银行业从业人员职业操守和行为准则心得

银行业从业人员职业操守 二 关闭

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测试成绩：100.0分。 恭喜您顺利通过考试！ 单选题

1. 银行业从业人员遵守信息保密原则的情况不包括： √ A 在受雇期间 B 在离职后 C 兼职期间

D

国家机关查询客户资料时

正确答案： D

2. 以下几个选项中，不属于银行业从业人员应当自觉保守的秘密的是： √ A 商业秘密 B 知识产权 C 专业技术 D

利率升降

正确答案： D

3. 在以下选项中，银行业从业人员可以从事的兼职有： √ A 在其它银行兼职并取得报酬 B 在非营利组织兼职 C 在政府部门兼职并取得报酬 D

在企业兼职并取得报酬

正确答案： B

4. 利用本职为本人或兼职单位牟利，或者利用兼职为本人或本职单位牟利的行为叫：A 利益冲突

√

B C D

利益协调 利益输送 利益外泄

正确答案： C

5. 以下银行业从业人员离职时的做法不正确的是： √ A B C D

按照规定妥善交接工作 不擅自带走公司财务资料

仍然恪守承诺，保守原单位商业秘密 带走原单位客户资源

正确答案： D

6. 在应对媒体采访时，银

测试成绩：100.0分。 恭喜您顺利通过考试！ 单选题

1. 银行业务涉及的法律法规比较庞杂，其规定一般不包括： √ A B C D

授权性规定 义务性规定 程序性规定 明示性规定

正确答案： D

2. 会对从业人员及其所在机构产生不利影响的明显规避监管行为包括： √ A B C D

为客户提供理财建议 为了完成任务向客户推销业务 向客户提供规避法律法规的建议 由于遵守法律法规而失去了老客户

正确答案： C

3. 银行日常运营中面临的两种主要风险是： √ A B C D

道德风险和操作风险 道德风险和经济风险 道德风险和职业风险 操作风险和行业风险

正确答案： A

4. 以下关于保护客户隐私的说法，不正确的是： √ A B C D

是商业银行必须承担的一项重要义务 是评价银行从业人员是否合法的指标 是客户评价银行是否稳健经营的重要标准 是评价银行经营管理水平的一个重要指标

正确答案： B

5. “个人信息必须与其使用目的相关，并且在其目的所必需的范围内，个人信息应准确、完整且最新”指的是个人隐私保护中的： √ A B C D

数据质量原则 公开性原则 负责任原则 使用限制原则

正确答案： A

6. 经济

篇一：银行业金融机构从业人员职业操守指引

银行业金融机构从业人员职业操守指引

第一条 为规范银行业金融机构从业人员(以下简称从业人员)职业操守，提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业信誉，制定本指引。

第二条 本指引所称从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员;银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员;以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。

第三条 本指引适用于中华人民共和国境内的银行业金融机构(含外资银行业金融机构)从业人员和境内银行业金融机构委派到国(境)外分支机构、控股、参股公司的从业人员。

第四条 从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家秘密和商业秘密，尊重和保护知识产权，自觉维护国家利益和金融安全。

从业人员应当依法、客观、真实反映银行业金融机构业务信息。

第五条 从业人员应当具备岗位任职资格或能力，熟嫉掌握业务技能，自觉遵守行业自律制度和本单位规章制度，合规操作;对已发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，应当按照相关报告制度规定，及时报告。

第六条 从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事违规揽存、低价倾销、贬

《证券业从业人员执业行为准则》（100分）

1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。 Ａ、三个工作日 Ｂ、五个工作日 C、十个工作日 D、十五个工作日

２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。 Ａ、董事会 Ｂ、司法机关

Ｃ、所在机构的高级管理人员 Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会

3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。 Ａ、20学时 Ｂ、15学时 Ｃ、10学时 Ｄ、5学时

4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。

A、证券交易所 Ｂ、中国证监会 C、所在机构 Ｄ、地方证监局

5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。-----------多选 A、隐匿 B、伪造

招投标代理有限公司从业人员行为准则

一、 要依法代理 不违规操作和违法乱纪；

二、 要诚实守信 不违约行事和弄虚作假；

三、 要优质服务

四、 要正值公正

五、 要爱岗敬业

六、 要秉公办事

七、 要遵章守纪

八、 要清正廉洁

九、 要开拓创新 不敷衍塞责和玷污信誉； 不隐瞒真相和营私舞弊； 不玩忽职守和推诿扯皮； 不假公济私和感情用事； 不违章违纪和泄露秘密； 不收受贿赂和谋求私利； 不因循守旧和固步自封。

