深交所董秘

第四十期深交所董秘考试重点

2015-03-26 qhxsina + 关注献花(0)

历届重复几率较大的题目如下：

1、 上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份

2、 上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入， 所得收益归公司所有。

3、 本所在收到独董候选人五个交易日内，对其资格进行审核。 4、 上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。

5、 上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。

6、 董秘离职应当接受董事会和监事会的审查，在监事会监督下移交文档。

7、 董秘空缺三个月期间，由董事长代行董秘职责。 8、 审计截止日和签协议日不得超过6 个月 9、 停牌期间，每 5 个交易日公告一次。

10、 披露定期报告，应当在10 个交易日内召开年报说明会。 11、 2 个月未披露年报，退市。 12、 业绩预报偏差不能超过20%

13、 本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市

深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题

一、单项选择题（每小题1分，共55分）

1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。

A、两年 B、三年 C、一年 D、六个月

2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到（ ）以上，应立即刊登业绩快报修正公告。

A、5% B、10% C、20% D、30% 3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是：（ ） A、年报 B、半年报 C、一季报 D、三季报 4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是：（ ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后，可再次提出证券发行申请。

A、二个月 B、三个月

证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题

一、单项选择题（每小题1分，共55分）

1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是（ A ）

A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数

B、原则上不得超过5个

C、不得超过募集资金投资项目的个数

D、不得超过5个

2、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规运作指引》的规定，上述行为须经（ B ）

A、公司董事会批准

B、公司股东大会批准

C、中国证监会批准

D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准

3、超过募集资金（ A ）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。

A、10％

B、20％

C、30％

D、50％

4、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（ B ）

A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息

B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行义务

C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息

D、不得

深圳证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题

一、单项选择题（每小题1分，共55分）

1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是

（ A ）

A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数 B、原则上不得超过5个

C、不得超过募集资金投资项目的个数 D、不得超过5个

2、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为须经

A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准 C、中国证监会批准

D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准

3、超过募集资金（ A ）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。

A、10％ B、20％ C、30％ D、50％

4、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（ B ）

A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息 B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务

C、公平

深圳证券交易所证券投资基金业务指南

深圳证券交易所 基金管理部 二零一四年十月修订

本次业务指南主要修订内容

一、将定期报告、分级基金配对转换事项、跨系统转托管、募集份额折算事项、修改托管协议、调整信息披露负责人、开放式基金净值揭示等公告由“事前审核”调整为“事后审核”，对事后审核的公告，基金管理人通过基金业务专区提交信息披露申请，并查询到巨潮咨讯网刊登确认回执后，即可发送给报刊。 二、调整开通跨系统转托管（场内转场外）业务办理方式，基金需要开通跨系统转托管（场内转场外）的，基金管理人不再通过我所基金业务专区提交业务申请，应于开通日前一日向中国结算深圳分公司发行人业务部提交申请表。详见 《关于调整基金开通跨系统转托管业务办理方式的通知》。

三、修改以下申请材料模版：基金发售申请表、基金上市申请书、基金净值揭示申请、基金净值传输指定交易单元测试申报表

四、取消《开放式基金申购赎回服务协议》，新增《基金认购、申购和赎回服务协议》，每家基金公司从即日起新发基金时，应于发行前和我所签署该协议并通过基金业务专区提交，该协议以基金公司为单位签署，每家公司仅需签署并提交一次。

五、分级基金折算业务中，申请材料取消“托管人确认函”；取消“分级基 金折

上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题

一、判断题

1、董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。

2、证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。

3、参加董事会秘书资格培训的人员，应基本符合《股票上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。

4、董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。 5、上市公司或拟上市公司董事会的推荐函内容只包括被推荐人学历、工作经历。

6、董事会秘书资格培训参考人员参加董事会秘书资格考试，证券交易所给予资格证书。

7、证券交易所根据董事会秘书资格培训考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材；并根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题。

