最新银行高管任职资格管理办法

中国银监会令 ２０１３年第３号

《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国银监会第１２５次主席会议于２０１２年６月２０日通过。现予公布，自２０１３年１２月１８日起施行。

中国银监会主席 尚福林 ２０１３年１１月１８

日

银行业金融机构董事（理事）

和高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总则

第一条 为完善银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理，促进银行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称银行业金融机构（以下简称金融机构），是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社、外国银行分行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公

司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省（自治区）农村信用社联合社、农村资金互助社、外资金融机构驻华代表机构以及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事（理事）和高级管理人员的任职资格管理，适用本

农村商业银行高管任职资格考试公共部分(1)

一、单选题（公共部分，共408题）

1.《巴塞尔新资本协议》规定，新协议由( )大支柱组成。

A.2

B.3

C.4

D.5

2.《巴塞尔新资本协议》规定，新协议在并表基础上适用于：( )

A.国际活跃银行

B. 全球商业银行

C.成员国商业银行

D. 获委员会认可的跨国银行

3.《巴塞尔新资本协议》规定，在并表的基础上，新协议的适用范围扩大到包括：( )

A. 国际活跃银行

B. 全球商业银行

C.成员国商业银行

D. 银行集团的持股公司

4.《巴塞尔新资本协议》规定，对于目前还未要求实行全面次级并表的国家，实施新协议可以有( )年的过渡期。

A.3

B.4

C.5

D.6

5. 《巴塞尔新资本协议》规定，考虑到保护存款人这一主要的监管目标，应确保( )指标所涵盖的资本随时可用来保护存款人。

A.资本充足率

B.核心资本充足率

C.股本性资本比例

D.固定资本比例

6.《巴塞尔新资本协议》规定，一般而言，对商业企业单笔大额投资超过银行资本的( )或全部投资超过银行资本的( )时，超过的部分都应当从银行的资本中扣除。

A.20%、50%

B.15%、50%

1 / 93

农村商业银行高管任职资格考试公共部分(1)

C.20%、60%

D.15%、60%

7.《巴塞尔

一、单选题（公共部分，共408题）

1.《巴塞尔新资本协议》规定，新协议由( )大支柱组成。

A.2 B.3 C.4 D.5

2.《巴塞尔新资本协议》规定，新协议在并表基础上适用于：( )

A.国际活跃银行 B. 全球商业银行

C.成员国商业银行 D. 获委员会认可的跨国银行 3.《巴塞尔新资本协议》规定，在并表的基础上，新协议的适用范围扩大到包括：( )

A. 国际活跃银行 B. 全球商业银行

C.成员国商业银行 D. 银行集团的持股公司

4.《巴塞尔新资本协议》规定，对于目前还未要求实行全面次级并表的国家，实施新协议可以有( )年的过渡期。

A.3 B.4 C.5 D.6

5. 《巴塞尔新资本协议》规定，考虑到保护存款人这一主要的监管目标，应确保( )指标所涵盖的资本随时可用来保护存款人。 A.资本充足率 B.核心资本充足率 C.股本性资本比例 D.固定资本比例

6.《巴塞尔新资本协

一、单选题（公共部分，共408题）

1.《巴塞尔新资本协议》规定，新协议由( )大支柱组成。

A.2 B.3 C.4 D.5

2.《巴塞尔新资本协议》规定，新协议在并表基础上适用于：( )

A.国际活跃银行 B. 全球商业银行

C.成员国商业银行 D. 获委员会认可的跨国银行 3.《巴塞尔新资本协议》规定，在并表的基础上，新协议的适用范围扩大到包括：( )

A. 国际活跃银行 B. 全球商业银行

C.成员国商业银行 D. 银行集团的持股公司

4.《巴塞尔新资本协议》规定，对于目前还未要求实行全面次级并表的国家，实施新协议可以有( )年的过渡期。

A.3 B.4 C.5 D.6

5. 《巴塞尔新资本协议》规定，考虑到保护存款人这一主要的监管目标，应确保( )指标所涵盖的资本随时可用来保护存款人。 A.资本充足率 B.核心资本充足率 C.股本性资本比例 D.固定资本比例

