2020年下半年证券从业资格考试时间

2011下半年证券从业资格考试大纲：证券市场基础知识

2011-7-5 15:7 中国证券业协会 【大 中 小】【打印】【我要纠错】

第一部分证券市场基础知识

目的与要求

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章 证券市场概述

掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证

2011下半年证券从业资格考试大纲：证券市场基础知识

2011-7-5 15:7 中国证券业协会 【大 中 小】【打印】【我要纠错】

第一部分证券市场基础知识

目的与要求

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章 证券市场概述

掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证

2011下半年证券从业资格考试大纲：证券市场基础知识

2011-7-5 15:7 中国证券业协会 【大 中 小】【打印】【我要纠错】

第一部分证券市场基础知识

目的与要求

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章 证券市场概述

掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证

2010年证券从业资格考试历年真题汇编-单选
1：某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．00、8．00、4．00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．50元、15．00元、8．50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是( )。 A:1938 85 B:1938．86 C:1939．84 D:1938．84 √
2：按照规定，下列论述不正确的是( )。
A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 √
C:证券承销采取代销或包销方式
D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
3：证券经纪商的收入来源是( )。 A:买卖价差 B:股利和利息 C:佣金 √ D:税利
4：( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。 A:A B:H √ C:N D:S
5：证券投资基金资产的

98fen.com 证券从业资格考试精品资源 2010年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题（一）

1.证券市场的结构

发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题)√ 1. A：一级市场√ 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场√ 2. B：场外市场与交易所市场× 3. C：主板市场与二板市场× 4. D：二板市场与三板市场× 3.有价证券的分类

广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券√ 2. B：凭证证券× 3. C：权益证券× 4. D：债务证券× 4.有价证券的分类

商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题) 1. A：货币证券√ 2. B：权益证券× 3. C：资本证券× 4. D：凭证证券× 5.有价证券的分类

按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券× 2. B：上市证券、非上市证券× 3. C：公募证券和私募证券×

2015年下半年新疆证券从业资格《证券交易》：标的证券试

题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行可转换公司证券。

A．2

B．4

C．6

D．8

2、关于无记名股票，下列阐述不正确的是__。

A．无记名股票转让相对简便

B．无记名股票安全性较差

C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

3、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．集合资产管理计划推广期间的费用

B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

C．集合资产管理计划资产的损失

D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

4、股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是__

A．股票的市场价值

B．股票的票面价值

C．股票的帐面价值

D．股票的内在价值

5、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。

A．10.0%

B．7.2%

C．7.3%

D．15.0%

6、下列不属于非柜台委托的是（）。

A．书面委托 

B．人工电话委托 

C．传真委托 

D．自助和电话自动委托

7、基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。A．及时

宁德中公教育 2014年下半年宁德事业单位考试时间

2014年下半年宁德事业单位考试时间 宁德市公务员局网：根据往年事业单位考试时间安排推测：2014年下半年事业单位考试公告预计在2014年10月份左右发布，报名时间为10月中旬到下旬期间，准考证打印时间为11月下旬，笔试时间为11月底，面试时间与资格复审时间待定。各位考生可以时刻关注我们将会第一时间更新相关信息。

以下是2013年下半年宁德事业单位的一些考试公告给考生看看，如下：

2014年宁德下半年事业单位招聘考试时间公告还没有出来，可以参考2013年下半年的如下：

2013年9月30日：在宁德人事人才网发布招聘信息。 2013年10月21日～10月28日：报考人员报名。

2013年11月12日～15日：考生打印准考证。其中周宁县5042-5063岗位考生11月6日-8日打印准考证。

2013年11月16日：下午2：00～:4：00笔试。其中周宁县5042-5063岗位考生11月9日上午9:00-11:00笔试。

2013年11月25日：在宁德人事人才网上公布笔试成绩，并向各用人单位通报入闱人员名单。

2013年11月25日-28日：招聘单位对面试人选的资格条件进

1

福建中公教育·公

好学教育：http://www.5haoxue.net 2011年下半年银行从业资格考试真题《风险管理》

1、商业银行借短贷长的期限结构中所包含的流动性风险有：【C】 A、短期借款不能按期偿还的负债流动性风险 B、长期借款不能如数如期收回的资产流动性风险 C、两者都包含 D、两者都不包含

2、战略风险评估中，需要用到的方法是：【C】 A、久期分析法 B、缺口分析法 C、情景分析法 D、以上都不是

3、对银行业稳定经营最大的威胁是：【C】 A、市场利率剧烈波动 B、大量借款人违约 C、存款人挤提存款 D、外部监管的强化

4、我国银行监管的行政法规是：【C】 A、《银行业监督管理法》 B、《商业银行法》

C、《金融违法行为处罚办法》 D、《行政许可法》

5、如果１年期零息国债收益率是１０％，某公司零息债券一年期承诺收益率是１５％，违约损失率是１００％，那么根据KPMG风险中性定价模型得出的违约概率是：【B】 A、 0、03 B、 0、04 C、 0、05 D、 1

6、应用于市场风险管

好学教育：http://www.5haoxue.net 2010年下半年银行从业资格考试真题《风险管理》

一、单项选择题。以下各小题所给出的四个选项中.只有一项符合题目要求，请选择相应选项。不选、错选均不得分。(共90题，每题0.5分。共45分)

1.使用高级计量法计算风险资本配置时，商业银行在开发内部计量系统过程中，必须有( )严格的程序。

A.违约风险模型和模型独立控制 B.技术风险模型和模型独立预测 C.系统风险模型和模型独立操作 D.操作风险模型和模型独立验证

2.一家商业银行在交易过程中，结算系统发生故障导致结算失败，下列说法正确的是( )。 A.此情形属于市场风险的一种 B.此情形是操作风险的表现 C.此情形会造成交易成本下降 D.此情形不会引发信用风险

3.按照《巴塞尔新资本协议》的规定，( )是一种特殊类型的操作风险，它包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚款、罚金或者惩罚性赔偿所导致的风险敞口。 A.法律风险 B.市场风险 C.操作风险 D.合规风险

4.随机变量x服从正态分布，其观测值落

2011年证券从业人员资格考试时间

复习方法：

1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。

3、复习流程。第一阶段，

①自主快速浏览全书一遍；

②在记忆三色重点一遍，了解和记忆重要知识点；

③认真做习题和模拟真题

④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。

4、模拟测试中各项目单独列分。

5、（1、6、7、8）章是一个知识体系：证券市场。（2、3、4、5）章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。

6、从业基础的复习以理解为主。

复习重点内容：

第一章、证券市场概述

知识点101（P1）：证券的含义（多选）

□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的