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篇一：证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训C09002随堂练习答案

证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（ ） 答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级） 证券公司应建立内部的责任机制，坚持（ ）制度

答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责

证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（ ）倍以上

答案：5+3+9+7

证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（ ）

答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期

证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（ ）等

答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理

（ ）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定

答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局 QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666

开展集中交易的证券公司应实现（ ）之间的相互隔离

答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管

试 题

一、单项选择题

1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（ ）。

A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任

B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理

C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务

D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

2. 沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（ ）。

A. 单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得超过该上市公司股份总数的10% B. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得超过该上市公司股份总数的30%

C. 若多个投资者受同一主体控制，则投资者互为一致行动人，持股比例应当合并计算 D. 战略投

king☆洪

18:52:06

king☆洪

18:56:32

king☆洪 19:05:12

king☆洪 19:06:13

king☆洪

19:07:17

股票估值

一、单项选择题

1. 其他条件相同，A股票的市盈率是20倍，B股票的市盈率是30倍，则以下判断一定正确的是（ ）。 A. A股票被低估 B. B股票被高估

C. A股票的估值高于B股票的估值 D. B股票的估值高于A股票的估值 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0

2. 可以近似用零增长红利贴现模型进行估值的股票是（ ）。 A. 商业股票 B. 制造业股票 C. 房地产业股票 D. 公用事业股票 您的答案：D 题目分数：7 此题得分：7.0

3. 与绝对估值法相比，相对估值法（ ）。 A. 能够较为精确地揭示公司的内在价值 B. 操作复杂 C. 估值成本较高 D. 更加简化实用 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0

4. 在会计净利润中扣除股权资本成本之后的余额是（ ）。 A. 销售净额 B. 营运利润 C. 税后净营运利润 D. 经济附加值

您的答案：D 题目分数：7 此题得分：7.0

5. 某公司股票的基期现金股利为每股3元，预计该股票的

证券业协会后续职业培训

《证券经纪人管理暂行规定》解读

一、随堂练习

随堂练习（一）：

1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确）

2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。

3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。

A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。

A、品行端正、具有良好的职业道德

B、最近三年未受过刑事处罚

C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

随堂练习（二）：

1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。

A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效

证券业协会后续职业培训

《证券经纪人管理暂行规定》解读

一、随堂练习

随堂练习（一）：

1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确）

2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。

3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。

A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。

A、品行端正、具有良好的职业道德

B、最近三年未受过刑事处罚

C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

随堂练习（二）：

1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。

A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效

中国证券业协会公告第2号——2015年香港证券及期货从业

员资格考试公告

【法规类别】证券综合规定

【发文字号】中国证券业协会公告第2号 【发布部门】中国证券业协会 【发布日期】2015.05.26 【实施日期】2015.05.26 【时效性】现行有效 【效力级别】行业规定

中国证券业协会公告

（第2号）

2015年香港证券及期货从业员资格考试公告

在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。

按照上述安排，内地证券期货基金专业人员（指拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格的中国公民）通过由香港证券及投资学会主办、中国证券业协会承办的香港证券及 1 / 4

期货从业员资格考试（以下简称“香港资格考试”）卷一（基本证券及期货规例）、卷

二（证券规例）、卷六（资产管理规例）、卷十六（保荐人（代表）） ，并符合香港证监会所列的发牌条件，即可申请相关牌照。通过上述相关考试，并持有内地高管人员任职资格，将被视作符合香港负责人员的行业资格；持有内地一般的执业资格，将被视作符合香港代表的行业

CRM在证券业的运用（五）：证券业CRM实施方法

在未来，证券电子商务竞争的一个主要方面就是客户个性化服务，也就是基于网络技术和数据仓库的客户关系管理―通过网络与客户的交互，使券商得以更好地为客户服务。如何为每一个客户提供个性化的、有价值的服务？这是券商在引进crm系统之前，首先要考虑的问题。

许多券商缺乏实施一套完整的CRM系统的经验。CRM系统并不像上一套很简单的软件，它首先是理念、组织流程，其次才是技术。在上CRM系统的时候，切忌急急忙忙上项目，而应该先把准备工作做到位。

券商上CRM项目的时候最好从一个比较小的项目开始，比如先从呼叫中心（也可以是网络销售或者业务数据整合，不同的企业可以选择适合自身的不同的切入点）这个点开始，先建立比较完善的呼叫中心，然后再慢慢整合客户信息，再把销售流程、或者是交叉销售融合进去，这样一步一步做会比较有利于客户关系管理项目的开展。这样做可以让用户的队伍得到一定的磨练，知道怎么去做比较大的项目，等到成熟度比较高，就可以慢慢扩展到整个业务流程。

成功的实施全面的银行CRM系统解决方案，通常需要很长的时间。如果仅仅着眼于短期成果，采用一种不健全的体系结构，必将对业务的长远发展造成不利的影响。因此一个综合、清晰的

-期货业协会后续培训答案(含商品)

LLDPE影响因素分析

1-5、B A D B A 6-10、A A ABCD A B 11-15、A A A B ABCD

塑料期货的应用 1-6、C B A B D ABCD

LLDPE相关市场及产业链介绍

1-5、B B A B B 6-10、A A A B A 11-13、A D B

原油和燃料油期货交易模式和策略

1-5、ABCD A A ABCD A 6-10、C BC BD A ABCD 11-15、D ABD ABCD B A

贵金属基础

1-5、B A A A A 6-10、B A B C A 11-15、A C ABCDE A C

天然橡胶产业

1-5、A AD B ABC B 6-10、ABC B A AB B 11-14、ABCD B ABD B

原油和燃料油期货交易模式和策略

1-5、ABCD A A ABCD A 6-10、C BC BD A ABCD 11-15、D ABD ABCD B A

钢材品种及产业链基础

1-5、D AB A A D A 6-10、ABC ABCD A C A 11-1

CRM在证券业的运用（五）：证券业CRM实施方法

在未来，证券电子商务竞争的一个主要方面就是客户个性化服务，也就是基于网络技术和数据仓库的客户关系管理―通过网络与客户的交互，使券商得以更好地为客户服务。如何为每一个客户提供个性化的、有价值的服务？这是券商在引进crm系统之前，首先要考虑的问题。

许多券商缺乏实施一套完整的CRM系统的经验。CRM系统并不像上一套很简单的软件，它首先是理念、组织流程，其次才是技术。在上CRM系统的时候，切忌急急忙忙上项目，而应该先把准备工作做到位。

券商上CRM项目的时候最好从一个比较小的项目开始，比如先从呼叫中心（也可以是网络销售或者业务数据整合，不同的企业可以选择适合自身的不同的切入点）这个点开始，先建立比较完善的呼叫中心，然后再慢慢整合客户信息，再把销售流程、或者是交叉销售融合进去，这样一步一步做会比较有利于客户关系管理项目的开展。这样做可以让用户的队伍得到一定的磨练，知道怎么去做比较大的项目，等到成熟度比较高，就可以慢慢扩展到整个业务流程。

成功的实施全面的银行CRM系统解决方案，通常需要很长的时间。如果仅仅着眼于短期成果，采用一种不健全的体系结构，必将对业务的长远发展造成不利的影响。因此一个综合、清晰的