律师尽职调查报告

律师尽职调查报告

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律师尽职调查报告

导言

尽职调查范围与宗旨

简称与定义

本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另作解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下：

1．审阅文件、资料与信息

2．与公司人员会面和交谈

3．询证

4．实地察看

5．参阅其他中介机构尽职调查小组的信息

6．考虑相关法律、政策、程序及实际操作本报告基于下述假设：

（1）所有（客户名）提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；

律师尽职调查报告

（2）所有（客户名）提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；

（3）所有（客户名）提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；

（4）所有（客户名）对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；

（5）所有（客户名）提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；

（6）描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截止到年月日（客户名）提供给我们的受限于前述

关于“XX省XX市XX区XX路XX号X栋X单元X号住宅用房”的

尽职调查报告

编号：XXXXXXXXX 致：标的物竞买人（委托人）

XXXX律师事务所（以下简称“本所”）接受贵方委托，指派经办律师（下称“本所律师”）就“XX省XX市XX区XX路XX号X栋X 单元X号住宅用房（下称“标的物”）的尽职调查事宜，出具本报告。

一、本所律师为出具本报告所依据的相关文件资料（电子档）：

（一）标的物竞买公告、竞买须知、标的物介绍等信息（阿里

拍卖·司法，详见：附件1）；

（二）XX省XX市XX区XX路XX号X栋X单元X号住宅用房实地拍摄图及位置示意图；

（三）公开可查询信息及实地走访标的物所在小区物业、执行

法院、XX市房管、税务等部门调查所得信息。

二、为出具本报告，本所律师特作如下声明：

（一）调查报告仅就阿里拍卖·司法网已发布的与该标的物相

关的信息、实地调查所得信息进行分析，存在因标的物信息发布错

误、不完全而导致分析出现偏差的可能性，本所律师对此不承担责任。本报告仅作为竞拍人参考使用。

（二）为出具本报告，本所律师已遵循勤勉尽职原则，以律师行业公认的业务水准和执业方式，就您提供的资料进行审查；保证本调查报告不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

（三）本报告所载事项及分析

采购尽职调查报告 关键词：尽职,调查报告,采购

采购尽职调查报告 介绍：导语：调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。以下是小编整理采购尽职调查报告的资料，欢迎阅读参考。　　一、SWOT法分析电视行业　　中国电视获得了巨大发展，这既得益改革开放以来市场竞争观念已深入人

采购尽职调查报告 详情：

[免费论文：www.lwlwlw.com]

　　导语：调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。以下是小编整理采购尽职调查报告的资料，欢迎阅读参考。

　　一、SWOT法分析电视行业

　　中国电视获得了巨大发展，这既得益改革开放以来市场竞争观念已深入人心，电视日益成为企业营销竞争的重要策略，也得益于电视的普及和电视企业技术的不断发展。作为数量最多中小型电视公司由于规模小、实力单薄、经验不足、没有稳固社会关系，在发展经营环境上既存在许http://www.pzmw.bid/多机遇也存在诸多挑战和问题。下面应用SWOT分析工具对中国中小型电视行业进行深入分析。

五矿辰州矿业项目法律组尽职调查报告

(仅供五矿辰州矿业项目组内部使用)

北京市中博律师事务所

二OO四年九月

SINOBRIDGE LAW FIRM 北京市中博律师事务所

北京市中博律师事务所

对湖南辰州矿业有限责任公司法律事项之

尽职调查报告

中博律专字(2004)第91号

致：五矿有色金属股份有限公司

北京市中博律师事务所（下称本所）承蒙贵司委托，作为贵司的专项法律顾问，就贵司拟对湖南辰州矿业有限责任公司（下称辰州矿业）增资扩股涉及的法律事项进行了尽职调查，并出具本尽职调查报告。

