风险评估报告应包括a评估的目的依据b评估的内容

关于河南臵业有限公司X00万元融资担保借款项目的 风险评估报告 公司项目评审委:

六月十一日，根据河南祥奕臵业有限公司的申请，我部组织人员配合公司客户业务部，本着“客观、公正、求证、落实”和“简化程序、同步进行”的原则，从风险控制角度，对该公司唐河县“水木澜山”商住小区500万元融资借款担保的主张事项，现场进行了详细地调查和认真的考证。现将有关风险评估情况报告如下：

一、 项目基本情况评析： 1、 公司基本概况评析：

调查报告显示：该公司成立于X，注册地X，注册资本金

1000万元，企业性质：私营有限公司，法人代表，女，现年50岁，原X，常住地X，主要从事过大型项目建材的供应工作，系该公司第一大股东，占比51％。总经理X，男，现年36岁，河南省兰考县人，常住地郑州市，自1997年以来，一直从事建筑工程的承包业务，系该公司第二大股东，占比49％。目前河南祥奕臵业有限公司主营业务范围：房地产开发经营与销售，公司资质为暂定级。二零一一年四月获批开发XX

根据报告显示内容和XX的情况介绍，我们一一查看了该公司的工商营业执照、税务登记证、机构代码证、银行开户许可

证、公司章程、2010年度工商年审报告、房地产开发暂定资质证，陈平、李好龙个人身份证、个人征

风险评估报告

单位：********

风险评估报告

一、目的

为规范部门风险管理工作，识别和评价作业过程中的危险有害因素，消除或减少事故危害，降低安全风险。 二、评估小组

由县公司领导、管理人员、站长、一线员工组成的风险评价领导小组于**年*月份在公司范围内开展了危害因素识别和风险评估工作。

组 长：** 副组长：** 成 员：**、**、 三、评估范围

评估小组从加油站工作的全过程，对所有可能造成危害和影响的活动进行了工作危害分析（JHA）和安全检查表分析（SCL），将加油站作业过程及设备设施存在的风险进行逐一排查、识别。 四、风险评估准则：

事件发生的可能性和后果严重性及风险度。 五、风险评估方法：

1.采用工作危害分析法（JHA）对作业活动进行风险分析。 2.采用安全检查表法（SCL）对设备设施（安全生产条件）进行了风险分析。

3.采用危险与可操作性分析法对危险性工艺进行了危险分析。

4.采用故障树的分析方法对企业储存量最大的柴、汽油进行了风险分析。 六、风险评估依据：

《中华人民共和国安全生产法》 主席令第70号

《建筑设计防火规范》 GB50016-2006 《化工企业安全

风险评估报告

单位：********

风险评估报告

一、目的

为规范部门风险管理工作，识别和评价作业过程中的危险有害因素，消除或减少事故危害，降低安全风险。 二、评估小组

由县公司领导、管理人员、站长、一线员工组成的风险评价领导小组于**年*月份在公司范围内开展了危害因素识别和风险评估工作。

组 长：** 副组长：** 成 员：**、**、 三、评估范围

评估小组从加油站工作的全过程，对所有可能造成危害和影响的活动进行了工作危害分析（JHA）和安全检查表分析（SCL），将加油站作业过程及设备设施存在的风险进行逐一排查、识别。 四、风险评估准则：

事件发生的可能性和后果严重性及风险度。 五、风险评估方法：

1.采用工作危害分析法（JHA）对作业活动进行风险分析。 2.采用安全检查表法（SCL）对设备设施（安全生产条件）进行了风险分析。

3.采用危险与可操作性分析法对危险性工艺进行了危险分析。

4.采用故障树的分析方法对企业储存量最大的柴、汽油进行了风险分析。 六、风险评估依据：

《中华人民共和国安全生产法》 主席令第70号

《建筑设计防火规范》 GB50016-2006 《化工企业安全

附件1： 纳税评估审核评析内容

一、增值税、消费税审核评析内容

（一）审核欠税。将纳税人申报的应纳税额与实际入库税款进行比对分析，审核是否存在欠税问题；

（二）审核税收负担率。将纳税人税负率与上年同期、同行业平均税负率相比，审核纳税人经营情况是否发生较大变化，有无隐瞒销售收入、虚增进项的情况。

（三）审核销售额变动率。销售额变动率横向与应纳税额、销售成本的变化比较，纵向与上年同期比较，有较大差异幅度的，分析其有无销售不入帐或按规定应作视同销售的业务不计或少计销售额等问题。

