股票上市规则(2020年修订)

《股票上市规则修订解读》-李霖

我所信息披露最新规则解读

上海证券交易所上市公司部 李 霖二00八年五月

《股票上市规则修订解读》-李霖

信息披露最新规则解读一、《股票上市规则》第六次修订稿 二、加强社会责任承担工作的通知、上市公司环 境信息披露指引 三、矿产权的取得、转让信息披露格式指引

《股票上市规则修订解读》-李霖

一、《股票上市规则》第六次修订 股票上市规则》修订背景 全流通市场环境 信息披露行为新特点 信息披露监管法律制度的完善 新会计准则的发布与执行

《股票上市规则修订解读》-李霖

一、《股票上市规则》第六次修订 股票上市规则》《规则》修订的主要方面： (一)改革停牌制度 (二)增加对股权激励的规范 (三)增加对上市公司破产的披露规范 (四)董事、监事、高管人员买卖股票的预披露

《股票上市规则修订解读》-李霖

《规则》修订的主要方面 规则》(五)诠释信息披露基本理念 (六)重新梳理并定义董事会秘书职责 (七)限制有关持股人股份的流通 (八)明确定期报告编制和披露职责 (九)完善关联人范围和关联交易累计计算标准 (十)其他

《股票上市规则修订解读》-李霖

(一)改革停牌制度停牌理念的变化 减少例行停牌– 取消年度报告、业绩预告等重大信息一小时例行停牌； –

近日，上海证券交易所修订了《股票上市规则》，并正式对外公布。现转发给大家，供参考。

附：上交所发布《股票上市规则（2012年修订）》的通知

各市场参与人：

为进一步完善上市公司退市制度，上海证券交易所（以下简称“本所”）于2012年6月28日对外发布了《关于完善上海证券交易所上市公司退市制度的方案》（以下简称“《退市方案》”）。根据《退市方案》的内容，本所对《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简称“原《上市规则》”）的相关规定进行了修订。同时，基于市场需要，本所也对原《上市规则》第十二章中关于停复牌的相关内容进行了修订。在此基础上，本所拟定了《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称“新《上市规则》”）。

新《上市规则》已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自2012年7月7日起施行。原《上市规则》同时废止。

为做好新老规则适用的衔接安排，保证新《上市规则》的顺利施行，现将有关事项通知如下：

一、退市相关新旧规则适用的衔接安排

（一）对新《上市规则》发布前已暂停上市的公司，其恢复上市和终止上市等事项适用原《上市规则》，并按下述情形分别处理：（1）对于2012年1月1日前被暂停上市的公司，给予

发布部门: 深圳证券交易所

发布文号:

（1998年1月实施，2000年5月第一次修订，2001年6月第二次修订，2002年2月第三次修订，2004年12月第四次修订，2006年5月第五次修订，2008年9月第六次修订）

目录

第一章总则

第二章信息披露的基本原则及一般规定

第三章董事、监事和高级管理人员

第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺

第二节董事会秘书

第四章保荐人

第五章股票和可转换公司债券上市

第一节首次公开发行的股票上市

第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市

第三节有限售条件的股份上市流通

第六章定期报告

第七章临时报告的一般规定

第八章董事会、监事会和股东大会决议

第一节董事会和监事会决议

第二节股东大会决议

第九章应披露的交易

第十章关联交易

第一节关联交易及关联人

第二节关联交易的程序与披露

第十一章其他重大事件

第一节重大诉讼和仲裁

第二节变更募集资金投资项目

第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测第四节利润分配和资本公积金转增股本第五节股票交易异常波动和澄清

第六节回购股份

第七节可转换公司债券涉及的重大事项第八节收购及相关股份权益变动

第九节股权激励

第十节破产

第十一节其他

第十二章停牌和复牌

第十三章特别处理

第一节一般规定

第二节退市风险警示

第三节其他特别处理

第十四章暂

篇一：根据香港的《创业板上市规则》,发行人须委任有关人士担任的职责包括( )

一、整体解读

试卷紧扣教材和考试说明，从考生熟悉的基础知识入手，多角度、多层次地考查了学生的数学理性思维能力及对数学本质的理解能力，立足基础，先易后难，难易适中，强调应用，不偏不怪，达到了“考基础、考能力、考素质”的目标。试卷所涉及的知识内容都在考试大纲的范围内，几乎覆盖了高中所学知识的全部重要内容，体现了“重点知识重点考查”的原则。

1．回归教材，注重基础

试卷遵循了考查基础知识为主体的原则，尤其是考试说明中的大部分知识点均有涉及，其中应用题与抗战胜利70周年为背景，把爱国主义教育渗透到试题当中，使学生感受到了数学的育才价值，所有这些题目的设计都回归教材和中学教学实际，操作性强。

2．适当设置题目难度与区分度

选择题第12题和填空题第16题以及解答题的第21题，都是综合性问题，难度较大，学生不仅要有较强的分析问题和解决问题的能力，以及扎实深厚的数学基本功，而且还要掌握必须的数学思想与方法，否则在有限的时间内，很难完成。