为出具本尽职调查报告，本所律师于2004年9月12日至17日对辰州矿业进行了现场核查，并走访了湖南省国土资源厅及湖南省沅陵县的相关政府主管部门，收集了辰州矿业法律方面的部分资料。现根据法律、法规和规范性文件的规定，结合现场核查的有关情况，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本尽职调查报告。

一、 湖南辰州矿业有限责任公司的基本情况

1、 设立及公司概况

湖南辰州矿业有限责任公司前身为湖南省湘西金矿，根据湖南省经济贸易委员会《关于同意湖南省湘西金矿改制为湖南辰州矿业有限责任公司的批复》（湘经贸企[2000]704号），湖南省湘

安徽财苑会计师事务所

IPO尽职调查报告

（一般不出正式报告，如出报告以此内容为基础参考正式报告格式）

一、概述

简单介绍本次尽职调查的目的、内容、时间等。

二、公司基本情况 （一）公司设立及发展历程 1、公司基本信息 公司名称：XXXX公司 住所：XXXX 法定代表人：XXXX 经营范围：XXXX

注册资本及实收资本：XXXX 营业执照注册号：XXXX 董事：XXXX 监事：XXXX 总经理：XXXX 所属行业：XXXX 主营业务：XXXX 2、历史沿革 3、股东出资情况

4、主要股东及实际控制人情况

5、重大股权变动情况（此部分内容可并入“2、历史沿革”，如有必要，可在此单列）

安徽财苑会计师事务所

6、重大重组情况（此部分内容可并入“2、历史沿革”，如有必要，可在此单列） （二）组织结构、公司治理及内部控制 1、组织结构

注：用组织结构图形式。

对公司组织机构是否健全、清晰，其设置是否体现分工明确、相互制约的治理原则做出初步判断。

2、公司治理

检查公司章程、三会设立及职责履行、独立董事制度情况，评价其合法性、合理性、有效性。

3、独立性评价

主要从业务独立、资产完整、人员独立、财务独立、机构独立五个方面进行评价 注：本部分内容主要是

安徽财苑会计师事务所

IPO尽职调查报告

（一般不出正式报告，如出报告以此内容为基础参考正式报告格式）

一、概述

简单介绍本次尽职调查的目的、内容、时间等。

二、公司基本情况 （一）公司设立及发展历程 1、公司基本信息 公司名称：XXXX公司 住所：XXXX 法定代表人：XXXX 经营范围：XXXX

注册资本及实收资本：XXXX 营业执照注册号：XXXX 董事：XXXX 监事：XXXX 总经理：XXXX 所属行业：XXXX 主营业务：XXXX 2、历史沿革 3、股东出资情况

4、主要股东及实际控制人情况

5、重大股权变动情况（此部分内容可并入“2、历史沿革”，如有必要，可在此单列）

安徽财苑会计师事务所

6、重大重组情况（此部分内容可并入“2、历史沿革”，如有必要，可在此单列） （二）组织结构、公司治理及内部控制 1、组织结构

注：用组织结构图形式。

对公司组织机构是否健全、清晰，其设置是否体现分工明确、相互制约的治理原则做出初步判断。

2、公司治理

检查公司章程、三会设立及职责履行、独立董事制度情况，评价其合法性、合理性、有效性。

3、独立性评价

主要从业务独立、资产完整、人员独立、财务独立、机构独立五个方面进行评价 注：本部分内容主要是

附件1

对于尽职调查报告撰写的简要说明

一、 贷前调查的过程

此部分需说明业务的来源情况以及调查人员进行贷前调查的过程。

二、 企业基本情况部分 1.企业的基本情况；

2.企业由谁来控制，实际控制人的资信情况调查； 3.企业以前做过什么、现在在做什么、将来打算做什么？ 4.企业现在的经营状况； 5.企业的资信状况。 三、企业财务情况部分

