银河证券上海镇宁路营业部

上海营业部“党建带团建”工作计划

自2010年公司出台《关于开展“党建带团建”活动的指导意见》以来，我们营业部在公司党组和团委的亲切关怀下，在第五党支部的正确领导下，不断强化团组织自身建设，积极开展形式多样的组织文化生活，形成了党领导团、团紧跟党，党重视团、团依靠党的优良作风，使营业部党建带团建工作取得了明显进展。为了进一步贯彻公司一届四次职代会暨2012年工作会议精神，落实好董事长、冯总的要求，在总结以往党建带团建工作的基础上，加强和改进新时期共青团工作，理清工作思路，突出工作重点，强化工作措施，结合我部实际情况，现制定2012年“党建带团建”工作思路和安排如下：

一、 工作思想：

继续发挥党员先进性的长效机制，组织开展党建带团建的活动，发挥党组织的政治思想工作的优势，激发员工的政治热情，增强意识，活跃组织，提高党员参与实践的能力，使广大员工为公司的发展作出更多的努力。

二、 实施目标：

1、 通过“党建带团建”的“带头、带队、带组”的实践活动，达到“共同成长”的目的。

2、 通过组织多种形式的学习，共同提高政治理论学习重要性和

必要性的认识，提高学习能力，增强学习的自觉性。

3、 以党员的模范带头作用影响和带动员工树立正确的人生观、价值观，增强团员意识，

上海营业部“党建带团建”工作计划

自2010年公司出台《关于开展“党建带团建”活动的指导意见》以来，我们营业部在公司党组和团委的亲切关怀下，在第五党支部的正确领导下，不断强化团组织自身建设，积极开展形式多样的组织文化生活，形成了党领导团、团紧跟党，党重视团、团依靠党的优良作风，使营业部党建带团建工作取得了明显进展。为了进一步贯彻公司一届四次职代会暨2012年工作会议精神，落实好董事长、冯总的要求，在总结以往党建带团建工作的基础上，加强和改进新时期共青团工作，理清工作思路，突出工作重点，强化工作措施，结合我部实际情况，现制定2012年“党建带团建”工作思路和安排如下：

一、 工作思想：

继续发挥党员先进性的长效机制，组织开展党建带团建的活动，发挥党组织的政治思想工作的优势，激发员工的政治热情，增强意识，活跃组织，提高党员参与实践的能力，使广大员工为公司的发展作出更多的努力。

二、 实施目标：

1、 通过“党建带团建”的“带头、带队、带组”的实践活动，达到“共同成长”的目的。

2、 通过组织多种形式的学习，共同提高政治理论学习重要性和

必要性的认识，提高学习能力，增强学习的自觉性。

3、 以党员的模范带头作用影响和带动员工树立正确的人生观、价值观，增强团员意识，

精心整理

如何筹建证券营业部

1、前期市场调研

2、营业部申请设立流程：

3、选址要求

4、场内布置

5、信息技术系统配置

6、岗位设置及人员配备

7、营业场所的装修布线

8、员工招聘

前期市场调研

（一）区域市场情况，经济构成主体成分和经济容量。

（二）已有证券、期货、保险、银行和基金等金融机构情况。尤其是证券和期货，涉及居民投资偏好。

（三）当地物价水平、繁华街道、商业中心、行政中心及写字、办公楼租赁情况及价格。

（四）了解、参照同业机构在当地的租赁价格水平。

营业部申请设立流程：

（一）向拟设营业部所在地的证监局递交设立营业部申请

拟设营业部需提供的申请材料如下：

1、设立营业部申请书。该申请书是公司的正式文件，须有文件

文号。

精心整理

2、拟设立营业部的决议文件。做出设立决议的日期与期货公司上报申请材料之日相隔不得超过6个月。

3、专项法律意见书。法律意见书应当就期货公司及其现有营业

部是否符合设立条件出具专项意见，由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期；后附律师事务所和律师的执业证书复印件。

