审计法务部工作总结

审计法务部制度汇编 第一章 稽核管理制度

第一节 总则

1.目的

1.1 界定：界定各项违反公司相关制度、政策及公司下发补充规定的行为的等级及处理标准。

1.2 防范：通过制度化管理与规范化操作，防范各类违规行为的发生。

1.3 处理：通过对违规行为的处理，达到维护及规范市场秩序、保护公司资产的完整与安全。

2.适用范围

2.1 适用集团公司所属各职能部门及各业务单元。 2.2 适用集团及其下属单位各级员工。 3.定义

稽核是指审计法务部依据集团相关制度、政策及集团、各子公司下发之补充规定对其管辖业务单元市场秩序进行规范；对其各级直线、职能部门的管理行为进行监督管理。

4.稽核的原则

本着服务全局的观念，稽核工作遵循客观依据原则、公平公正原则、加强沟通原则、分类处理原则四个基本原则。

5.组织权限(职责) 5.1 审计法务部

5.1.1 负责制定集团指导标准和稽核制度核心原则及对子公司稽核管理制度的审批权； 5.1.2 负责受理对子公司处理后出现异议的复议权和裁决权； 5.1.3 负责对跨子公司违规的处理权；

5.1.4 负责对稽核部制度履行的检查权和行政处罚权；

5.1.5 负责对稽核部负责人的人事权、部分考核权和岗位轮换调配权； 5.

公司法务专员工作职责

一、审核各类法律文书及合同

1、参与起草、审核企业重要的规章制度，对企业规章制度的合法性负责。

2、制定标准的合同文本，审核企业各类技术、经济服务合同，参与重大合同的起草、谈判工作，监督、检查合同的履行情况。

二、法律事务处理

1、参与企业的兼并、收购、投资、租赁、资产转让、招投标等重大经济活动，提出法律建议，维护公司的合法权益。

2、代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务，维护公司的合法权益。

3、针对公司具体案例，按照管理者的要求完成个案分析报告。

三、日常法律咨询

1、开展与企业经营管理有关的法律咨询工作。

2、整理汇编企业开展业务需要的各种法律、法规及规章制度。

四、法律事务外联

1、参与重大事故的处理工作，协助有关部门进行善后处理。

2、负责与外聘律师、法律顾问的联络、配合工作。

五、普法教育

1、定期收集总结国家最新法律法规，结合公司具体情况及时向公司管理者汇报。

2、对公司职能部门及工作人员进行法律知识培训。

法务部工作职责

1、担任公司股东会、股东、总经理、副总经理的法律顾问，公司重大决策性事务提供咨询和法律意见书。

2、负责公司各项法律规范的建立，负责公司规章制度的调研和拟定，并持续其改进完善。保证公司的经营、管理依法进行，确保公司的

合法利益

法务部的工作职责

一审核各类法律文书及合同

1、 参与起草、审核公司重要的规章制度，对公司规章制度的合法性负责

2、 制定标准的合同文本，审核公司各类技术、经济服务合同，参与重大合同起草、谈判工

作，监督、检查合同的履行情况

二法律事务处理

1、 参与公司的兼并、收购、投资、租赁、资产转让、招投标等重大经济活动，提出法律建

议，维护公司的合法权益

2、 代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务，维护公司的合法权益

三日常法律咨询

1、 开展与公司经营管理有关的法律咨询工作

2、 整理汇编公司开展业务需要的各种法律法规及规章制度

四、法律事务外联

1、参与重大事故的处理工作，协助有关部门进行善后处理

2、负责与外聘律师、法律顾问的联络，配合工作

五普法工作

公共事务部的工作职责

工作职责： 1、协调处理外部公共关系；

3、 建立并维护与政府、媒体等的公共关系；

4、 负责独立策划组织公关活动。

5、 1.主要负责与政府、协会、企业联系，参与政府、协会等来访接待工作； 2.负责政府项目申请、报批

以及与协会对接等事宜。

1 党务、政务、事务服务

1.1负责集团领导日常办公和公务活动的安排;负责集团领导主持召开的重要会议及重要活动的组织筹备。

1.2负责督办集团党政领导会议确定事项及有关重要工作的贯

法务部合同审查工作规则

为有效预防合同的法律风险，明确法务部审查合同的范围与重点，根据公司《法律事务管理办法（试行）》、《合同管理办法（试行）》相关规定，制定本工作规则。

第一条 合同法务审查范围

原则上，公司对外经济合同均应经法务部进行法律风险审查，其中，重大合同实行合同草案预审、正式合同全面审核制度；一般性合同，承办部门可以径行审查决定，或送经法务部进行程序性审查。

