权、看跌期权 16、商业票据市场可分为（

金融市场学模拟试题一

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．金融市场以( )为交易对象。

A．实物资产B．货币资产C．金融资产 D．无形资产 2．上海黄金交易所于 正式开业。( )

A．1990年12月 B．1991年6月 C．2001年10月 D．2002年10月 3．证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是 ( ) A．公司制 B．会员制 C．审批制 D．许可制

4．一般说来，金融工具的流动性与偿还期 ( ) A．成正比关系 B．成反比关系 C．成线性关系 D．无确定关系 5．下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是 ( )

A．普通股股东享有公司的经营参与权 B．优先股股东一般不享有公司的经营参与权 C．普通股股东不可退股D．优先股股东不可要求公司赎回股票 6．以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的是 ( ) A．股票，基金，债券 B．股票，债券，基金 C．基金，股票，债券 D．基金

一、单项选择题

1.金融市场交易的对象是（ ）

A.资本 B金融资产 C.劳动力 D.土地与房屋 2.金融市场各种运行机制中最主要的是（ ）

A.发行机制 B.交易机制 C.价格机制 D.监督机制

3.企业通过发行债券和股票等筹集资金主要体现的是金融市场的（ ） A．聚敛功能 B.配置功能 C.调节功能 D.反映功能

4.非居民间从事国际金融交易的市场是（ ）

A.到岸金融市场 B.离岸金融市场 C.非居民金融市场 D.金融黑市 5.同业拆借资金的期限一般为（ ） A.1天 B.7天 C . 3个月 D. 2年

6.一市政债券息票率6.75%，以面值出售；一纳税人的应税等级为34%，该债券所提供的应税等价收益为（ ）

A. 4.5% B.10.2% C.13.4% D.19.9% 7.最能准确概况欧洲美元特点的是（ ） A.存在欧洲银行的美元

B.存在美国的外国银行分行的美元

C.存在外国银行和在美国国土外的美国银行的美元 D.存在美国的美国银

A

一判断（10*2）

1金融市场按成交与定价的方式可分为公开市场和议价市场

2直接金融市场与间接金融市场的差别在于是否有金融中介机构介入。 3回购协议市场没有集中的有形场所，交易以电讯方式进行。 4期货合约只能在场内交易。

5其他因素不变，政府活动增加将导致债券供给曲线向右移动。 6预期假说的假定前提之一是期限不同的债券不能完全替代 7严格意义上单因素模型包括证券市场线。

8市价委托是指委托人委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。 9标的资产价格越低、协议价格越高，看跌期权价格就越高。 10无差异曲线越平缓说明投资者越厌恶风险 三简答（4*5）

1试述货币市场共同基金的特征 2试述金融期货合约的特征

（1） 均在交易所进行，双方不直接接触由专设的清算公司结算.

（2） 期货合约的买者与卖者可在交割日前对冲，无须进行实物交割。

（3） 期货合约的合约规模、交割日期、交割地点等都是标准化的无须双方商定 （4） 期货交易每天结算，双方需在交易前开立保证金帐户 3述预期假说的理论前提

（1） 投资者对债券期限没有偏好 （2） 所有市场参与者有相同预期 （3） 期限

第三章 习题：

1． X股票目前的市价为每股20元，你卖空1 000股该股票。请问：

（1） 你的最大可能损失是多少？

（2） 如果你同时向经纪人发出了停止损失买入委托，指定价格为22元，那么你的最大

可能损失又是多少？

2． 下表是纽约证交所某专家的限价委托簿：

限价买入委托 价格（美元） 股数 39.75 39.50 39.25 39.00 38.50 1000 1200 800 300 700 限价卖出委托 价格（美元） 40.25 41.50 44.75 48.25 股数 200 300 400 200 该股票最新的成交价为40美元。 （1） 如果此时有一市价委托，要求买入200股，请问按什么价格成交？ （2） 下一个市价买进委托将按什么价格成交？ （3） 如果你是专家，你会增加或减少该股票的存货？

3． 假设A公司股票目前的市价为每股20元。你用15 000元自有资金加上从经纪人借入的

5000元保证金贷款买了1000股A股票。贷款年利率为6%。

（1） 如果A股票价格立即变为①22元，②20元，③18元，你在经纪人账户上的净值

会变动多少百分比？

（2） 如果维持保证金比率为25%，A股票价格可以跌到多少你才会收到追缴保证金通

知？

第三章 习题：

1． X股票目前的市价为每股20元，你卖空1 000股该股票。请问：

（1） 你的最大可能损失是多少？

（2） 如果你同时向经纪人发出了停止损失买入委托，指定价格为22元，那么你的最大

可能损失又是多少？

2． 下表是纽约证交所某专家的限价委托簿：

限价买入委托 价格（美元） 股数 39.75 39.50 39.25 39.00 38.50 1000 1200 800 300 700 限价卖出委托 价格（美元） 40.25 41.50 44.75 48.25 股数 200 300 400 200 该股票最新的成交价为40美元。 （1） 如果此时有一市价委托，要求买入200股，请问按什么价格成交？ （2） 下一个市价买进委托将按什么价格成交？ （3） 如果你是专家，你会增加或减少该股票的存货？

3． 假设A公司股票目前的市价为每股20元。你用15 000元自有资金加上从经纪人借入的

5000元保证金贷款买了1000股A股票。贷款年利率为6%。

（1） 如果A股票价格立即变为①22元，②20元，③18元，你在经纪人账户上的净值

会变动多少百分比？

（2） 如果维持保证金比率为25%，A股票价格可以跌到多少你才会收到追缴保证金通

知？