iso9001案例分析最新

ISO9001：2008审核案例

【案例1】

在建筑公司第一项目部，审核员看到在建办公楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。审核员要求查看该公司安装资质证明材料，项目部经理出示了安装公司的安装资质证明。审核员进一步要求查看具体在现场进行安装的施工队人员资质的证明文件。项目部经理说：“这事不归我们管，应该由安装公司自己负责。”

安装公司是建筑公司的外包方，在施工时应该纳入建筑公司的质量管理体系统一管理。因此不仅对安装公司资质有要求，而且对其现场施工人员的资质也应进行控制，只有这样才能真正保证质量。

本案违反了标准“4．1总要求”中“针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别的规定。”

〖案例2〗某厂的质量管理体系文件中既无管理评审程序又无内审程序。

不符合4.2.1

〖案例3〗某乡办企业承接开关厂开关柜箱体的焊接加工，审核员发现焊点间距分布不均匀，问工人:“工艺指导书对于焊点间距有没有规定?”焊工回答:“工艺没有规定，我们都是很熟练的焊工，凭经验就知道应该掌握的焊接间距。”审核员在查看《焊接工艺》时看到对于箱体每边有焊接点数的规定，但没有间距要求。但是在检

XXXXXXXXX塑胶型材制品有限公司

Suzhou Industrial Park New First Plastic Co,Ltd

管理手册

受控状态 版本号 分发号

颁布日期 2010-12-10 实施日期 2010-12-10

地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

电话：XXXXXXXXX；传真：XXXXXXXXXXX；邮编：XXXXXX

XFSD-QEM XXXXXXXXXXXXXXXXX文件编号：有限公司 版 本/修改状态： 2/2

ISO9001/2008＆ISO14001：2004版管理体系文件

生效日期： 2010/12/10

管理手册

制定日期 修改日期

2004 年 04 月 01 日 2010 年 12 月 10 日

管理手册XXXXXXXXXXXXX 有限公司

修改状态： (1) 页码：1/ 2 文件编号：XFSD-QEM

手册目录章节号 01 02 03 04 05 1 2 3 4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.4.1 5.4.2 5.5 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6 5.6.1 5.6

ISO9001：2015新版

ISO9001：2015新版（CD草稿），再也见不到《质量手册》和《程序文件》这类中国人最难以理解的文件形式了，统一用“形成文件的信息”取而代之。通篇也见不到“记录”这两个字眼了，统一用“活动结果的证据”取而代之。

ISO9001：2015新版（CD草稿）标准大量篇幅要求将“活动结果的信息（证据）形成文件”！注意：这里是绝对不能断章取义的理解为“活动的信息（证据）形成文件”的。如：ISO9001：2015新版（CD草稿）8.2.3条款“与产品和服务有关要求的评审”仍然强调“评审结果的信息应形成文件”、ISO9001：2015新版（CD草稿）8.4.2条款“外部供应的控制类型和程序”仍然强调“评价结果的信息应形成文件”、ISO9001：2015新版（CD草稿）9.3条款“管理评审”仍然强调“管理评审结果的证据”、ISO9001：2015新版（CD草稿）9.1.3条款“数据分析和评价”仍然强调“数据分析和评价结果的证据”¼¼还要特别强调的是，同老版本一样，ISO9001：2015新版（CD草稿）标准几乎每个条款用的都是“动词”， 如评审、验证、确认¼¼等；也就是说：ISO9001：

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管理手册

受控状态 版本号 分发号

颁布日期 2010-12-10 实施日期 2010-12-10

地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

电话：XXXXXXXXX；传真：XXXXXXXXXXX；邮编：XXXXXX

XFSD-QEM XXXXXXXXXXXXXXXXX文件编号：有限公司 版 本/修改状态： 2/2

ISO9001/2008＆ISO14001：2004版管理体系文件

生效日期： 2010/12/10

管理手册

制定日期 修改日期

2004 年 04 月 01 日 2010 年 12 月 10 日

管理手册XXXXXXXXXXXXX 有限公司

修改状态： (1) 页码：1/ 2 文件编号：XFSD-QEM

手册目录章节号 01 02 03 04 05 1 2 3 4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.4.1 5.4.2 5.5 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6 5.6.1 5.6

ISO9001质量管理体系证书样板，ISO9001证书上什么含义？

根据以往发布的2015年度全球ISO管理体系认证调查报告的数据显示，管理体系证书全球共发布1609294张，其中ISO9001质量管理体系认证证书1138155张，占比第一。而增速最快的为能源管理体系，增速达40%，其中德国又以50%的证书发布数量，位居首位。

