特殊单位客户统一开户业务操作指引

特殊单位客户统一开户业务操作指引

（暂行）

为了进一步明确特殊单位客户统一开户的业务操作要求，根据修订后的《期货市场客户开户管理规定》（以下简称《开户管理规定》），制定本暂行指引。

一、本指引适用范围

1、本指引适用于特殊单位客户。特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。

特殊单位客户开户除了应遵循《开户管理规定》和本指引要求，还应遵循各期货交易所有关特殊单位客户开户的其他规定和要求。

2、监控中心、期货交易所和期货公司相关系统需针对特殊单位客户开户的需要进行改造和升级。本指引规定的开户流程适用于系统改造完成前的过渡期。系统改造完成后，特殊单位客户开户将直接通过统一开户系统进行，届时本指引将根据调整后的流程进行修订，开户材料等其他内容也将视过渡期实践工作情况进行适当调整和完善。

二、特殊单位客户开户的实名制要求

（一）境内特殊单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。特殊单位客户提交的组织机构代码信息应与组织机构代码证记载内容一致。

（二）特殊单位客户提交的开户材料中记载的名称、证件号码和编号、银行账号（包括其分户管理资产的名称和相关号

特殊单位客户统一开户业务操作指引

（暂行）

为了进一步明确特殊单位客户统一开户的业务操作要求，根据修订后的《期货市场客户开户管理规定》（以下简称《开户管理规定》），制定本暂行指引。

一、本指引适用范围

1、本指引适用于特殊单位客户。特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。

特殊单位客户开户除了应遵循《开户管理规定》和本指引要求，还应遵循各期货交易所有关特殊单位客户开户的其他规定和要求。

2、监控中心、期货交易所和期货公司相关系统需针对特殊单位客户开户的需要进行改造和升级。本指引规定的开户流程适用于系统改造完成前的过渡期。系统改造完成后，特殊单位客户开户将直接通过统一开户系统进行，届时本指引将根据调整后的流程进行修订，开户材料等其他内容也将视过渡期实践工作情况进行适当调整和完善。

二、特殊单位客户开户的实名制要求

（一）境内特殊单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。特殊单位客户提交的组织机构代码信息应与组织机构代码证记载内容一致。

（二）特殊单位客户提交的开户材料中记载的名称、证件号码和编号、银行账号（包括其分户管理

股指开户流程和操作指引

第一部分 股指开户流程简介

一、资料审核和综合评估：

检查投资者是否带齐了相关证件及适当性证明文件，证明文件期限是否有效，符合要求的，填写《国信期货有限责任公司投资者资料审核记录表》（见附件1），不符合要求的，耐心向投资者解释。待投资者资料准备齐全后再到公司开户。

注意事项：各营业部客服人员、投资者经理须对适当性制度各项要求非常熟悉，在投资者到公司开户前向其全面介绍适当性制度的各项要求，股指期货交易的风险，审慎选择投资者。尤其是“可用资金”必须大于等于人民币50万元的要求，必须确认投资者是否有符合要求的资金，建议投资者充分考虑，做好各项开户资料准备后到公司开户。

为便于投资者做好资料准备，公司统一制定了《自然人投资者开立股指期货需提供证明文件》（见附件2）和《一般法人投资者开立股指期货需提供证明文件》（见附件3）清单，由各营业部提供给投资者。

股指期货投资者开户必须临柜办理，各营业部必须严格执行。要求投资者到营业部营业场所现场办理。

二、综合评估和风险揭示

根据投资者提供的证明材料进行综合评估，对各项指标进行打分，对没有提供证明材料的指标不得给分。

1

各营业部指定专人对投资者进行风险揭示，讲解从事期货交易的风险，股

融资租赁业务介绍﹑指引及操作流程

一目标客户 1. 政信类操作指引

（一）平台公司所处区域本级地方政府一般预算收入达到30亿元及以上，本级地方政府财政总收入不低于70亿元，GDP总量不低于400亿元。地方一般预算财政收入来源均衡，单一行业或企业为当地财政收入贡献不高于30%。

（二）优先选择地级市、省会城市及副省会城市以及在百强县里财政排名前50的县级城市，优先选择珠江三角洲地带、长江三角洲地带及环渤海地区的县级市或同等级的市区（例如国家级开发区）。

（三）政府平台企业拥有水处理厂、码头、港口、供电厂的优先考虑。

（四）优先选择发过债的（或拟发债主体）政府平台作为融资主体。融资人或保证人资产实力较强，融资渠道通畅，再融资能力强，且自身具有一定的现金流可用于支付项目还款，总资产不低于100亿元的平台类企业或类平台企业。债券及债项评级在AA以上。