第二条 重大合同预审与调查

1、重大合同起草（或初审）完毕，合同承办部门应将合同文本草案及有关证照材料，递送（或通过网上流转电子版的方式）经法务部审核通过后再进行下一步工作。

2、个别法律风险较大，或对公司经营发展影响较大的合同，法务部可根据公司领导指示，提前参与风险防控调查（参见附件：重大合同防控法律风险调查提纲）。

第三条 一般合同程序性审查

主要要求：审查合同成立的一般条款是否具备，重点审查必备条款是否完善。 第四条 合同文本检查

1、合同文本系本公司起草的，应审查是否优先采用国家或者行业制订的合同示范文本；是否采用公司合同示范文本；是否参照相类似的合同范本进行起草。

2、合同文本系合同对方起草的，应审查本公司合同承办部门对合同文本是否进行过初步审查，并提出有初步审查意

法务部工作目标责任书

为切实加强集团公司经营管理，有效调动法务部自主管理工作的积极性和责任性，努力提高企业经济效益，特订立2012年度法务部工作目标责任书。具体内容如下：

一、目标责任要求

在集团公司领导下，积极开展法务工作。树立以事先、事中防范和调控为主，事后尽力补救为辅的法务工作理念，不断完善法律风险防范体系，努力为企业的发展壮大保驾护航。

二、主要考核指标

1、积极开展清理债权工作。认真贯彻落实集团公司《关于清理债权的通知》精神，组织清理债权工作小组成员搜集和整理相关合同、承诺书、结算单、债务凭证等资料，特别要搜集、整理和保存原始债权凭证。对相关分公司（办事处）、项目部和项目经理的帐目，要进行一次疏理，对借款、欠款、应收款进行登记和统计。同时建立债务人档案，全面掌握公司应收帐款情况。做到：该催讨的发文催讨，该起诉的起诉立案。并注重诉讼时效，及时运用法律武器，依法追究相关责任人的经济责任，为保护集团公司的合法权益努力工作。

2、认真办理各类诉讼案件。办理诉讼案件（包括劳动争议），做到一案一档、法务人员专人负责。办理中，要按照2011年法务部制订的《关于办理诉讼案件操作规程》程序和要求进行。对本公司起诉的案件，做到证据齐全，确保胜诉，依法申

法务部部门职责和工作流程 一、 法务部岗位职责 (一) 预防纠纷

1. 协助总部及各部门、各电厂建立、完善各项规章制度。

规章制度起草部门根据讨论或征求的意见对规章制度草案修改后，将规章制度草案连同征求的意见等资料送法务部，由法务部出具审查意见法务部对规章制度草案就下列主要方面进行审查：

(1) 规章制度是否符合法律、法规的基本原则，是否符合国家政策； (2) 规章制度草案与公司现行规章制度是否协调，如果要改变现行规章制度的，理由和依据是否充分；

(3) 规章制度草案体例结构、条款、文字等是否符合规章制度的要求。 规章制度打印成文后，应转送一份给法务部登记备案。

2. 制定梳理各类业务合同范本。（待向运营部了解业务模板和类型） 3. 审查、修改、会签合同，协助和督促公司对重大合同的履行。 合同管理实行会签、审核责任制原则和安全、效益原则。

原合同管理办法规定：各电厂、项目部需签订合同，作为经办部门，《合同签订审批单》经股份公司业务主管部门、规划管理部审核后报总裁室和有权人审核审批。股份公司各部门需签订合同，作为经办部门，《合同签订审批单》经规划管理部审核后报总裁室和有权人审核审批。

(1) 合同评审流程：建议将法务部添加到评审流程汇总。常规类

法约审计部法务方向副科长 岗位职责：

1、全面负责法约审计部法务方向全面工作、制定法约审计部的工作计划、安排日常法务工作分工、领导、建设法律团队，并对法律团队进行管理；

2、负责参与公司重大经营决策、协调处理公司决策、经营、经营管理中的法律事务、对公司重大经营决策提出法律意见，并对相关法律风险提出防范意见； 3、从公司层面对制度、流程等风险与合规问题进行梳理，并配合各业务部门实施风险控制；

