广东省行政执法案卷评查标准

各市环保系统行政执法案卷评查存在问题汇总

太原市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷中法律文书制作不规范。一是行政处罚决定书中没有交款银行及账号，使用排污费票据征收罚款。尖草坪分局的“山西大唐盛世工贸有限公司粉煤灰开发分公司”行政处罚案卷，罚款收据使用一般缴款书,并且科目名称填写排污费收入；二是行政处罚法律文书送达回执中送达人只有一人签名；三是告知书文号编写不规范。清徐县的告知书中编号为“清环罚告字[25]号”，缺少年度字样，送达回执中填写的文号是“2008-QF-25”。

2、现场检查记录制作不规范。一是现场检查记录内容简单，记录的违法事实含糊不清。晋源分局处罚龙盛伟纸业有限公司的检查记录对主要污染物的排放情况记录不清；二是现场检查记录中被检查单位的名称与下达的处罚文书中的名称不一致。尖草坪分局检查记录中被检查单位为“大唐太原第一热电多经实业总公司”，而处罚决定书中却是“山西大唐盛世工贸有限公司粉煤灰开发分公司”。

3、部分处罚案件程序不合法。一是应该下达听证告知书的没有下。太原市小店分局处罚晋丰供热服务部三万元以上的罚款没有下达听证告知书；二是不应以监察支队的名义给企业下达处理意见。太原市环保局对江苏泰兴冶炼厂危险废物非法转移的违法行为，先

*******年度全区行政执法 案卷评查工作情况汇报

市法制办：

我区自接到市法制办关于开展行政执法案卷评查活动

的通知后，领导高度重视，专门研究，结合我区实际情况，制定**区行政执法案件评查活动方案。区**年度行政执法案卷评查工作，在各行政执法部门的高度重视、精心组织下，严格按照规范程序，积极认真开展评查，明确责任加强整改，取得了明显成效。执法规范化意识不断增强，评查制度逐步健全，案评质量得到提高，有力地推动了全区行政执法工作。先将有关情况汇报如下： 一、基本情况。

2011年度全区行政执法案卷评查工作，从8月底开始，至9月21日结束。评查范围是全区 22个行政执法部门2011年1——8月期间形成的行政许可、行政处罚类案卷。整个评查工作分为安排部署、案卷自评、抽查整改和总结3个阶段。区法制办组成评查小组于9月13日起对各行政执法单位的案卷进行随机抽查，此次共抽查行政执法案卷73本，其中行政处罚类案卷50本、行政许可类案卷23本。

二、主要做法

（一）统一思想认识，周密安排部署。行政执法案卷是行政执法办案的记录，反映着执法办案的质量和执法人员的

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素质，体现着政府依法行政水平；执法案卷存在的问题是办案质量、执法队伍、执法制

辽宁省行政执法案卷立卷

标准（试行）

辽宁省人民政府法制办公室

辽宁省行政执法案卷立卷标准（试行）

目 录

总则

基本标准 一般标准

（一）行政处罚一般程序文书标准 （二）行政处罚简易程序文书标准 （三）行政许可文书标准 立卷归档标准

总 则

1适用范围。本标准适用于我省各级行政执法机关（含依法授权或者受委托的组织）按照法律、法规、规章进行具体行政执法（行政处罚、行政许可等）活动所形成的行政执法案卷。

2标准依据。本标准依据?中华人民共和国行政处罚法?、?中华人民共和国行政许可法?和?中华人民共和国档案法?等法律、行政法规以及我省地方性法规、规章制定。

3术语

3．1行政执法机关：是指依法行使行政执法权的行政机关或组织。 3．2行政相对人（当事人、利害关系人）：是指基于一定的法律事件或行为与行政主体形成利害关系，依照行政法律规范取得参与行政法律关系资格的公民、法人和其他组织。

3．2．1公民：是指自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙等。

3．2．2法人：是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。

3．2．3其他组织：是指依法成立，有一定组织机构和财产，但不具备法

行政执法案卷标准及存在的问题

一个具体的行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体的公正性、程序的正当性和文书的规范性。

一、执法的实体公正性

法的公正性，是法本身的属性，也是法的首要价值所在。

执法者做出一个具体行政行为，要实现实体的公正性需做到以下四点：

（一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法的前提条件。作为具体行政行为的主体应具备行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公告；履行执法职责的人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，另外还要求对具体行为针对的行政管理相对人也确认准确。

