金融市场基础知识

证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法

证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用方法介绍： 1、三色勾画法。

红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，黑色表示暂时不需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。

日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、复习流程。

第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。233网校督促50分以下者加大复习力度。

第二阶段，①讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。233网校督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。

第三阶段，①讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的

金融市场基础知识试题及答案

金融市场基础知识试题及答案

第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的();若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。

A.60%，30%

B.60%，20%

C.20%，60%

D.20%，20%

第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是()。

A.采取“随买随卖”的方式进行交易

B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C.利率按实际持有天数分档计付

D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是()。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额

金融市场基础知识2015年真题

试卷总分： 100分 合格总分： 60分

答题时间： 120分钟 考试人数： 113人

试卷年份： 2015年 试卷来源： 考拉网

考试计时 00:00:53 共 100 题收藏试卷保存答案暂停交卷

? 单项选择题 (50) ? 组合型选择题 (50)

一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求）

第1题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制

【正确答案】 B 【你的答案】

【答案解析】 证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应

当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

本题 1 分

第2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30%

【正确答案】 D 【你的答案】

【答案解析】 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超

过该上市公司股份总数的30%。

本题 1 分

第3题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来

2016年证券业从业人员《金融市场基础知识》 密押试卷(二)

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、错选均不得分)

(1)境内上市外资股的投资者不包括( )。

A: 外国的自然人

B: 定居在国外的中国公民 C: 在外留学的中国公民

D: 我国香港、澳门、台湾地区的自然人 答案:C 解析:

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份， 投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、 法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。但从2001年2月对境内居民个人开放8 股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体。

(2) 信息系统发布网络的组成部分不包括( )。

A: 撮合主机 B: 交易通信网 C: 信息服务网 D: 因特网 答案:A 解析:

信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。

(3) 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。

A: 集合投资 B: 专业理财 C: 分散风险 D: 收益共享 答案:C 解析:

分散风险是证券投资基金的一个特点。证券投资基金可以凭借其集中的巨额资金，

2016年证券业从业人员《金融市场基础知识》 密押试卷(二)

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、错选均不得分)

(1)境内上市外资股的投资者不包括( )。

A: 外国的自然人

B: 定居在国外的中国公民 C: 在外留学的中国公民

D: 我国香港、澳门、台湾地区的自然人 答案:C 解析:

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份， 投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、 法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。但从2001年2月对境内居民个人开放8 股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体。

(2) 信息系统发布网络的组成部分不包括( )。

A: 撮合主机 B: 交易通信网 C: 信息服务网 D: 因特网 答案:A 解析:

信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。

(3) 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。

A: 集合投资 B: 专业理财 C: 分散风险 D: 收益共享 答案:C 解析:

分散风险是证券投资基金的一个特点。证券投资基金可以凭借其集中的巨额资金，

1、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()。 A、公正性 B、可靠性 C、真实性 D、合法性 【正确答案】D

【专家解析】在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。证券从业金融市场基础知识试题附答案

2、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

A、10倍 B、[80%] C、[50%] D、[30%] 【正确答案】D

【专家解析】持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 3、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。 A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务基金从业考试大纲 B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度

C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 【正确答案】C

【专家解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国

第一章金融市场体系

第一节 全球金融体系

一、金融市场的概念

金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。总而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 二、金融市场分类

按交易标的物划分金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资市场

按交易对象是否新发行划分金融市场分为发行市场和流通市场 按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场和间接融资市场 按地域范围划分金融市场分为国际金融市场和国内金融市场 按经营场所划分金融市场分为有形金融市场和无形金融市场 按交割期限划分金融市场分为金融现货市场和金融期货市场

按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场和远期交易市场 按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生金融市场和衍生金融市场

按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场和议价市场 三、影响金融市场的主要因素

1经济因素2法律因

《金融市场基础知识》真题汇编(四)

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1．（ ）被称为“逐日盯市制度”。 A．集中交易制度 B．限仓制度

C．结算所实行无负债的每日结算制度 D．保证金制度

1．C[解析]结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

2．下列不属于金融期货的主要交易制度的是（ ）。 A．保证金制度 B．分散交易制度 C．限仓制度 D．大户报告制度

2．B[解析]金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度；②标准化的期货合约和对冲机制；③保证金制度；④结算所和无负债结算制度；⑤限仓制度；⑥大户报告制度；⑦每日价格波动限制及断路器规则。

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3．下列不属于政府债券的特点的是（ ）。 A．信用好 B．市场属性差 C．发行量大 D．竞争力强

3．B[解析]政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好。

4．证券公司风险控制指标不符合有关规定．国务院

第一章金融市场体系

第一节 全球金融体系

一、金融市场的概念

金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。总而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 二、金融市场分类

按交易标的物划分金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资市场

按交易对象是否新发行划分金融市场分为发行市场和流通市场 按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场和间接融资市场 按地域范围划分金融市场分为国际金融市场和国内金融市场 按经营场所划分金融市场分为有形金融市场和无形金融市场 按交割期限划分金融市场分为金融现货市场和金融期货市场

按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场和远期交易市场 按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生金融市场和衍生金融市场

按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场和议价市场 三、影响金融市场的主要因素

1经济因素2法律因

一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求）

第1题港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。

A.港币

B.美元

C.欧元

D.人民币

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 沪港通包括沪股通和港股通。内地投资者买卖以港

币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民

币报价的沪股通股票，均以人民币交收。

本题 1 分

第2题典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。

A.银行

B.金融机构

C.信托中心

D.信贷机构

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 典型的间接融资是银行的存贷款业务。因此，典型

的间接融资形式便是与银行发生信用关系。

本题 1 分

第3题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。

A.投资性

B.融资性

C.公开市场操作

D.收益性

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或

中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场

利率的行为。

本题 1 分

第4题一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。

A.总量

B.规模

C.流通时间

D.流通速度

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 一般性货币政策工具属于对货币总量的调节,经常

使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影

响。

本题 1