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银行业金融机构从业人员职业操守指引学习心得

银行业金融机构从业人员职业操守指引学习心得 银行业金融机构从业人员职业操守指引学习心得

最近我社根据联社要求组织我们全体员工集中学习了《银行业金融机构从业人员职业操守指引》集中学习结束之后，我对照《职业操守》又研读了一遍，细细回味，感触颇多。参加工作之后要也遵守自己制定《员工守则》。这次颁布实施统一的《员工职业操守》意义非常深刻。它是员工从业履职的基本规范和基本行为准则，完善现代企业制度、强化依法合规经营和风险防范意识、实行人性化管理与提高员工忠诚度相结合的基础上制定的。这对引导员工正确处理利益冲突，进一步加强内部管理，提升员工良好的社会公信力，树立银行良好的社会形象，有着积极的促进作用。通过学习我认为认真执行《员工职业操守》，是规范员工从业行为、教育和引导员工自我约束、自我激励、提高员工从业素养和职业道德水准的需要；积极贯彻《员工职业操守》，不仅有利于提高全行员工的整体素质，加强员工队伍建设，而且对构建防范道德风险和操作风险的长效机制，夯实管理基础，培育健康和谐的企业文化，树立和保持银行良好的形象，有着深远的意义。这次颁布的《员工职业操守》定位准确，概念清楚，重点突出，进一步

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银行业金融机构从业人员职业操守指引学习心得

银行业金融机构从业人员职业操守指引学习心得 银行业金融机构从业人员职业操守指引学习心得

最近我社根据联社要求组织我们全体员工集中学习了《银行业金融机构从业人员职业操守指引》集中学习结束之后，我对照《职业操守》又研读了一遍，细细回味，感触颇多。参加工作之后要也遵守自己制定《员工守则》。这次颁布实施统一的《员工职业操守》意义非常深刻。它是员工从业履职的基本规范和基本行为准则，完善现代企业制度、强化依法合规经营和风险防范意识、实行人性化管理与提高员工忠诚度相结合的基础上制定的。这对引导员工正确处理利益冲突，进一步加强内部管理，提升员工良好的社会公信力，树立银行良好的社会形象，有着积极的促进作用。通过学习我认为认真执行《员工职业操守》，是规范员工从业行为、教育和引导员工自我约束、自我激励、提高员工从业素养和职业道德水准的需要；积极贯彻《员工职业操守》，不仅有利于提高全行员工的整体素质，加强员工队伍建设，而且对构建防范道德风险和操作风险的长效机制，夯实管理基础，培育健康和谐的企业文化，树立和保持银行良好的形象，有着深远的意义。这次颁布的《员工职业操守》定位准确，概念清楚，重点突出，进一步

电子行业的行为准则(EICC)劳工/人权1. 自由的选择工作 2. 禁止雇佣童工 3. 工作时间 4. 工资及待遇 5. 人道对待 6. 沒有歧视 7. 自由地加入协会组织

道德准则1. 诚实的商业手段 2. 不占便宜 3. 信息的披露 4. 知识产权 5. 公平的商业、广告及竞争 6. 身份的保护

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劳工/人权 – 电子行业行为准则(EICC)要求自由选择职業不使用强迫性、抵债性或契约性劳工，或是非自愿的监狱劳工。所有工作均应当是自愿 的，而且员工应在给予合理通知的情况下拥有自由离职的权利。不应要求员工上交政府 颁发的身份证、护照或工作许可证作为雇用的条件。

不雇用童工在生产制造的任何阶段都不得雇用童工。“童工”是指任何未满16 岁、或未满完成义务 教育年龄、或未满所在国最低就业年龄而被雇用的人士，视情况取其最大规定年龄。符 合所有法律法规的合法工作场所学徒计划则不在此列。然而，所有18岁以下的员工不能 执行带有危险性的工作。

工作时間有关商业时间的研究显示，生产效率降低、离职率以及损伤和疾病的增加与员工疲劳存 在明显联系，因此，工作周不应该超过当地法律所规定的最大限度。此外，除紧急或异 常情况外，一周的工作时间，

C16079《证券业从业人员执业行为准则》 80分

一、单项选择题

1. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（ ）。 A. 诚实守信 B. 勤勉尽责 C. 维护个人形象 D. 维护行业声誉 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ ）。

A. 国家秘密

B. 所在机构的商业秘密 C. 客户的商业秘密 D. 个人隐私 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（ ）。 A. 败坏社会风气 B. 扭曲市场竞争 C. 损害投资者利益

D. 阻碍证券市场健康发展 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0

4. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（ ）。 A. 从业人员 B. 会员单位

C16079《证券业从业人员执业行为准则》 80分

一、单项选择题

1. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（ ）。 A. 诚实守信 B. 勤勉尽责 C. 维护个人形象 D. 维护行业声誉 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ ）。

A. 国家秘密

B. 所在机构的商业秘密 C. 客户的商业秘密 D. 个人隐私 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（ ）。 A. 败坏社会风气 B. 扭曲市场竞争 C. 损害投资者利益

D. 阻碍证券市场健康发展 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0

4. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（ ）。 A. 从业人员 B. 会员单位