（二）事实清楚，证据确凿。这是执法行为的重中之重，也是困扰很多执法人员的难题。

（三）依据正确。行政执法行为必须有明确的法律依据，依据必须适用正确。

（四）内容适当。根据行政法的基本原理，具体行政行为不仅要求内容合法，而且要求内容适当，内容适当因各种行为的性质不同而有差异。

二、执法的程序正当性

程序的正当性要求具体行政行为符合行政法律、法规关于程序的规定。

（一）立案程序。立案就是根据案件的具体情况，决定是不是由我们来管辖的一个环节。案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情

市烟草专卖局行政执法案卷评查自查报告

xx市推进依法行政工作领导小组办公室: 为进一步提高我局烟草专卖执法水平和行政执法案卷质量,全面推进依法行政各项工作,根据《xx市推进依法行政工作领导小组办公室关于开展xx年度行政执法案卷评查工作的通知》(海依法办[xx]9号)要求,我局专门组织开展了专卖执法案卷评查自查工作。现将有关情况汇报如下: 一、行政执法工作基本情况

xx年1月1日至xx年8月31日期间,xx市局查扣“三烟” 万支(其中,假冒卷烟 万支、走私烟 万支、非渠道烟 万支)查获非法烟叶、,烟丝 吨。查处各类涉烟案件484宗(其中,一般案件174宗、简易案件310宗、有证户142宗、无证户342宗)万元以上的大要,5案件26宗。执行拘留17人、逮捕5人、判刑10人,收缴罚没款 万元。在零售许可证发放方面,目前xx地区有效户数为6999户,持证率为 ‰,截止xx年8月31日,共受理烟草专卖零售许可证审领事项1298件,准予许可648件,不予许可562件,待审批88件,行政许可审查程序合法、高效,无零售户投诉。 二、案卷评查工作开展情况

针对本次案卷评查工作,我局非常重视

广东省行政执法责任制条例

第一章 总 则编辑

第一条 为健全行政执法责任制，保障法律、法规、规章的实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关法律法规，结合本省实际，制定本条例。

第二条 本条例所称行政执法责任制，是指依法确认行政执法主体资格、明确行政执法职责、实施行政执法评议考核和落实行政执法责任等规范、监督行政执法活动的制度。

本条例所称行政执法主体，是指本省地方各级人民政府、行政执法部门和法律、法规授予行政执法权的组织。

本条例所称行政执法，是指行政执法主体依法行使行政职权、履行行政职责的行为，包括行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收、行政征用、行政给付、行政检查等行政行为。

第三条 行政执法主体应当建立行政执法责任制。

省人民政府领导全省建立行政执法责任制的工作，市、县（区）人民政府领导所属部门和下级人民政府建立行政执法责任制的工作。

上级人民政府所属部门依法指导和监督下级人民政府相应部门建立行政执法责任制的工作。实行省以下垂直管理的部门建立行政执法责任制的工作，由其上级部门领导，并受同级人民政府的监督。

各级人民政府监察机关依法行使行政监察权。

第四条 各级人民政府法制工作机构在本级人民政府领导下，负责实施本条例的具体工作；

广东

广东省行政区划

截止2008年11月，广东省内辖19个地级市2个副省级市（广州、深圳），23个县级市，41个县，3个自治县，54个市辖区。

广州市：越秀区 荔湾区 海珠区 天河区 白云区 黄埔区 番禺区 花都区 南沙区 萝岗区 增城市 从化市

深圳市：福田区 罗湖区 南山区 宝安区 龙岗区 盐田区 【有光明新区 坪山新区 （功能区）】

珠海市：香洲区 斗门区 金湾区 【高新区，横琴区，万山区，高栏港经济区（功能区）】

汕头市：金平区 龙湖区 濠江区 潮阳区 潮南区 澄海区 南澳县

韶关市：浈江区 武江区 曲江区 乐昌市 县 翁源县 新丰县 乳源瑶族自治县

佛山市：禅城区 南海区 顺德区 三水区 江门市：江海区 蓬江区 新会区 台山市 市

湛江市：赤坎区 霞山区 坡头区 麻章区 市 遂溪县 徐闻县

茂名市：茂南区 茂港区 高州市 化州市 肇庆市：端州区 鼎湖区 高要市 四会市 南雄市 始兴县 仁化高明区 开平市 鹤山市 恩平廉江市 雷州市 吴川信宜市 电白县 广宁县 怀集县 封开县 德庆县

