证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

第一章 总 则

第一节 目标

1.1.1最大程度地防范技术操作风险，保护投资者利益，维护证券经营机构的合法权益，促进证券市场健康发展。

1.1.2充分吸收国外先进经验和国内计算机信息技术应用成果，推动信息系统建设与技术管理水平的协调发展，提高证券行业的整体技术水平。

1.1.3指导证券经营机构下属证券营业部(以下简称营业部)加强计算机信息系统的优化建设和安全管理，加强计算机信息技术人员的管理，防止数据遗失、损坏、篡改、泄漏，提高系统运行的安全性、可靠性与稳定性。

第二节 原 则

1.2.1安全性原则。营业部在信息系统的设计、开发、运行、维护各环节和硬件、软件、网络通讯、数据、管理制度各方面，都必须贯彻安全性原则。应当把安全措施落实到信息技术管理的每个环节、每个方面，1 应当使从业人员牢固树立技术风险的防范意识。

1.2.2实用性原则。营业部应当加强信息技术管理，注重采用先进成熟技术。在确保系统安全的前提下，力求避免因不切实际地提高系统安全级别而造成投资浪费 1 避免因引用任何未经消化吸收的境外安全保密技术和设备而对信息技术管理造成消极影响。

1.2.3可操作性原则。信息技术管理规范必

为规范和加强营业部信息系统建设的管理，按照《营业部

管理规范》，对营业部信息系统建设制定本实施细则，请各相关单位参照执行。

公司营业部的计算机信息系统建设和改造运作模式原则上遵从：同城范围内（行政规划的同一地区）有数据中心或直属电脑部的，交易及办公系统连接到同城数据中心或电脑部，行情接收系统独立建设。同城范围内没有数据中心或直属电脑部的，交易及办公系统连接到公司信息技术总部，行情系统独立建设。

营业部计算机信息系统包括：机房、综合布线系统、计算机电源系统、行情接受系统、防雷系统等。 一、营业部选址

营业部新建或搬迁选址时，根据信息系统建设的要求，应满足以下基本条件：

1、 新址所在建筑能具有一定的抵御自然灾害（地震、水灾、

风灾等）能力、具有基本的防雷条件（避雷针或避雷带、A级防浪涌措施）。

2、 新址所在建筑应为营业部提供足够的电力容量，应有双路

供电或具备安装发电机的条件。

1

3、 新址所在建筑应允许网通、电信、联通等电信运营商的数

据电路进入到营业部机房。

4、 新址建筑应有安装深、沪单向及上海双向三套卫星接收系

统的位置，周围无遮挡物、无强磁场、无强辐射。 二、机房

机房区域可划分为设备间、操作间两部分。设备间原则上不小于30平方米

精心整理

如何筹建证券营业部

1、前期市场调研

2、营业部申请设立流程：

3、选址要求

4、场内布置

5、信息技术系统配置

6、岗位设置及人员配备

7、营业场所的装修布线

8、员工招聘

前期市场调研

（一）区域市场情况，经济构成主体成分和经济容量。

（二）已有证券、期货、保险、银行和基金等金融机构情况。尤其是证券和期货，涉及居民投资偏好。

（三）当地物价水平、繁华街道、商业中心、行政中心及写字、办公楼租赁情况及价格。

（四）了解、参照同业机构在当地的租赁价格水平。

营业部申请设立流程：

（一）向拟设营业部所在地的证监局递交设立营业部申请

拟设营业部需提供的申请材料如下：

1、设立营业部申请书。该申请书是公司的正式文件，须有文件

文号。

精心整理

2、拟设立营业部的决议文件。做出设立决议的日期与期货公司上报申请材料之日相隔不得超过6个月。

3、专项法律意见书。法律意见书应当就期货公司及其现有营业

部是否符合设立条件出具专项意见，由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期；后附律师事务所和律师的执业证书复印件。

4、申请日前3个月月末的风险监管报表和模拟风险监管报表。

5、申请日前3个月保证金安全存管预警情况和处理结果的说明。

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6、有关公司治理和

大通证券股份有限公司 营业部信息系统管理制度

第一章 总则

第一条 为加强公司营业部信息系统的管理，最大程度地防范技术操作风险，保护公司和投资者的合法权益，使营业部信息技术人员在日常工作中有章可循，根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）颁布的《中国证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（以下简称管理规范）、《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》、《证券公司信息技术管理规范》和公司《信息系统管理制度》规定制订本制度。