（五）平台公司的负债率不得高于75%。 2、国有生产型企业

（一）非光伏、多晶硅、钢铁、房地产等产能过剩的行业均可 （二）企业资产规模不低于10亿元； （三）企业负债率不超过75%；

（四）上市公司及行业龙头不受（一）限制 3、民营企业

（一）从事国家鼓励行业； （二）上市公司优先考虑； （三）资产规模

参与法律审慎调查业务操作指引

新疆维吾尔自治区律师参与法律审慎调查业务

操 作 指 引

（2007年7月15日经六届新疆律师协会第九次常务理事会通过）

第一章 总则

第一条 为指导新疆律师开展法律审慎调查业务，新疆律师协会下发本指引。本指引在

起草过程中借鉴了内地律师在法律审慎调查工作方面的成熟经验，其目的是为新疆律师参与

法律审慎调查工作提供业务指导，并非强制性或规范性规定，仅供律师在实际业务中参考使

用。

第二条 本指引所指的法律审慎调查（以下简称审慎调查）又称尽职调查，是指当一方

（“调查方”）拟进行商业计划或交易，如合资、重组、并购、购买资产等情况（不包括上市）

时，委托律师事务所（“调查方律师”）对有关方（“被调查方”）的相关资料、文件、信息等

从法律角度进行分析和判断，并作出审慎调查报告的行为。

第三条 审慎调查的作用包括

1、审慎调查能够帮助调查方了解被调查方的情况，从法律角度确认被调查方的主体合

法性，并判断该情况是否能使拟进行的商业计划或交易具备深入洽谈的可能性；

2、审慎调查将发现委托项目可能存在的法律障碍和法律风险，帮助调查方决定是否调

整该商业计划或交易的价格及确定调整价格的幅度；

3、审慎调查将帮助调查方按照现实情况进一步合理、合法地调整商业

律师办理拆迁法律业务操作指引

目 录

第一章 总则

第二章 房屋拆迁前期准备中的律师实务

第一节 一般规定

第二节 律师代理拆迁人、拆迁单位在房屋拆迁前期准备阶段的工作

第三节 律师代理被拆迁人、房屋承租人在房屋拆迁前期准备阶段的工作

第三章 房屋拆迁评估中的律师实务

第一节 一般规定

第二节 拆迁估价机构的确定

第三节 拆迁估价过程中律师法律业务的工作内容

第四章 城市房屋拆迁补偿与安置中的律师实务

第一节 一般规定

第二节 拆迁补偿安置协议

第三节 被拆迁房屋面积的确定

第四节 被拆迁房屋安置标准

第五节 特殊对象的补偿与安置

第六节 货币补偿款的分配

第五章 房屋拆迁行政裁决过程中的律师实务

第一节 一般规定

第二节 裁决申请与受理阶段

第三节 裁决审理阶段

第四节 行政强制执行阶段

第六章 农村房屋拆迁中的律师实务

第一节 一般规定

第二节 集体土地的征收征用及补偿

第三节 农村房屋拆迁补偿安置

第四节 农村房屋拆迁评估

第七章 行政复议与诉讼的律师实务

第一节 一般规定

第二节 拆迁行政复议

第三节 拆迁诉讼

第四节 律师在拆迁诉讼中的举证

第八章 附则

第一章 总则

1. 制订目的

为提高律师承办房屋拆迁业务的服务水平，指导律师办理与房屋

参与法律审慎调查业务操作指引

新疆维吾尔自治区律师参与法律审慎调查业务

操 作 指 引

（2007年7月15日经六届新疆律师协会第九次常务理事会通过）

第一章 总则

第一条 为指导新疆律师开展法律审慎调查业务，新疆律师协会下发本指引。本指引在

起草过程中借鉴了内地律师在法律审慎调查工作方面的成熟经验，其目的是为新疆律师参与

法律审慎调查工作提供业务指导，并非强制性或规范性规定，仅供律师在实际业务中参考使

用。

第二条 本指引所指的法律审慎调查（以下简称审慎调查）又称尽职调查，是指当一方

（“调查方”）拟进行商业计划或交易，如合资、重组、并购、购买资产等情况（不包括上市）

时，委托律师事务所（“调查方律师”）对有关方（“被调查方”）的相关资料、文件、信息等

从法律角度进行分析和判断，并作出审慎调查报告的行为。

第三条 审慎调查的作用包括

1、审慎调查能够帮助调查方了解被调查方的情况，从法律角度确认被调查方的主体合

法性，并判断该情况是否能使拟进行的商业计划或交易具备深入洽谈的可能性；

2、审慎调查将发现委托项目可能存在的法律障碍和法律风险，帮助调查方决定是否调

整该商业计划或交易的价格及确定调整价格的幅度；

3、审慎调查将帮助调查方按照现实情况进一步合理、合法地调整商业

新疆维吾尔自治区律师参与法律审慎调查业务

操 作 指 引

（2007年7月15日经六届新疆律师协会第九次常务理事会通过）

第一章 总则

第一条 为指导新疆律师开展法律审慎调查业务，新疆律师协会下发本指引。本指引在起草过程中借鉴了内地律师在法律审慎调查工作方面的成熟经验，其目的是为新疆律师参与法律审慎调查工作提供业务指导，并非强制性或规范性规定，仅供律师在实际业务中参考使用。