4、申请日前3个月月末的风险监管报表和模拟风险监管报表。

5、申请日前3个月保证金安全存管预警情况和处理结果的说明。

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6、有关公司治理和

请务必阅读正文后的免责声明部分

公司研究速览

中国银河证券投资顾问部 2010年11月2日 星期二

【新财富新财富分析师分析师分析师观点观点观点】】

证券代码 证券简称 评级机构 分析师 评级变化 本次评级

目前价 合理估值 002341 新纶科技 招商证券 廖振华，裘孝锋 维持

强烈推荐 37.7 43.7 600533 栖霞建设 中金公司 白宏炜,宁静鞭 维持 谨慎推荐 5.74 002154 报喜鸟 招商证券 王薇 维持 审慎推荐 28.39 31.7 002154 报喜鸟 中信证券 李鑫，鞠兴海 维持 买入 28.39 33 002269 美邦服饰 招商证券 王薇 维持 强烈推荐 29.63 36.4 600177 雅戈尔 中金公司 郭海燕,黄芳 无 推荐 12.58 000027 深圳能源 招商证券 彭全刚，侯鹏 维持 强烈推荐 11.43 15.4 000600 建投能源 招商证券 彭全刚，侯鹏 维持 审慎推荐 5.88 000826 桑德环境 招商证券 彭全刚，侯鹏 维持 强烈推荐 23.21 28.8 600236 桂冠电力 招商证券 彭全刚 维持 审慎推荐 4.97 5.6 600396 金山股份 招

证券公司实习报告

2016年*月，我有幸加入了**证券股份有限公司这个大家庭。在**证券经纪业务管理总部工作，不仅能提高个人在金融证券行业的知识水平和执业水平，满足自身发展的需求，而且对我个人也是个大的挑战。

一、实习目的

为了充分了解证券公司的全面运行工作，熟悉其分支机构的一线业务以及中后台工作开展流程，以及日后能更好地与各分支机构的项目对接等管理工作，根据公司的统一集中安排，我与另外一位同事于**年**月**日-**月**日到**营业部进行为期两周的实习培训。

二、实习内容

首先，我们被安排在客服部门，主要负责柜台服务，也就是在柜台帮客户办理各种业务，如开户、开通创业板、银证转账的开通、变更资料及密码等。一开始，先让我观察柜台服务员是如何接待上门的客户以及熟悉办理各种业务的流程。经过一两天的培训学习，我对柜台业务有了一定的了解，开始帮客户开立资金账户、绑定银行三方存管、指导客户填写办理各种业务的表单以及复印身份证。

开户是证券公司营业部最一般、最基础也是最常见的业务，因此对于办理开户所需材料及整个开户流程进行了详细的了解。互联网信息技术的发展丰富了证券公司的开户形式，客户可以上网或下载开户软件直接远程办理开户，而且大多数银行都能实现一站

银河证券夏中轩：2011银河投行业绩值得期待

来源： 理财周报 关键字：夏中轩;银河证券;投行;发行价格;周报 作者： 2011-01-04 07:39

上游是直投,然后是保荐过会,然后才是资本市场部的工作。

银河证券投资银行总部执行总经理夏中轩的工作概括来说,就是定价承销,承销银河证券发行的产品,也分销其他券商的产品。这个部门,在券商内部,一般称为资本市场部。 价格覆盖率取决于市场冷暖

理财周报:上市公司发行价格是怎么确定的？,投行和上市公司分别起到什么作用？ 夏中轩:发行价格的确定,主要依据《询价办法》的规定,第一,寻找询价对象,我们出具研究报告;第二,询价机构根据企业价值和市场行情报价;第三,我们对报价进行分析;第四,投行与上市公司协商确定发行价。

在询价区间出来之后,价格由投行和上市公司协商决定的,会依据同行业公司的价格以及公司的内在价值进行定价。

但如果上市公司不想发那么高的价格,就可以设置一个较低的价格,而较低价格也就会导致较少的募资金额。

理财周报:中小板和主板发行价格的确定有什么不同？

夏中轩:确定的方式都是一样的,都是先询价,然后确定价格区间,然后确定发行价格。 但不

国元证券股份有限公司 证券营业部融资融券业务操作流程

根据证监会《融资融券业务管理办法》、《融资融券业务内部控制指引》，《交易所融资融券交易实施细则》和公司相关规定，制定本流程,证券营业部融资融券业务流程分为客户适当性管理和投资者教育、开销户、账户变更、人工报单、融资融券交易、清密、担保物提交、合同终止等项。

