中环股份董秘

上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题

一、判断题

1、董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。

2、证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。

3、参加董事会秘书资格培训的人员，应基本符合《股票上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。

4、董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。 5、上市公司或拟上市公司董事会的推荐函内容只包括被推荐人学历、工作经历。

6、董事会秘书资格培训参考人员参加董事会秘书资格考试，证券交易所给予资格证书。

7、证券交易所根据董事会秘书资格培训考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材；并根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题。

8、作为必须履行的义务，参加董事会秘书后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。

9、证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。 10、上市公

深圳证券交易所第12期拟上市公司

董事会秘书资格培训考试题

股票代码： 股票简称： 姓名： 注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。 一、

单项选择题（每小题1分，共50分，每题只有一个正确答案）

1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（ B ）

A、5% B、10% C、15% D、20%

2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（ A ）

A、1% B、2% C、3% D、4%

3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（ D ）

A、定期报告公布前30日

B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个

****股份有限公司 董事会办公室

2017工作总结及2018工作计划

尊敬的董事长及各位领导，大家好！

首先，我代表董办给大家汇报一下2017的工作情况，以及2018的工作计划。 （本段主要要点：1、董办的重要作用，比如桥梁啊、窗口啊等等；2、董秘工作的风险：表面看似光鲜，实则行走在刀尖；刀尖上起舞，夹缝里生存等。3、一年来的收获：工作取得了很大进步，获得董事会、股东、主办券商、监管部门的一致好评如潮），并简要描述一年来的得与失，经验和教训等。

非常感谢各位领导对董办工作的支持、理解、包容与配合，下面具体汇报一下2017年董秘工作总结与2018年工作计划。

一、2017年董办工作总结

1、新三板挂牌

董办在公司各部门的积极配合下，公司上下齐心协力，经过X个月的艰苦工作，2017年X月，公司在新三板挂牌。这是公司里程碑式的大事。挂牌是新的起点，董办将帮助工作做好资本战略规划，努力帮助公司借助资本的力量做大做强。

2、筹备组织和参与三会

2017年，董办共计筹备组织了X次股东大会及临时股东大会；筹备组织了X次董事会；参加了X次监事会。具体如下：

3、定期报告

● 2017年X月X日，公司披露了2016年年度报告，报告共计XX页，详

上海证券交易所股票上市规则部分考试题

一、 判断题x√

1、x申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易，应当经证监会审核同意，在上市前与证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

2、x证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。

1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。

3、√上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，以保证公司的信息披露符合股票上市规则要求。

2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。

4、√证券交易所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登

培训题库（附答案）

第一部分：《中华人民共和国公司法》

一、判断题

1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误。

2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。 正确。 3、 如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。正确。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。 错误。 5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。 错误。 6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。 正确。

7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。正确。 8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。 正确。

9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。 正确。

10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。

11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。 正

第四十期深交所董秘考试重点

2015-03-26 qhxsina + 关注献花(0)

历届重复几率较大的题目如下：

1、 上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份

2、 上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入， 所得收益归公司所有。

3、 本所在收到独董候选人五个交易日内，对其资格进行审核。 4、 上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。

5、 上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。

6、 董秘离职应当接受董事会和监事会的审查，在监事会监督下移交文档。

7、 董秘空缺三个月期间，由董事长代行董秘职责。 8、 审计截止日和签协议日不得超过6 个月 9、 停牌期间，每 5 个交易日公告一次。

10、 披露定期报告，应当在10 个交易日内召开年报说明会。 11、 2 个月未披露年报，退市。 12、 业绩预报偏差不能超过20%

13、 本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市

新三板公司聘请董秘的重要性IMPORTANCE OF BOARD SECRETARY IN NEEQ

中企动力

引言 1想了解新三板企 业聘请董秘的重 要性，就要：了解什么是董秘？董秘的职责是什么？在主板上 市公司中，董秘起到那些至关重要的作用？ 了解合格的董秘应具备的基本素质 了解新三板企业转版需要