第二条 本指引所指的法律审慎调查（以下简称审慎调查）又称尽职调查，是指当一方（“调查方”）拟进行商业计划或交易，如合资、重组、并购、购买资产等情况（不包括上市）时，委托律师事务所（“调查方律师”）对有关方（“被调查方”）的相关资料、文件、信息等从法律角度进行分析和判断，并作出审慎调查报告的行为。

第三条 审慎调查的作用包括

1、审慎调查能够帮助调查方了解被调查方的情况，从法律角度确认被调查方的主体合法性，并判断该情况是否能使拟进行的商业计划或交易具备深入洽谈的可能性；

2、审慎调查将发现委托项目可能存在的法律障碍和法律风险，帮助调查方决定是否调整该商业计划或交易的价格及确定调整价格的幅度；

3、审慎调查将帮助调查方按照现实情况进一步合理、合法地调整商业计划或交易有关合同的条款、结

律师办理拆迁法律业务操作指引 （讨论稿） 目 录

第一章 总则

1.制订目的 2.概念界定

3. 律师办理拆迁法律业务的基本原则 4.律师办理拆迁法律业务的前提和要求 5.业务适用范围

第二章 房屋拆迁前期准备

第一节 一般规定 1.目的和依据

2.房屋拆迁前期准备阶段的时点 3.房屋拆迁的前提条件 4.概念界定 5.适用范围

第二节 律师代理拆迁人、拆迁单位在房屋拆迁前期准备阶段的工作内容 1.律师代理拆迁人、拆迁单位在房屋拆迁前期准备阶段的工作内容

2．律师代理拆迁人、拆迁单位在房屋拆迁前期准备阶段应当谨慎注意的问题

第三节 律师代理被拆迁人、房屋承租人在房屋拆迁前期准备阶段的工作内容 律师代理被拆迁人、房屋承租人在城市房屋拆迁前期准备阶段的工作内容

第三章 房屋拆迁评估

第一节 一般规定 1.目的和依据 2.概念界定 3.适用范围

第二节 拆迁估价机构的确定 1．房屋拆迁估价机构的从业资格 2．房屋拆迁估价机构的产生 3．拆迁估价委托

第三节 拆迁估价过程中律师法律业务的工作内容 1.拆迁估价过程中律师法律业务的工作内容

2.拆迁估价过程中律师为拆迁人办理法律业务的注意事项 3.拆迁估价过程中律师为被拆迁人

律师办理拆迁法律业务操作指引

目 录

第一章 总则

第二章 房屋拆迁前期准备中的律师实务

第一节 一般规定

第二节 律师代理拆迁人、拆迁单位在房屋拆迁前期准备阶段的工作

第三节 律师代理被拆迁人、房屋承租人在房屋拆迁前期准备阶段的工作

第三章 房屋拆迁评估中的律师实务

第一节 一般规定

第二节 拆迁估价机构的确定

第三节 拆迁估价过程中律师法律业务的工作内容

第四章 城市房屋拆迁补偿与安置中的律师实务

第一节 一般规定

第二节 拆迁补偿安置协议

第三节 被拆迁房屋面积的确定

第四节 被拆迁房屋安置标准

第五节 特殊对象的补偿与安置

第六节 货币补偿款的分配

第五章 房屋拆迁行政裁决过程中的律师实务

第一节 一般规定

第二节 裁决申请与受理阶段

第三节 裁决审理阶段

第四节 行政强制执行阶段

第六章 农村房屋拆迁中的律师实务

第一节 一般规定

第二节 集体土地的征收征用及补偿

第三节 农村房屋拆迁补偿安置

第四节 农村房屋拆迁评估

第七章 行政复议与诉讼的律师实务

第一节 一般规定

第二节 拆迁行政复议

第三节 拆迁诉讼

第四节 律师在拆迁诉讼中的举证

第八章 附则

第一章 总则

1. 制订目的

为提高律师承办房屋拆迁业务的服务水平，指导律师办理与房屋