1.对企业所提供的财务报表进行分析，并说明企业报表的可信度，如提供的是审计报告，请收集完整报告（包括会计师出具意见和签字页及附注）；

2.资产负债表分析中，需对超过总资产10%的重要科目进行详细分析，并说明验证方式，通过报表和调查充分了解企业真实的资产状况；利润表分析中，需对其主营业务收入等重要科目进行验证，并说明验证方式，通过报表分析和验证充分了解企业真实的经营状况和经营成果；如企业提供了现金流量表，需对其经营活动产生的现金流等主要部分进行分析和交叉验证；

3.需了解企业和实际控制人的总体负债情况，对其银行借款或其他金融机构借款需详细说明，并进行交叉检验，说明验证方式，详细

说明其对外担保情况。

四、 还款来源说明

请重点分析第一还款来源的可靠性和充分性。 五、 担保情况部分

此部分需详细说明第二还款来源的充

安徽省信用担保集团有限公司 融资担保业务尽职调查指引（试行）

第一章 总则

第一条 为了提高尽职调查质量，最大程度的解决尽职调查中的信息不对称问题，切实加强担保业务风险揭示和风险控制，特制定本尽职调查指引。

第二条 尽职调查是指担保业务人员（通常为项目经理A、B角，A角为项目主要负责人）通过现场调研和其他渠道，尽可能地获取、核实、分析担保申请人及反担保措施的相关情况，揭示和评估担保业务潜在风险，为担保决策提供依据的行为。

第三条 尽职调查采取现场调查和非现场调查相结合的方式，现场调查是指通过现场会谈和实地考察的方式进行调查；非现场调查是指通过电话、传真、邮件等通讯方式和通过网络等媒体进行调查和委托其他第三方进行调查。

第四条 尽职调查应当遵循全面、客观、谨慎、高效的原则。全面是指调查范围要能涵盖申请人和反担保措施的所有重要方面；客观是指对于客户提供的信息，或调查人员的个人判断，要尽可能提供可信的书面依据；谨慎是指不能片面听取客户的口头介绍或承诺，对异常情况要仔细核查，对

没有确切依据的数据要保守估计。高效是指调查应该做好准备、突出重点，对一般性问题可以采取抽查推断的方式。

第二章 尽职调查准备

第五条 在进行现场调查前，项目经理应当对客户提供资

北京XX律师事务所 关于对XX有限公司 的法律尽职调查报告

目 录

第一部分 法律尽职调查报告引言 ...................................................................................... 4 第二部分 尽职调查具体内容 .............................................................................................. 7 一、公司基本情况和历史沿革 .............................................................................................. 7 法律事实部分 ............................................................................................................................... 7 （一）公司基本情况 ..................

法律尽职调查报告深度解析

完成尽职调查报告

壹 ┃ 尽职调查报告的组织写作

怎么完成法律尽职调查报告？我用问答的形式作介绍吧。

问题1：法律尽职调查报告包括哪些内容？答：法律尽职调查报告的内容包括程序性的和实质性两方面的，如下：1.客户（收购方）对尽职调查的要求；2.律师审查过的文件清单和其他工作；3.进行尽职调查所做的各种假设；4.出具尽职调查报告的责任限制或声明；5.对审查过的资料进行总结，对所涉及的法律事项以及所有审查过的信息所隐含的法律问题的评价和建议；

6.参考资料和附录。

（上述第一至四项，是程序性内容，有很多模板，稍作修改即可，比如范例1▼）

致：×××

为×××收购×××之目的，我所×××律师、×××律师作为贵公司该项目的法律顾问，对此次投资的目标公司及其下属单位的设立、存续、资产、业务、资产债务等方面进行了法律尽职调查，现根据贵公司指示，出具法律尽职调查报告。

一、本所工作应×××的要求，我所××律师、××律师接受贵公司之委托，于××××年××月××日到达目标公司收集资料，内容包括：1.目标公司设立及存续之合法性和有效性；2.目标公司股东及其所持股权之法律状况；3.目标公司的土地、房屋、资产情