4、负责重大诉讼案件、重大仲裁案件、重大突发事件的处理，并总结法律漏洞，提出防范建议；

5、与有关政府部门保持良好沟通，随时把握法规动态，控制公司风险； 6、完成好总经理交给其他涉及法律方向的工作任务。 任职资格：

1、30-45周岁，法律专业本科或相关专业以上学历；

2、10以上法律相关工作经验，3年以上法务部门管理经验； 3、良好的职业道德和敬业精神，能够承受较大的工作压力； 4、具有较强的人际交往能力、领导能力、协调能力，

5、熟悉有关建筑行业的相关法律、法规，具备良好的法律事务判断分析能力，有良好的外部事务的公关能力、谈判能力和技巧； 6、工作认真负责、严谨细致；

7、具有北京户口、律师资格证、律师职业证优先。 法约审计部劳动方向法务 岗位职责：

岗位说明书

目 录

法务经理岗位说明书...................................................................................................................... 1 法务专员岗位说明书...................................................................................................................... 3

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岗位说明书

法务经理岗位说明书

一、基本信息 岗位名称 岗位序列 二、岗位总体目标 依据法律法规，维护公司合法权益。（公司战略规划，维护公司绩效管理体系、制定考核激励政策并组织推进，以达成绩效管理体系的有效运行。） 三、工作职责（按流程或重要性排序） 1. 参与公司内部事务及战略保障 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7

法务部内部管理工作制度

一、总则

为建立、健全公司的人才绩效管理机制，把公司的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道，规范公司法务管理工作，确保公司的合法权益，防范公司经营活动中面临的法律风险，根据相关的法律法规的规定，制定本工作制度。

二、适用范围

本工作规范适用于公司法务部全体员工。

三、法务部的具体工作职责

1、配合各部门的工作，为公司各项规章制度提供法律意见； 2、负责本公司各类合同、协议的拟制和修改； 3、审核公司各类合同、协议，并提出法律意见； 4、对公司的各项经营活动提供法律意见；

5、用法律专业知识为公司的发展保驾护航，规避法律风险； 6、制定、修改、完善本公司合同管理制度，组织实施合同管理工作；

7、监督、检察本公司合同的签订、履行情况； 8、依法处理本公司的合同纠纷； 9、完成上级领导交办其他事务。

四、薪酬构成

1

薪资结构：行政工资+职能工资+绩效工资+福利补贴。

4.1、行政工资：以员工入职的日期为起始点，每月依据职级核算应发的底薪。每月考勤及核算周期为自然月，每月工资及奖金、补助、升降考核、结算、费用等的核算均以此周期为准，考勤月均按照21.75天进行核算。

4.1.1、考勤形式：公司实行每周五天工作制，每天的工作时

法务部内部管理工作制度

一、总则

为建立、健全公司的人才绩效管理机制，把公司的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道，规范公司法务管理工作，确保公司的合法权益，防范公司经营活动中面临的法律风险，根据相关的法律法规的规定，制定本工作制度。

二、适用范围

本工作规范适用于公司法务部全体员工。

三、法务部的具体工作职责

1、配合各部门的工作，为公司各项规章制度提供法律意见； 2、负责本公司各类合同、协议的拟制和修改； 3、审核公司各类合同、协议，并提出法律意见； 4、对公司的各项经营活动提供法律意见；

5、用法律专业知识为公司的发展保驾护航，规避法律风险； 6、制定、修改、完善本公司合同管理制度，组织实施合同管理工作；

7、监督、检察本公司合同的签订、履行情况； 8、依法处理本公司的合同纠纷； 9、完成上级领导交办其他事务。

四、薪酬构成

1

薪资结构：行政工资+职能工资+绩效工资+福利补贴。

4.1、行政工资：以员工入职的日期为起始点，每月依据职级核算应发的底薪。每月考勤及核算周期为自然月，每月工资及奖金、补助、升降考核、结算、费用等的核算均以此周期为准，考勤月均按照21.75天进行核算。

4.1.1、考勤形式：公司实行每周五天工作制，每天的工作时