2023年期货从业资格考试

2014期货从业资格考试——基础知识

注意新版本与旧版本不同的地方，如下：

1、从基本素质要求为出发点，删繁就简。太难理解的可以忽略。

2、基本概念和专业术语前后统一。会有概念题目，对重要概念要能理解而不用背诵。 3、加强了交易所有关规则和期货公司业务实务的介绍。识记交易所规则和公司业务 4、全面介绍合约，更实用。注意合约细节

5、补充完善了一些案例。注意案例的分析，与分析题相关 特别提示：理解为主，识记熟悉而不必须背诵。

第一章．期货市场概述

第一节 期货市场的产生和发展 第二节 期货市场的功能和作用 第三节 中国期货市场的发展历程

重点：期货交易基本特征，期货市场基本功能和作用，发展历程

第一节 期货市场的产生和发展 一、期货交易的起源：

现代意义上的期货19世纪中叶产生于美国，

1848年——82个商人——芝加哥期货交易所（CBOT）， 1851年引进了远期合同，

1865年推出标准化合约，同时实行保证金制度 1882年对冲交易，

1925年成立了结算公司。

标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算——标志着现代期货市场的确立。

世界上主要期货交易所：

芝加哥期货交易所CBO

期货从业资格考试知识笔记

注意新版本与旧版本不同的地方，如下：

1、从基本素质要求为出发点，删繁就简。太难理解的可以忽略。

2、基本概念和专业术语前后统一。会有概念题目，对重要概念要能理解而不用背诵。 3、加强了交易所有关规则和期货公司业务实务的介绍。识记交易所规则和公司业务 4、全面介绍合约，更实用。注意合约细节

5、补充完善了一些案例。注意案例的分析，与分析题相关 特别提示：理解为主，识记熟悉而不必须背诵。

第一章．期货市场概述

第一节 期货市场的产生和发展 第二节 期货市场的特征

第三节 中国期货市场的发展历程

重点：期货交易基本特征，期货市场基本功能和作用，发展历程

第一节 期货市场的产生和发展 一、期货交易的起源：

期货市场最早萌芽于欧洲。

早在古希腊就出现过中央交易所、大宗交易所。 1571年，英国创建了——伦敦皇家交易所。

现代意义上的期货19世纪中叶产生于美国，

1848年——82个商人——芝加哥期货交易所（CBOT）， 1851年引进了远期合同，

1865年推出标准化合约，同时实行保证金制度 1882年对冲交易，

1925年成立了结算公司。

标准化合约、保证金制度、对冲机制和

生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。

－－泰戈尔

一、单项选择题（本题共60个小题，每题05分，共30分。以下备选答案中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1世界上第一 个现代意义上的结算机构是（ ）。 A.美国期货交易所结算公司 B.芝加哥期货交易所结算公司 C.东京期货交易所结算公司 D.伦敦期货交易所结算公司 2金融期货经历了（ ）的发展历程。 A.股指期货—利率期货—外汇期货 B.外汇期货—股指期货—利率期货 C.外汇期货—利率期货—股指期货 D.利率期货—外汇期货—股指期货 3（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A.上海期货交易所 B.纽约期货交易所 C.伦敦金属交易所 D.芝加哥商业交易所 4期货合约是在（ ）的基础上发展起来的。 A.互换合约 B.期权合约 C.调期合约

D.现货合同和现货远期合约 5世界各地期货交易所的会员构成不尽相同。欧美国家期货交易所会员以（ ）为主。 A.自然人 B.法人会员 C.全权会员 D.专业会员 6在

生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。

－－泰戈尔

一、单项选择题（本题共60个小题，每题05分，共30分。以下备选答案中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1世界上第一 个现代意义上的结算机构是（ ）。 A.美国期货交易所结算公司 B.芝加哥期货交易所结算公司 C.东京期货交易所结算公司 D.伦敦期货交易所结算公司 2金融期货经历了（ ）的发展历程。 A.股指期货—利率期货—外汇期货 B.外汇期货—股指期货—利率期货 C.外汇期货—利率期货—股指期货 D.利率期货—外汇期货—股指期货 3（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A.上海期货交易所 B.纽约期货交易所 C.伦敦金属交易所 D.芝加哥商业交易所 4期货合约是在（ ）的基础上发展起来的。 A.互换合约 B.期权合约 C.调期合约

D.现货合同和现货远期合约 5世界各地期货交易所的会员构成不尽相同。欧美国家期货交易所会员以（ ）为主。 A.自然人 B.法人会员 C.全权会员 D.专业会员 6在

新疆2017年期货从业资格《基础知识》考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A．客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 B．期货公司应当为客户申请交易编码

C．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 2、期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是。 A：信用风险 B：市场风险 C：流动性风险 D：操作风险

3、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。 A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协

4、期货交易所以营利为目的。 A：合伙制 B：合作制 C：会员制 D：公司制

5、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，__依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A．中国证监会及其派出机构 B．中期协 C．中金所

D．中期协及其派出机构

6、期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围 A：国内外各类期货 B：国内外证券相关期货 C：国内证券相关期货 D：国外证券相关期货。

2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.在我国设立期货交易所，由（ ）审批。 A．中国人民银行 B．全国人大常委会 C．全国人民代表大会

D．国务院期货监督管理机构

2.期货交易所的管理办法由（ ）制定。 A．全国人大常委会 B．国务院法制办 C．最高人民法院

D．国务院期货监督管理机构

3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（ ）。

A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年 B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年

C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

云南省2015年期货从业资格：期货合约标的选择考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列指标能基本判定市场价格将上升的是__。 A．MA走平，价格从上向下穿越MA B．KDJ处于80附近 C．威廉指标处于20附近

D．正值的DIF向上突破正值的DEA

2、下列关于证券公司介绍其控股股东参与期货交易的做法，正确的是． A：代股东接收交易密码

B：代表股东与期货公司签订期货经纪合同 C：代股东下达交易指令

D：对股东的开户资料进行审查 3、相关关系按变量多少分为____ A：单相关、复相关

B：完全相关、不完全相关和不相关 C：线性相关和非线性相关 D：正相关和负相关

4、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。 A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价

C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金

5、证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括__。

A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．与期货公司签署的书面委托协议

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保