一、融资融券客户适当性管理基础工作流程

公司选择融资融券客户以客户风险测评为切入点，以客户投资能 力等资信状况为最重要征信因子，严把客户筛选关。证券营业部筛选 客户遵循以下一般性程序：

(一) 风险承受能力评估。根据公司《客户分类管理办法》指导客户填写《经纪业务客户风险评估调查问卷》，客户签署后计算客户风险承受力的最终得分，将客户的风险承受能力从高到低分为五个类别：（1）投资激进型；（2）积极进取型；（3）稳健型；（4）保守型；（5）无风险型。营业部柜面人员填写《个人（或机构）风险评价工作表》，确认客户风险等级和分类管理，在《重要客户基本情况表》填写客户风险等级，并在柜台系统同时做标识。

(二) 对符合一定标准资产额、开户时间、交易经验的“投资 激进型”、“积极进取型”、“稳健型”三类客户纳入“融资融券潜在客户池”。

(三) 对“融资融

201509新设营业部经理培训考试题A卷

营业部： 总经理姓名： 一、基本信息(1个空格1分，共10分)：

1. 总公司全称 ；现注册地 ；注册资金 。 2. 您所在营业部现有合格资金帐户数约 户。

3. 您所在营业部现有客户经理 ；证券经纪人 。 4. 您所在营业部的柜台系统用的是 交易系统。

5. 您所在营业部地址 ；营业面积约 平方米；营业场所是（购买/

租用），现每年的（折旧/租金）大约为 万元。 二、填空题(1个空格1分，共10分)：

1. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位 5 个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履

行职务，并在指定之日起 3 个工作日内向分支机构所在地证监局报告。 2. 客户经理收入=基本工资＋（职级津贴+绩效奖金）× 考核系数 。 3. 所有财务顾问业务必须

假如我是一名“店长”

——轻型营业部征文

目 录

1.前言

2.整体思路及分析框架 3.目标区域选择

3.1券商营业部密度

3.2浦东新区下辖街道、镇面积及人口数据 3.3浦东新区银行网点布局情况 3.4目标区域选定 3.5商圈（店址）选择

4.场址功能区域划分 5.经营策略思考

5.1关于人员及流程运作 5.2关于市场拓展和客服服务 5.2.1客户差别化对待 5.2.2营销思路创新 5.2.3客服理念转变

6.投资回报分析

6.1初始投资 6.2预计年营业收入 6.3全年运营成本测算

7.后续

8.主要参考数据来源 9.附录

9.1附件

- 2 -

1.前言

根据2008年颁发的《关于进一步规范证券营业网点的规定》，符合条件可在全国设点的证券公司，1次申请设立证券营业部不得超过5家；符合条件可在区域内设点的证券公司，1次申请设立证券营业部不得超过2家。截至2010年底，共有45家券商符合全国设点条件，22家券商符合辖区设点条件。

在一线城市，新设一家传统营业部成本可能在500万～600万左右，对于目前券商主流的考核依据——投入产出比来说，经营压力明显。且今年8月1日，中国证券业协会公布了最新一期的“证券营业部相对饱和地区名单”，

国元证券股份有限公司 证券营业部融资融券业务操作流程

根据证监会《融资融券业务管理办法》、《融资融券业务内部控制指引》，《交易所融资融券交易实施细则》和公司相关规定，制定本流程,证券营业部融资融券业务流程分为客户适当性管理和投资者教育、开销户、账户变更、人工报单、融资融券交易、清密、担保物提交、合同终止等项。

一、融资融券客户适当性管理基础工作流程

公司选择融资融券客户以客户风险测评为切入点，以客户投资能 力等资信状况为最重要征信因子，严把客户筛选关。证券营业部筛选 客户遵循以下一般性程序：

(一) 风险承受能力评估。根据公司《客户分类管理办法》指导客户填写《经纪业务客户风险评估调查问卷》，客户签署后计算客户风险承受力的最终得分，将客户的风险承受能力从高到低分为五个类别：（1）投资激进型；（2）积极进取型；（3）稳健型；（4）保守型；（5）无风险型。营业部柜面人员填写《个人（或机构）风险评价工作表》，确认客户风险等级和分类管理，在《重要客户基本情况表》填写客户风险等级，并在柜台系统同时做标识。

(二) 对符合一定标准资产额、开户时间、交易经验的“投资 激进型”、“积极进取型”、“稳健型”三类客户纳入“融资融券潜在客户池”。

(三) 对“融资融