第二条 充分吸收国外先进经验和国内信息技术应用的成果，从总体上提高公司所属营业部的技术水平，推动信息系统建设与技术管理水平的协调发展。

第三条 指导营业部加强信息系统的优化建设和安全管理，加强信息技术人员的管理，防止系统受到外部攻击与内部人员作案，防止数据遗失、损坏、篡改、泄露，提高系统运行的可靠性与稳定性。

第四条 营业部信息系统的设计、开发、运行、维护各个阶段以及硬件、软件、网络、通讯、数据、管理等各个方面安全性是首要目标，要牢固树立技术风险的防范意识，把安全工作贯彻落实到每个方面、每个环节中。

第五条 营业部应加强信息技术的管理，采用先进成熟技术。在

保障系统安全的前提下，力求避免因不切实际地提高

大通证券股份有限公司 营业部信息系统管理制度

第一章 总则

第一条 为加强公司营业部信息系统的管理，最大程度地防范技术操作风险，保护公司和投资者的合法权益，使营业部信息技术人员在日常工作中有章可循，根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）颁布的《中国证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（以下简称管理规范）、《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》、《证券公司信息技术管理规范》和公司《信息系统管理制度》规定制订本制度。

第二条 充分吸收国外先进经验和国内信息技术应用的成果，从总体上提高公司所属营业部的技术水平，推动信息系统建设与技术管理水平的协调发展。

第三条 指导营业部加强信息系统的优化建设和安全管理，加强信息技术人员的管理，防止系统受到外部攻击与内部人员作案，防止数据遗失、损坏、篡改、泄露，提高系统运行的可靠性与稳定性。

第四条 营业部信息系统的设计、开发、运行、维护各个阶段以及硬件、软件、网络、通讯、数据、管理等各个方面安全性是首要目标，要牢固树立技术风险的防范意识，把安全工作贯彻落实到每个方面、每个环节中。

第五条 营业部应加强信息技术的管理，采用先进成熟技术。在

保障系统安全的前提下，力求避免因不切实际地提高

证券营业部机房管理制度

第一章 总 则

第一条 管理目标

为提高公司营业部计算机机房运行的安全性、可靠性，加强营业部计算机机房的管理，以规避技术风险、提高全公司计算机机房的管理水平，特制定本制度。

第二条 适用范围

本制度适用范围为公司下属各营业部。

第二章 营业部机房人员岗位责任

第三条 电脑负责人岗位责任 1、负责营业部电脑人员管理与分工；

2、负责与营业部领导及营业部其他业务部门的协调工作； 3、负责公司电脑中心各项管理制度的落实； 4、负责营业部网络系统的规划；

5、负责营业部网络系统的管理及安全运行；（超级管理员的口令、用户及权限的设臵、服务器配臵设臵、磁盘空间的清理、NOVELL服务器的重启等）；

6、负责应急方案的制定及实施；

7、负责系统的测试工作（包括软件升级、设备更新、参数

调整及交易所组织的测试工作）；

8、负责营业部电脑事故的应急处理及上报。 第四条 硬件管理岗位

1、负责机器设备的维修、登记、保管与维护保养； 2、负责机器及备件的购臵验收、安装、调试、管理； 3、负责电源、ＵＰＳ、发电机及备用设备的定期检测和日常维护；

4、负责机器设备的安全运行（根据指示灯判断故障，排除故障）；

中国银河证券股份有限公司 证券营业部场地管理实施细则

第一章 总则

第一条为规范证券营业部场地管理，特制订本实施细则。 第二条 本实施细则适用于证券营业部的场地管理，具体涵盖证券营业部经营场地的租赁、建设及日常管理。

第三条证券营业部场地是经纪业务开展的基本条件，是经纪业务发展及创新的重要保障，是公司品牌的物理体现。公司总部及证券营业部相互配合，不断提升证券营业部场地管理水平，增强营业网点的地区竞争力乃至公司经纪业务整体的行业竞争力。

第二章 组织管理

第四条证券营业部场地组织管理包括证券营业部场地租赁、建设等事项，除小额授权改造外，须经公司总部审批同意后方可实施。

第五条 公司总部各相关部门对于证券营业部场地负有审批和管理职能。证券营业部负责场地管理工作的组织和落实。

第六条经纪管理总部负责编制场地租赁、建设预算，对证券营业部场地租赁、建设等方案进行初步审核，对场地功能布局及建设预算进行审核，对场地面积及功能布局标准、网点视觉形象建设指引进行修订，对场地日常管理进行监督。