8、作为必须履行的义务，参加董事会秘书后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。

9、证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。 10、上市公

关于发布深交所股票上市规则（2012年修订）通知2012-07-07 18:18:45 来源: 网易财经有1人参与手机看新闻

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各主板、中小企业板上市公司：

为进一步健全主板、中小企业板市场优胜劣汰机制，提高市场效率，促进主板、中小企业板市场长期健康发展，本所根据2012年6月28日发布的《关于改进和完善深圳证券交易所主板、中小企业板上市公司退市制度的方案》，对《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简称“原《上市规则》”）的相关内容进行了修订；同时，本所还根据市场需要对原《上市规则》中有关停复牌等内容进行了修订，并制定了《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称“新《上市规则》”）。

新《上市规则》已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。本所发布的原《上市规则》（深证上〔2008〕130号）、《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》（深证上〔2006〕143号）、《关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知》（深证上〔2009〕20号）同时废止。

为确保新旧《上市规则》的有效衔接和新《上市规则》的顺利实施，现将有关事项通知如下：

一、新《上市

上市公司规范运作指引对照表

深交所中小板 上市公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子公司等关联人提供资金等财务资助。 上市公司与前述对象发生经营性资金往来时，应当严格履行相关审批程序和信息披露义务，明确经营性资金往来的结算期限，不得以经营性资金往来的形式变相为前述对象提供资金等财务资助 上市公司拟购买或参与竞买控股股东、实际控制人或其关联人的项目或资产时，应当核查其是否存在占用公司资金、要求公司违规提供担保等情形，在上述违法违规情形有效解决之前，公司不得向其购买有关项目或资产 上市公司应在章程中规定，对于不具备独董资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和中小股东合法权益的独立董事，单独或合计持有公司1%以股份的股东可以向董事会提出对独立董事的质疑或罢免建议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事项并披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论，并将讨论结果披露。 上市公司股东可以向其他股东公开征集其合法享有的股东大会召集权、提案权、提名权、表决权等股东权利，但不得采用有偿或变相有偿方式进行征集。 注：董事会、独立董事、符合条件的股东可以征集投票权 同左 同中小板 同左 同左 深交所主

上市公司规范运作指引对照表

深交所中小板 上市公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子公司等关联人提供资金等财务资助。 上市公司与前述对象发生经营性资金往来时，应当严格履行相关审批程序和信息披露义务，明确经营性资金往来的结算期限，不得以经营性资金往来的形式变相为前述对象提供资金等财务资助 上市公司拟购买或参与竞买控股股东、实际控制人或其关联人的项目或资产时，应当核查其是否存在占用公司资金、要求公司违规提供担保等情形，在上述违法违规情形有效解决之前，公司不得向其购买有关项目或资产 上市公司应在章程中规定，对于不具备独董资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和中小股东合法权益的独立董事，单独或合计持有公司1%以股份的股东可以向董事会提出对独立董事的质疑或罢免建议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事项并披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论，并将讨论结果披露。 上市公司股东可以向其他股东公开征集其合法享有的股东大会召集权、提案权、提名权、表决权等股东权利，但不得采用有偿或变相有偿方式进行征集。 注：董事会、独立董事、符合条件的股东可以征集投票权 同左 同中小板 同左 同左 深交所主

深交所上市的A股公司的物流有关的企业名录

核心业务物流相关企业（深交所A股）

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有限公司 000014 000024 000029 000031 000036 000038 000040 000042 000043 000046 000150 000402 000502 沙河股份 招商地产 深房集团 中粮地产 华联控股 深大通 宝安地产 深 长 城 中航地产 泛海建设 宜华地产 金 融 街 绿景控股 沙河实业股份有限公司 招商局地产控股股份有限公 司 深圳经济特区房地产(集团) 股份有限公司 中粮地产(集团)股份有限公 司 华联控股股份有限公司 深圳大通实业股份有限公司 宝安鸿基地产集团股份有限 公司 深圳市长城投资控股股份有 限公司 中航地产股份有限公司 泛海建设集团股份有限公司 宜华地产股份有限公司 金融街控股股份有限公司 绿景控股股份有限公司

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