中国保险公司监督管理委员会电话

中国证券监督管理委员会山东监管局

行 政 监 管 措 施 决 定 书

[2009] 8号

关于对东海证券有限责任公司 采取责令改正措施的决定

东海证券有限责任公司：

日前，我局在对位于寿光市城市假日广场A2-36号的非法证券期货网点查处过程中发现，该网点与你公司青岛闽江二路证券营业部合作，为其开展证券客户招揽活动，该营业部存在委托不适当人员从事客户招揽活动及违规非现场开户行为。经查，该非法网点负责人李志国（身份证号码370783198609186730）自2009年上半年起为你公司青岛闽江二路营业部在寿光市招揽证券客户，并在其非法网点办理证券开户业务。客户可在该非法网点签署你公司《开户申请表》、《证券交易委托代理协议》、《三方存管协议》等开户文本，并在该网点现场拍照，由李志国将开户

资料邮寄到你公司青岛闽江二路营业部办理开户业务，完成开户后，再由你公司员工将客户股东账户卡等寄回。此外，李志国不具备证券从业资格或证券经纪人资格。

该营业部上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》、《关于证券公司依法合规经营 进一步加强投资者教育有关工作的通知》（机构部部函[2007]194号）、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》（机构部部函[2008

中国证券监督管理委员会山东监管局

行 政 监 管 措 施 决 定 书

[2009] 8号

关于对东海证券有限责任公司 采取责令改正措施的决定

东海证券有限责任公司：

日前，我局在对位于寿光市城市假日广场A2-36号的非法证券期货网点查处过程中发现，该网点与你公司青岛闽江二路证券营业部合作，为其开展证券客户招揽活动，该营业部存在委托不适当人员从事客户招揽活动及违规非现场开户行为。经查，该非法网点负责人李志国（身份证号码370783198609186730）自2009年上半年起为你公司青岛闽江二路营业部在寿光市招揽证券客户，并在其非法网点办理证券开户业务。客户可在该非法网点签署你公司《开户申请表》、《证券交易委托代理协议》、《三方存管协议》等开户文本，并在该网点现场拍照，由李志国将开户

资料邮寄到你公司青岛闽江二路营业部办理开户业务，完成开户后，再由你公司员工将客户股东账户卡等寄回。此外，李志国不具备证券从业资格或证券经纪人资格。

该营业部上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》、《关于证券公司依法合规经营 进一步加强投资者教育有关工作的通知》（机构部部函[2007]194号）、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》（机构部部函[2008

商业银行银行账簿利率风险管理指引

（修订征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为加强商业银行的银行账簿利率风险管理，维护银行体系安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本指引。

第二条 本指引适用于中华人民共和国境内依法设立的商业银行。

第三条 本指引所称银行账簿利率风险指利率水平、期限结构等不利变动导致银行账簿经济价值和整体收益遭受损失的风险，主要包括缺口风险、基准风险和期权性风险。银行账簿记录的是商业银行未划入交易账簿的相关表内外业务。

第四条 商业银行应将银行账簿利率风险纳入全面风险管理框架，建立与本行系统重要性、风险状况和业务复杂程度相适应的银行账簿利率风险管理体系，加强对银行账簿利率风险的识别、计量、监测、控制和缓释。

1

第五条 商业银行应在法人和并表层面实施银行账簿利率风险管理。

第六条 银行业监督管理机构依法对商业银行的银行账簿利率风险水平和管理体系实施监督管理。

第二章 风险治理

第七条 商业银行应建立完善的银行账簿利率风险治理架构，制定包括风险策略、风险偏好、限额体系等在内的风险管理政策框架，并定期对银行账簿利率风险管理流程进行评估和完善。

第八条 商业银行董事会承担

商业银行银行账簿利率风险管理指引

（修订征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为加强商业银行的银行账簿利率风险管理，维护银行体系安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本指引。

第二条 本指引适用于中华人民共和国境内依法设立的商业银行。

第三条 本指引所称银行账簿利率风险指利率水平、期限结构等不利变动导致银行账簿经济价值和整体收益遭受损失的风险，主要包括缺口风险、基准风险和期权性风险。银行账簿记录的是商业银行未划入交易账簿的相关表内外业务。