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了解企业融资需要

中企动力

未来的新三板，将初步建成中国的纳斯达克，是推动科技创新的最主要力量，将成为资本市场 最有吸引力的板块。

中国的 纳斯达克

新三板

MAXROCKY

新三板简介

新三板与主板、创业板净资产收益率对比

2013年新三板挂牌公司只有300多家，2014年爆发式增长到1572家，而据权威机构预测，2015年年底新三板公司将会 突破4000家，融资规模超过上百亿元。 可以说，在公司直接进军主板限制重重的情况下，先新三板再转板的模式已成为公司资本战略成长的主流。尤其是国务 院关于“新三板公司只要符合股票上市条件的，即可直接向证券交易所申请上市交易”的规定，则为新三板公司转板上市 的“中国梦”提供了广阔的发展空间。

中企动力

新三板企业董秘的职责既然说到公司上市，我在这里就简单介绍下上市公司中的特殊职位——董事会秘书：上市公司与非上市公司的主要区别

深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题

一、单项选择题（每小题1分，共55分）

1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。

A、两年 B、三年 C、一年 D、六个月

2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到（ ）以上，应立即刊登业绩快报修正公告。

A、5% B、10% C、20% D、30% 3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是：（ ） A、年报 B、半年报 C、一季报 D、三季报 4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是：（ ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后，可再次提出证券发行申请。

A、二个月 B、三个月

新三板公司聘请董秘的重要性

引言：想了解新三板企业聘请董秘的重要性，其一，就要先了解什么是董秘？董秘的职责是什么？在主板上市公司中，董秘起到那些至关重要的作用？其二，就要先了解合格的董秘应具备的基本素质。其三，新三板企业转版需要。其四，企业融资需要。

我在这里先列一个数据：2013年新三板挂牌公司只有300多家，2014年爆发式增长到1572家，而据权威机构预测，2015年年底新三板公司将会突破4000家，融资规模超过上百亿元。可以说，在公司直接进军主板限制重重的情况下，先新三板再转板的模式已成为公司资本战略成长的主流。尤其是国务院关于“新三板公司只要符合股票上市条件的，即可直接向证券交易所申请上市交易”的规定，则为新三板公司转板上市的“中国梦”提供了广阔的发展空间。

既然说到公司上市，我在这里就简单介绍下上市公司中的特殊职位——董事会秘书。上市公司与非上市公司的主要区别在于信息披露、新三会的运作、资产人员财务的独立和平等对待所有股东。这些工作很大程度上是由董秘完成，或者依靠董秘督促上市公司达到监管部门要求。上市公司董秘是公司治理结构中非常关键的一个环节。同时，董秘在企业资本发展的过程中俨然处于一个各方利益交汇的枢纽点：在公司内部，董秘是股

新三板公司聘请董秘的重要性IMPORTANCE OF BOARD SECRETARY IN NEEQ

中企动力

引言 1想了解新三板企 业聘请董秘的重 要性，就要：了解什么是董秘？董秘的职责是什么？在主板上 市公司中，董秘起到那些至关重要的作用？ 了解合格的董秘应具备的基本素质 了解新三板企业转版需要

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了解企业融资需要

中企动力

未来的新三板，将初步建成中国的纳斯达克，是推动科技创新的最主要力量，将成为资本市场 最有吸引力的板块。

中国的 纳斯达克

新三板

MAXROCKY

新三板简介

新三板与主板、创业板净资产收益率对比

2013年新三板挂牌公司只有300多家，2014年爆发式增长到1572家，而据权威机构预测，2015年年底新三板公司将会 突破4000家，融资规模超过上百亿元。 可以说，在公司直接进军主板限制重重的情况下，先新三板再转板的模式已成为公司资本战略成长的主流。尤其是国务 院关于“新三板公司只要符合股票上市条件的，即可直接向证券交易所申请上市交易”的规定，则为新三板公司转板上市 的“中国梦”提供了广阔的发展空间。

中企动力

新三板企业董秘的职责既然说到公司上市，我在这里就简单介绍下上市公司中的特殊职位——董事会秘书：上市公司与非上市公司的主要区别