惠州市：惠城区 惠阳区 博罗县 惠东县 龙门县

梅州市：梅江区 兴宁市 梅 县 大埔县 丰顺县 五华县 平远县 蕉岭县

汕尾市：城 区 陆丰市 海丰县 陆河县

河源市

附件1

行政处罚案卷评查评分细则表

类别 评查内容 评分细则 扣分情况 行政处罚实施主体 1、以非法定行政主体或以非法定授权组织的名义实施行政处罚的。 2、超越职权范围实施处罚的。 基 被处罚对象 本 要 素 部 分 事实和证据 3、对不满14周岁的人实施行政处罚的。 4、对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时作出的违法行为实施行政处罚的。 5、对不能独立承担法律责任的分公司、分支或者内设机构等实施行政处罚的。 6、被处罚对象不是违法行为当事人的。 7、对超过法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的。 8、缺乏相关证据，不能准确判定违法事实和情节的。 9、法律文书没有记载或者没有能准确记载违法的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致违法事实不清的。 10、调查笔录中被调查人没有签署意见或者姓名，且执法人员没有说明情况的。 11、询问笔录、检查笔录涂改或增删涉及违法事实的主要内容没有捺指印或盖章的。 12、调查笔录之间，或者调查笔录与行政处罚决定书、案件处理呈批表、案件集体讨论记录等文书之间事实描述相互矛盾，且无相关确认说明记载的。 13、卷内证据不符合法定形式或证据的取得方式不符合法定要求，不能作为证据使用，导致唯一或者主要证据失效，

行政执法案卷常见问题评析

贾 军

近日，我有幸组织人员对市局和各旗区局的258起行政案卷（一般程序案件138个，简易程序案件120个）进行评查，通过评查发现，市局和各旗区局行政执法案卷质量总体情况较好，但在文书制作、语言表述、证据收集、证据关联性等方面存在问题较多，现简要评析如下，以供和大家交流和探讨。

一、文书规范方面

1、执法文书种类不全，一些该使用的文书没有用。多数旗区局案卷在简易程序案件中未使用《当场处罚备案表》。有些还沿用过去的旧文书。

2、在执法文书中使用了简称。在引用法律法规方面有的旗区局案卷未引用法律、法规全称，引用法条只表述第多少条，未表述哪一款哪一项，多数未对引用条文进行叙述。多数文书没有按行政相对人的身份证明书写全称，有的案卷前后对行政相对人的表述不一致。

3、由于办案人员文字功底不深，一些笔录的表述不太准确、具体。笔录中有错别字和标点符号使用不正确现象，还有用圆珠笔书写笔录的。

4、处罚告知书中对有权申请听证的较大数额罚款下限填写不准确，应该为公民2000元以上，法人或其他组织30000元以

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上(依据自治区规定)。

5、提起行政诉讼的救济时间不准确，违反计量法、标准化法及其相关法规为15日内，其余均为三个月

河北省行政许可案卷标准（试行）

为进一步规范我省各级各部门的行政许可案卷，提高行政执法水平，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国档案法》及我省地方性法规、规章制定本标准。

本标准分为合法性标准、规范性标准、立卷归档标准和附则四部分。

合法性标准

合法性标准是指行政许可案卷必须符合主体合法、许可事项合法、适用法律依据合法和程序合法等四个标准。

一、主体合法

（一）行政许可由具有行政许可权的行政机关、法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织实施；

（二）行政机关委托其他行政机关实施行政许可的，必须具有法律、法规、规章依据；

（三）实施行政许可必须符合法定权限。

（四）实施行政许可的执法人员须持有省政府或国务院有关部门颁发的行政执法证件。

二、许可事项合法

（一）受理的许可事项属于依法设定的行政许可事项。

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（二）行政许可事项必须是现行有效的事项。 三、适用法律依据合法

（一）所适用的法律依据必须为现行有效的法律、法规、规章；

（二）法律、法规、规章的适用应准确无误，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确