第四条 商业银行应将银行账簿利率风险纳入全面风险管理框架，建立与本行系统重要性、风险状况和业务复杂程度相适应的银行账簿利率风险管理体系，加强对银行账簿利率风险的识别、计量、监测、控制和缓释。

1

第五条 商业银行应在法人和并表层面实施银行账簿利率风险管理。

第六条 银行业监督管理机构依法对商业银行的银行账簿利率风险水平和管理体系实施监督管理。

第二章 风险治理

第七条 商业银行应建立完善的银行账簿利率风险治理架构，制定包括风险策略、风险偏好、限额体系等在内的风险管理政策框架，并定期对银行账簿利率风险管理流程进行评估和完善。

第八条 商业银行董事会承担

2016年度湖南省金融系统先进集体（个人）名单 （拟提交湖南金融工会第五次全会审议）

一、 “湖南省金融五一劳动奖状”集体名单（共10名） 1、 工商银行长沙司门口支行 2、 农业发展银行常宁市支行 3、 农业银行湘潭岳塘支行 4、 中国银行长沙市左家塘支行 5、 建设银行湘潭分行 6、 光大银行长沙宁湘支行 7、 华融湘江银行股份有限公司 8、 长沙银行株洲分行

9、 太平财产保险永州中心支公司 10、 太平人寿保险湖南分公司

二、“湖南省金融先锋号”集体名单（共10名） 1、 湖南银监局合现处 2、 工商银行靖州支行 3、 人保财险长沙县支公司 4、 农业银行长沙天心区支行 5、 中信银行长沙分行 6、 长沙银行永州分行营业部 7、 中国人寿保险衡阳雁峰支公司

8、 信达资产湖南分公司

9、 出口信用保险长沙营业管理部 10、光大永明人寿保险湖南分公司

三、“湖南省金融职业道德建设标兵单位”集体名单（共10名） 1、 工商银行岳阳屈原支行 2、 农业银行安乡县支行 3、 中国银行长沙市泉塘支行 4、 建设银行永州市分行营业部 5、 交通银行邵阳分行

6、 民生银行长沙分行高桥支行 7、 华融湘江银行湘阴县支行

8、 中国人寿保险郴州分公司

【发布单位】中国证券监督管理委员会

【发布文号】中国证券监督管理委员会令第62号 【发布日期】2009-05-13 【生效日期】2009-06-14 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规

【文件来源】中国证券监督管理委员会

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法

(中国证券监督管理委员会令第62号)

《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》已经2009年4月14日中国证券监督管理委员会第254次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年6月14日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○○九年五月十三日

关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的决定

一、第二条修改为：“中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立主板市场发行审核委员会（以下简称主板发审委）、创业板市场发行审核委员会（以下简称创业板发审委）和上市公司并购重组审核委员会（以下简称并购重组委）。

“主板发审委、创业板发审委（以下统称发审委）审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请（以下统称股票发

融和你我 创新运营

国务院国有资产监督管理委员会

一：主要领导

（一）委领导

主任、党委书记 王勇

王勇，男，汉族，1955年12月出生于辽宁盖州，1969年参加工作，中共党员，毕业于哈尔滨工业大学技术经济工程专业，获工学硕士学位，研究员，2000年获国务院批准享受政府特殊津贴。

曾在黑龙江省建设兵团、七机部、航天部、航天总公司230厂工作，历任厂长助理兼副总经济师、副厂长、常务副厂长、厂长兼党委副书记（正局级），航天总公司政治部副主任兼京区党委副书记，航天总公司人事劳动教育局负责人（主持工作），中国航天科工集团公司副总经理、党组成员，中组部企业干部办公室主任，中组部干部五局局长，国务院国资委副主任、党委副书记，国务院副秘书长、机关党组成员，国家质量监督检验检疫总局局长、党组书记。 主管工作：

负责全面工作，分管人事局。 副主任、党委副书记 黄淑和

黄淑和，男，1954年10月出生于广东紫金，毕业于中山大学中文系文学专业，中共党员。1978年7月参加工作,工作后历任：国务院办公厅信访局干部、办公室副主任；中共中央办公厅、国务院办公厅信访局研究室副主任；国务院办公厅副处级、正处级、副司级秘书。国务院经济贸易办公室政策法规司副司长。