3．布局合理，考查全面，着重数学方法和数学思想的考察

在选择题，填空题，解答题和三选一问题中，试卷均对高中数学中的重点内容进行了反复考查。包括函数，三角函数，数列

附件2

《上海证券交易所股票上市规则（2014年

退市部分修订）》（征求意见稿）修订说明

现行《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规

则》”）于2013年12月修订。近期，在中国证监会的统一部署下，

沪、深两所启动新一轮改革和完善退市制度的工作。根据中国证

监会2014年7月4日发布的《关于改革完善并严格实施上市公

司退市制度的若干意见（公开征求意见稿）》（以下简称“《退市

意见》”）的要求，上海证券交易所（以下简称“本所”）对《上

市规则》涉及退市制度的相关内容进行了修订，形成了公开征求

意见稿。

本次退市改革主要是根据《证券法》的有关规定，按照中国

证监会市场化、法治化、常态化的原则，落实《退市意见》规定

的各项具体制度安排，新增主动退市情形和重大违法退市情形，

同时对退市公司重新上市等相关配套制度安排作适度调整。现将

修订情况简要说明如下。

一、关于主动退市

（一）新增7种主动退市情形

1.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易，并

决定不再在交易所交易；

2.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易，并

转而申请在其他交易场所交易或转让；

3.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要

约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；

4.

深圳证券交易所股票上市规则

（2008年修订）

（1998年1月制定 2008年9月第六次修订）

目 录

第一章 总 则 .......................................................................................................................... 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 .............................................................................. 4 第三章 董事、监事和高级管理人员 ...................................................................................... 7

第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 .......................................................... 7 第二节 董事会秘书 ......................................

深圳证券交易所股票上市规则

（2008年修订）

（1998年1月制定 2008年9月第六次修订）

目 录

第一章 总 则 .......................................................................................................................... 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 .............................................................................. 4 第三章 董事、监事和高级管理人员 ...................................................................................... 7

第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 .......................................................... 7 第二节 董事会秘书 ......................................

关于发布深交所股票上市规则（2012年修订）通知2012-07-07 18:18:45 来源: 网易财经有1人参与手机看新闻

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各主板、中小企业板上市公司：

为进一步健全主板、中小企业板市场优胜劣汰机制，提高市场效率，促进主板、中小企业板市场长期健康发展，本所根据2012年6月28日发布的《关于改进和完善深圳证券交易所主板、中小企业板上市公司退市制度的方案》，对《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简称“原《上市规则》”）的相关内容进行了修订；同时，本所还根据市场需要对原《上市规则》中有关停复牌等内容进行了修订，并制定了《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称“新《上市规则》”）。

新《上市规则》已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。本所发布的原《上市规则》（深证上〔2008〕130号）、《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》（深证上〔2006〕143号）、《关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知》（深证上〔2009〕20号）同时废止。

为确保新旧《上市规则》的有效衔接和新《上市规则》的顺利实施，现将有关事项通知如下：

一、新《上市

深交所上市规则解读ppt

《创业板股票上市规则》讲解深圳证券交易所2011年11月

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主要内容信息披露制度简介含义 起源 特征 内容 法规体系

上市规则内容简介主要理念 重要概念及审核要点 应关注事项 常见问题

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第一部分

信息披露制度简介

起源、含义、特征、内容及法规体系

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信息披露制度的起源

信息披露制度源于英国和美国。英国是信息公开主义哲学的发源地。

1720年，因南海事件而制定和颁布的《泡沫法案》,确定了 信息披露制度的雏形。 1844年，《公司法》中关于“招股说明书”首次确立了强制 性信息披露原则。

美国是最早建立信息披露制度的国家。

1911年，得克萨斯州的《蓝天法》,明确了信息披露的要求。 1933年《证券法》和1934年《证券交易法》是世界上最早的 信息披露制度。

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信息披露制度的含义

信息披露制度，也称公示制度、公开披露制度，是上市 公司及其相关信息披露义务人依照法律规定必须将其自 身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公 告，以便使投资者充分了解情况并进而做出有效投资决 策的制度。既包括发行前的披露，也包括上市后的持续 信息公开。

深交所上市

合同编号:___________

股票上市协议 (标准版)

甲 方：_________________ 乙 方：_________________ 签订日期：________________ 签订地点：________________

?? 甲方：_________ ?? 法定代表人：_________ ?? 法定地址：_________ ?? 联系电话：_________ ?? 乙方：_________ ?? 法定代表人：_________ ?? 法定地址：_________ ?? 联系电话：_________

?? 第一条 为规范股票上市行为，根据《公司法》、《股票发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理暂行办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》，签订本协议。 ?? 第二条 甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为乙方符合上市条件，批准其股票上市。

?? 第三条 乙方股票在深圳证券交易所上市，乙方董事、监事、高级管理人员应当了解并遵守《深圳证券交易所股票上市规则》中的有关规定，并履行相关义务。

?? 第四条 甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，对乙方实施日常监管