（四）审核帐户变动情况。对本期应收、应付账款，预收、预付账款及其他应收、应付款项有较大幅度变化的，应分析其是否存在销售不入账，货款挂往来账户的账外销售问题。 （五）审核进项税额构成。通过对纳税人当期非防伪税控部分进项税额占全部进项税额比例的计算，并结合纳税人的生产经营情况，分析纳税人是否存在“四小票”虚假抵扣进项税额的问题； （六）审核销售额变动和应纳税额变动配比情况。对应税销售额变动率与应纳税额变动率之间差异较大的应结合本期和上年同期（或上月）销售毛益率和进项税额的变化情况，分析其有无不计、少计销售收入或虚抵进项税问题

兴业银行股份有限公司董事会

关于 2011 年度内部控制的自我评估报告

兴业银行股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会及全体董 事保证本报告内容没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督;高级管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是:确保国家法律法规和公司内部规章制度的贯彻执 行;确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现;确保公司风险管理体 系的有效性;确保公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整; 确保公司资产安全。

由于内部控制存在固有局限性,故仅能对实现上述目标提供合理保证。 一、内部控制评估工作基本情况 (一)内部控制评估依据

报告期内,本公司遵照财政部等五部委出台的《 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 》 及 配 套 指 引 , 按 照 《商业银行内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司 内部控制指引》等有关规定,组织本公司所有职能部门、分支机构进行了内部控 制自我评估。在此基础上,本公司内部审计部门按照《兴业银行内部控制评级

网站风险评估报告

——《信息安全工程》课程报告

课程名称 信息安全工程 班 级

专 业 信息安全 任课教师 学 号

姓 名 1 / 71

目录

封面-------------------------------------------------------------------------1

目录-------------------------------------------------------------------------2 一、评估准备-------------------------------------------------------------3 1、安全评估准备---------------------------------------------

2015年风险评估报告

*******药业股份有限公司

目 录

一、概述 ................................................................................................................... 3 二、评估目的 ........................................................................................................... 3 三、评估依据和工具 ............................................................................................... 3 四、评估范围 ........................................................................................................... 4 1.质量体系 ......................

《环境风险评估报告》修订稿从P38-40： 6企业突发环境事件风险等级划分

根据《企业环境风险等级评估方法（征求意见稿）》通过定量分析企业生产、使用、存储的化学品与事故环境风险物质临界量的比值（Q），工艺过程与风险控制水平（M）以及环境风险受体（环境保护目标）敏感性（E），按照分级矩阵法将企业环境风险等级划分为重大、较大和一般三级，分别用蓝色、黄色和红色标识。分级程序见图6-1。

图6-1 突发环境事件风险等级划分流程示意图

企业基本情况调查与分析 Q＜1 计算涉及附录B环境风险物质数量与其临界量比值（Q） Q≥1 生产工艺与风险控制水平（M） 环境风险物质数量与临界量比值（Q） 环境风险受体敏感性（E） 企业突发环境事件风险等级评估矩阵 一般环境风险 较大环境风险 重大环境风险

6.1 环境风险物质数量与临界量比值（Q）评估

对照《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）和《企业突发环境事件风险评估指南（试行）》（环办发【2014】34），项目涉及的环境风险物质主要有：氧化镉，硫酸镉，盐酸。根据企业化学品

种类与数量（折纯），与临界量分别进行比对，计算比值（Q）：

（1）当企业只涉及一种化学物质时，该事故环境风险物质的数量与

兴业银行股份有限公司董事会

关于 2011 年度内部控制的自我评估报告

兴业银行股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会及全体董 事保证本报告内容没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督;高级管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是:确保国家法律法规和公司内部规章制度的贯彻执 行;确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现;确保公司风险管理体 系的有效性;确保公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整; 确保公司资产安全。

由于内部控制存在固有局限性,故仅能对实现上述目标提供合理保证。 一、内部控制评估工作基本情况 (一)内部控制评估依据

报告期内,本公司遵照财政部等五部委出台的《 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 》 及 配 套 指 引 , 按 照 《商业银行内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司 内部控制指引》等有关规定,组织本公司所有职能部门、分支机构进行了内部控 制自我评估。在此基础上,本公司内部审计部门按照《兴业银行内部控制评级

兴业银行股份有限公司董事会

关于 2011 年度内部控制的自我评估报告

兴业银行股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会及全体董 事保证本报告内容没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督;高级管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是:确保国家法律法规和公司内部规章制度的贯彻执 行;确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现;确保公司风险管理体 系的有效性;确保公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整; 确保公司资产安全。

由于内部控制存在固有局限性,故仅能对实现上述目标提供合理保证。 一、内部控制评估工作基本情况 (一)内部控制评估依据

报告期内,本公司遵照财政部等五部委出台的《 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 》 及 配 套 指 引 , 按 照 《商业银行内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司 内部控制指引》等有关规定,组织本公司所有职能部门、分支机构进行了内部控 制自我评估。在此基础上,本公司内部审计部门按照《兴业银行内部控制评级