6.《巴塞尔新资本协

农村商业银行高管任职资格考试公共部分(1)

一、单选题（公共部分，共408题）

1.《巴塞尔新资本协议》规定，新协议由( )大支柱组成。

A.2

B.3

C.4

D.5

2.《巴塞尔新资本协议》规定，新协议在并表基础上适用于：( )

A.国际活跃银行

B. 全球商业银行

C.成员国商业银行

D. 获委员会认可的跨国银行

3.《巴塞尔新资本协议》规定，在并表的基础上，新协议的适用范围扩大到包括：( )

A. 国际活跃银行

B. 全球商业银行

C.成员国商业银行

D. 银行集团的持股公司

4.《巴塞尔新资本协议》规定，对于目前还未要求实行全面次级并表的国家，实施新协议可以有( )年的过渡期。

A.3

B.4

C.5

D.6

5. 《巴塞尔新资本协议》规定，考虑到保护存款人这一主要的监管目标，应确保( )指标所涵盖的资本随时可用来保护存款人。

A.资本充足率

B.核心资本充足率

C.股本性资本比例

D.固定资本比例

6.《巴塞尔新资本协议》规定，一般而言，对商业企业单笔大额投资超过银行资本的( )或全部投资超过银行资本的( )时，超过的部分都应当从银行的资本中扣除。

A.20%、50%

B.15%、50%

1 / 93

农村商业银行高管任职资格考试公共部分(1)

C.20%、60%

D.15%、60%

7.《巴塞尔

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

(中国证券监督管理委员会令第47号二00七年7月4日)

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席尚福林

二00七年七月四日

第一章总则

第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。

本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。

第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国证监会派出机构依照

《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国银监会第125次主席会议于2012年6月20日通过。现予公布，自2013年12月18日起施行。

中国银监会主席 尚福林

2013年11月18日

银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总则

第一条 为完善银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理，促进银行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称银行业金融机构(以下简称金融机构)，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社、外国银行分行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省(自治区)农村信用社联合社、农村资金互助社、外资金融机构驻华代表机构以及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。

第三条 本办法所称高级管理人员，是指金融机

《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国银监会第125次主席会议于2012年6月20日通过。现予公布，自2013年12月18日起施行。

中国银监会主席 尚福林

2013年11月18日

银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总则

第一条 为完善银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理，促进银行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称银行业金融机构(以下简称金融机构)，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社、外国银行分行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省(自治区)农村信用社联合社、农村资金互助社、外资金融机构驻华代表机构以及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。

第三条 本办法所称高级管理人员，是指金融机

中国银监会令

２０１３年第３号

《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国银监会第１２５次主席会议于２０１２年６月２０日通过。现予公布，自２０１３年１２月１８日起施行。

中国银监会主席 尚福林 ２０１３年１１月１８日

银行业金融机构董事（理事） 和高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总则

第一条 为完善银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理，促进银行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称银行业金融机构（以下简称金融机构），是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社、外国银行分行等吸收公众存款

的金融机构以及政策性银行。

在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省（自治区）农村信用社联合社、农村资金互助社、外资金融机构驻华代表机构以及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事（理事）和高级管理人员的任

中国银监会令

２０１３年第３号

《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国银监会第１２５次主席会议于２０１２年６月２０日通过。现予公布，自２０１３年１２月１８日起施行。

中国银监会主席 尚福林 ２０１３年１１月１８日

银行业金融机构董事（理事） 和高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总则

第一条 为完善银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理，促进银行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称银行业金融机构（以下简称金融机构），是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社、外国银行分行等吸收公众存款

的金融机构以及政策性银行。

在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省（自治区）农村信用社联合社、农村资金互助社、外资金融机构驻华代表机构以及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事（理事）和高级管理人员的任