下面逐一分析一下，让大家详细了解一下证书上的含义：

1、CAC为中煤协联合认证（北京）中心的英文简称；

2、证书编号“xxxxxQxxxxxxRxx/xxxx"中隐藏的秘密：

（1）第1-3位“xxx”为“001”，是国家认证认可监督管理委员会（CNCA)授予CAC的认证机构编号，这可是国内第一批中的第一家；

（2）第4-5位“xx”为初次审核或最近一次再认证审核年号，如您公司是2015年实施初次审核或最近一次再认证审核是在2015年，则为15,以此类推；

（3）第6位“Q”为质量管理体系表示方法；

（4）第7-12位“xxxxxx”为证书的顺序号；

（5）第14位“x”表示认证周期，“0”表示初次认证，即表示您公司第一次获得CQC颁发的质量管理体系认证证书，“1”表示您公司再次获得CQC 质量管理体系认证证，现在您已经成为CQC三年以

ISO9001推行全过程

推行ISO第一步：制定推行计划

***公司ISO9001:2000推行预计进度表

NO. Item Date

1 体系诊断（现状调查、识别）

2 成立ISO推行小组并组织相关培训

3 体系文件结构策划

4 程序文件编写

5 质量手册编写

6 三阶文件编写

7 体系文件审查、发布

8 体系文件宣传、培训

9 系统试运行

10 内部稽核培训

11 第一次内稽会议

12 管理审查会议

13 补审（关于内部审核和管理评审）

14 质量体系完善和改进

15 认证申请（申请一般需提前一月）

16 现场审核

17 外审不合格项纠正

18 拿到证书 3/2-3/5 3/7-3/9 3/9-3/22 3/15-3/22 3/31-4/10 4/10-4/12 4

深圳市中民知识产权代理有限公司

Shen Zhen Zhong Min Intellectual Property Agency Co.,LTD

品质 服务 价值 ISO9001认证就是通过公正的第三方认证机构认证，管理体系服务通过拜访企业，审核其管理体系并颁发证书来证明企业的管理体系运行是符合标准的要求。

当企业获得管理体系的证书，管理体系服务作为认证机构将对其进行定期的监督审核来确保其管理体系的运行是符合标准的要求。

通过认证的好处

企业通过认证将为其客户、竞争对手、供应商、员工和投资方展示其在同行内的领导地位。 其他好处：

企业通过第三方认证将向其利益相关方证明其商业动作的有效性。

监督审核将帮助企业探索持续改善其商业活动、不断创新和回顾过去的方法。

定期的监督审核将确保您不断地运用、监督和改善您的程序，并以此作为提高员工责任感、激励员工的依据。 通过认证可改善全体的业绩、消除不信任感和拓展业务。 一、ISO9001质量管理体系的目的是什么？ 1.

ISO9001质量管理手册

文件编号：YX/QMSH—2010 版 号：C

受控标识：非受控 分 发 号：

质量管理手册

批 准： 杨叶伟

审 核： 宋剑彪

编 制： 生产技术管理部

发布时间：2010年2月1日 实施日期：2010年2月1日

云南云铝涌鑫铝业有限公司

ISO9001质量管理手册

目 录

0.1 企业简介 ----------------------------------------------------------- 1

0.2 质量手册颁布令 ----------------------------------------------------- 2 0.3 管理者代表任命书---------------------------------------------------- 3 0.4 质量方针 ------------------------------------------------- 4 0.5 部门质量职责分配表 ------------------------------------------------- 5

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通过认证的好处

企业通过认证将为其客户、竞争对手、供应商、员工和投资方展示其在同行内的领导地位。

其他好处：

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监督审核将帮助企业探索持续改善其商业活动、不断创新和回顾过去的方法。

定期的监督审核将确保您不断地运用、监督和改善您的程序，并以此作为提高员工责任感、激励员工的依据。 通过认证可改善全体的业绩、消除不信任感和拓展业务。

一、ISO9001质量管理体系的目的是什么？

1.证实公司产品或服务有能力满足顾客需要；

2.不断提高公司质量管理以增强顾客满意。

二、什么是ISO9001：2000质量管理体系?

1.ISO9001：2000质量管理体系要求是国际标准化组织TC/176技

管 理 评 审 报 告

评审主持人 管理评审目的 评审范围

（总经理）

评审时间

2011年11月15日

地 点

办公大楼会议室

通过对质量管理体系的充分性、有效性、适宜性的评审，持续完善体系提高运行效果。 本公司ISO9001：2008质量管理体系覆盖的所有相关部门、区域及人员。 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

2011年5月14日外审不符合项的纠正验证及跟踪。 2011年上半年管理评审跟踪措施的实施及有效性。 2011年10月10日～12日内审结果。 顾客反馈。

质量方针、质量目标及实施情况报告。 产品质量报告及过程能力报告。 预防和纠正措施的状况。

可能影响质量管理体系的变更。 质量管理体系改进的建议。

主 题

参加评审人员 ……

评 审 内 容

评审结论

评审依据

管理评审输入及评审结论

1、2011年5月14日外审不符合项的纠正验证及跟踪：

上海凯瑞克质量体系认证有限公司在2011年5月14日对我司进行了认证后的半年度审核，审核组按审核方案和计划安排，审核了我司对管理体系有影响的所有过程、职能活动。此次审核无开出不符合项报告，但在审核过程中老师提出比较多的合理建议，有助于我司的质量管理体系运行得到进一步完善。公司根据审核情况，特制定