中国保险监督管理委员会江苏监管局关于苏州海昌汽车贸易有限公司等6家保险兼业代理人资格的批复

【法规类别】保险代理人和保险经纪人保险监管

【发文字号】苏保监复[2009]45号

【发布部门】中国保险监督管理委员会江苏监管局

【发布日期】2009.01.20

【实施日期】2009.01.20

【时效性】现行有效

【效力级别】XP11

中国保险监督管理委员会江苏监管局关于苏州海昌汽车贸易有限公司等6家保险兼业代

理人资格的批复

（苏保监复〔2009〕45号）

天安保险股份有限公司江苏省分公司：

你公司《关于申报保险兼业代理机构及新增代理险种的请示》（天保苏〔2008〕146号）收悉。经审核，现批复如下：

1、核准苏州海昌汽车贸易有限公司等4家保险兼业代理人资格（详见附件）。

2、核准海安县农村信用合作联社和通州市农村信用合作联社险种变更，变更后的代理险种均为健康保险、人寿保险、意外伤害保险、机动车辆保险、家庭财产保险、企业财产保险。

1 / 2

请你公司持苏州海昌汽车贸易有限公司等6家经核准保险兼业代理人的书面委托书，在本文印发之日起2个月内到我局签领《保险兼业代理业务许可证》、办理公告事宜。逾期不办理上述手续，此批复自动失效。

你公司负责通知苏州海昌汽车贸易有限公司等6家经核准保

中国保险监督管理委员会江苏监管局关于苏州海昌汽车贸易有限公司等6家保险兼业代理人资格的批复

【法规类别】保险代理人和保险经纪人保险监管

【发文字号】苏保监复[2009]45号

【发布部门】中国保险监督管理委员会江苏监管局

【发布日期】2009.01.20

【实施日期】2009.01.20

【时效性】现行有效

【效力级别】XP11

中国保险监督管理委员会江苏监管局关于苏州海昌汽车贸易有限公司等6家保险兼业代

理人资格的批复

（苏保监复〔2009〕45号）

天安保险股份有限公司江苏省分公司：

你公司《关于申报保险兼业代理机构及新增代理险种的请示》（天保苏〔2008〕146号）收悉。经审核，现批复如下：

1、核准苏州海昌汽车贸易有限公司等4家保险兼业代理人资格（详见附件）。

2、核准海安县农村信用合作联社和通州市农村信用合作联社险种变更，变更后的代理险种均为健康保险、人寿保险、意外伤害保险、机动车辆保险、家庭财产保险、企业财产保险。

1 / 2

请你公司持苏州海昌汽车贸易有限公司等6家经核准保险兼业代理人的书面委托书，在本文印发之日起2个月内到我局签领《保险兼业代理业务许可证》、办理公告事宜。逾期不办理上述手续，此批复自动失效。

你公司负责通知苏州海昌汽车贸易有限公司等6家经核准保

融和你我 创新运营

国务院国有资产监督管理委员会

一：主要领导

（一）委领导

主任、党委书记 王勇

王勇，男，汉族，1955年12月出生于辽宁盖州，1969年参加工作，中共党员，毕业于哈尔滨工业大学技术经济工程专业，获工学硕士学位，研究员，2000年获国务院批准享受政府特殊津贴。

曾在黑龙江省建设兵团、七机部、航天部、航天总公司230厂工作，历任厂长助理兼副总经济师、副厂长、常务副厂长、厂长兼党委副书记（正局级），航天总公司政治部副主任兼京区党委副书记，航天总公司人事劳动教育局负责人（主持工作），中国航天科工集团公司副总经理、党组成员，中组部企业干部办公室主任，中组部干部五局局长，国务院国资委副主任、党委副书记，国务院副秘书长、机关党组成员，国家质量监督检验检疫总局局长、党组书记。 主管工作：

负责全面工作，分管人事局。 副主任、党委副书记 黄淑和

黄淑和，男，1954年10月出生于广东紫金，毕业于中山大学中文系文学专业，中共党员。1978年7月参加工作,工作后历任：国务院办公厅信访局干部、办公室副主任；中共中央办公厅、国务院办公厅信访局研究室副主任；国务院办公厅副处级、正处级、副司级秘书。国务院经济贸易办公室政策法规司副司长。