行政服务中心负责组织、实施、管理证券营业部场地建设招标工作，推动证券营业部装修统一招标、装修材质统一风格等。

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信息技术部负责制定、组织实施证券营业部信息技术系统

证券公司实习报告

2016年*月，我有幸加入了**证券股份有限公司这个大家庭。在**证券经纪业务管理总部工作，不仅能提高个人在金融证券行业的知识水平和执业水平，满足自身发展的需求，而且对我个人也是个大的挑战。

一、实习目的

为了充分了解证券公司的全面运行工作，熟悉其分支机构的一线业务以及中后台工作开展流程，以及日后能更好地与各分支机构的项目对接等管理工作，根据公司的统一集中安排，我与另外一位同事于**年**月**日-**月**日到**营业部进行为期两周的实习培训。

二、实习内容

首先，我们被安排在客服部门，主要负责柜台服务，也就是在柜台帮客户办理各种业务，如开户、开通创业板、银证转账的开通、变更资料及密码等。一开始，先让我观察柜台服务员是如何接待上门的客户以及熟悉办理各种业务的流程。经过一两天的培训学习，我对柜台业务有了一定的了解，开始帮客户开立资金账户、绑定银行三方存管、指导客户填写办理各种业务的表单以及复印身份证。

开户是证券公司营业部最一般、最基础也是最常见的业务，因此对于办理开户所需材料及整个开户流程进行了详细的了解。互联网信息技术的发展丰富了证券公司的开户形式，客户可以上网或下载开户软件直接远程办理开户，而且大多数银行都能实现一站

测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！ 单选题

1. 下列选项中，不属于活动量管理方法的是: √ A B C D

增加活动量 开展员工间互助 增加活动时间

改善拜访对象时的有效性

正确答案： B

2. 经营主管做好活动量管理的好处不包括： √ A B C D

进度掌握更准确 目标更容易达成 消除对立感觉 增加客户量

正确答案： D

3. 客户经理常用的活动量管理工具不包括： √ A B C D

月表 周表 日志 年表

正确答案： D

4. 业务主管活动量管理的周工具不包括： √ A B C D

营业组每周活动情况检讨表

业务主任关键业绩指标月检讨及目标设定表 业务主任每周工作时间计划及记录表 客户经理每日活动检查表

正确答案： B

5. KPI月会要做的工作不包括： √ A B C D

汇总业绩和活动的情况

逐一分析产生差距的原因并拟定具体改善的措施

检讨上个月拟定的改善措施是否产生实际的效果并安排后续的工作 优秀员工进行工作分享

正确答案： D

6. 下列选项中，不属于会议召开阶段常见问题的是： √ A B C D

检讨人过少，导致召集人很难全面掌握信息、挖掘共性问题 检讨人过多

国元证券股份有限公司 证券营业部融资融券业务操作流程

根据证监会《融资融券业务管理办法》、《融资融券业务内部控制指引》，《交易所融资融券交易实施细则》和公司相关规定，制定本流程,证券营业部融资融券业务流程分为客户适当性管理和投资者教育、开销户、账户变更、人工报单、融资融券交易、清密、担保物提交、合同终止等项。

一、融资融券客户适当性管理基础工作流程

公司选择融资融券客户以客户风险测评为切入点，以客户投资能 力等资信状况为最重要征信因子，严把客户筛选关。证券营业部筛选 客户遵循以下一般性程序：

(一) 风险承受能力评估。根据公司《客户分类管理办法》指导客户填写《经纪业务客户风险评估调查问卷》，客户签署后计算客户风险承受力的最终得分，将客户的风险承受能力从高到低分为五个类别：（1）投资激进型；（2）积极进取型；（3）稳健型；（4）保守型；（5）无风险型。营业部柜面人员填写《个人（或机构）风险评价工作表》，确认客户风险等级和分类管理，在《重要客户基本情况表》填写客户风险等级，并在柜台系统同时做标识。

(二) 对符合一定标准资产额、开户时间、交易经验的“投资 激进型”、“积极进取型”、“稳健型”三类客户纳入“融资融券潜在客户池”。

(三) 对“融资融