金融案件查询

农行副行长杨琨协助有关部门调查

5月30日晚，中国农业银行发布公告，证实其执行董事、副行长杨琨目前正协助有关部门调查。公告称，根据董事会知悉的资料，农行的业务、营运及财务状况不受影响，并将跟进事件进展，如有情况适时发布进一步公告。

据悉，杨琨案事起京城一家房地产企业家的赌博事件。有知情人士透露，这位房地产商名叫王耀辉，既是北京朝阳区近年来兴起的蓝色港湾国际商区的打造者，又涉猎基建项目，是京津塘高速公路二线工程的投资人之一，还是中国新兴艺术品投资市场的大买家。他所实际控制的北京蓝色港湾置业有限公司成立于2004年3月18日，注册资金1.8亿元人民币。而同年，杨琨被委任为农行副行长，其也是长期主管对公业务的总行领导。

民生银行品牌原总经理何炬星被传讯

5月31日下午，一条“《HI艺术》主编伍劲与民生美术馆何炬星5月8日被警方带走”的消息在网上传播。由于事涉艺术品基金，被何炬星带入艺术品市场的神秘商人王耀辉再次进入公众视线，而此时王耀辉正因杨琨被调查受到高度关注。

《东方早报?艺术评论》28日报道称，伍劲、黄宇杰与另一位金融机构艺术收藏负责人仍然在北京豆各庄的拘留所。根据熟悉刑事案件的律师分析，进这个拘留所的，十有八

金融机构案件警示教育活动方案

根据《盘锦银保监分局办公室关于转发开展银行业金融机构案件警示教育活动的通知》文件要求，为贯彻落实党中央、国务院部署，严厉打击银行业从业人员违法违规行为，充分发挥案件警示教育作用，我行高度重视并决定开展主题为“以案为鉴，守法合规”案件警示教育活动，大家积极协作配合，总行现规定如下活动方案：

一、成立警示教育活动领导小组

为加强活动领导，盘山安泰村镇银行成立警示教育活动领导小组，负责统筹安排，落实部署，对工作开展和质效负全责，成员组成如下：

组长：董事长

副组长：行长 监事长

组员：各营业机构负责人及总行各部室负责人

二、工作时间安排及任务部署

我行以“以案为鉴，守法合规”为主题的警示教育活动自20xx年2月下旬开始至6月上旬结束，分为以下3个阶段：

（一）动员部署阶段

按照相关上级监管机构部门要求，对行内银行从业人员进行广泛动员和正面宣传，让员工认识到本次案件警示教育活动的重要意义，初步了解需要学习的内容、方法及要求，引导全行上下进行学习与参与。

（二）学习教育阶段

1、通过集中学习的方式通报典型案例，加强警示意义。组织全行学习近年来金融银行业相关违法违规案件，使员工认识到违法违规的严重后果，提高员工自身警惕，并以”以案为鉴，守法

一、单选题

1.柜员临时离柜应及时签退系统，做到（A），凭证、现金入柜保管。 A. 人离章收 B. 交接清楚 C. 四双制度 D.钱账分管

2.银行（信用社）经办人员对客户所持身份证件，须通过“公民身份信息系统”进行身份核对，识别证件信息真伪。（B）

A. 经营查询系统 B. 公民身份信息系统 C.集中报送系统 D.现代化支付系统

3.假币收缴后，要向客户出具(D)

A.收款收据 B.多栏式收入传票 C.行政事业性收费凭证 D. 假币收缴凭证

4.个体工商户凭营业执照以字号或经营者姓名开立的银行结算账户纳入(A)管理。

A. 单位银行结算账户 B.个人银行结算账户 C.储蓄账户 D.定期存款 5.同一单位在同一网点开立一般银行账户最多不超过（B）个。 A.0 B.1 C.2 D.3

6.银行（信用社）工作人员办理单位银行结算账户开户时，要与开户单位确定至少（C）名热线验证人员，并在热线验讦函上注明联系人员姓名、性别、联系方式等。

A.0 B.1 C.2 D.3

7. 存款人开立单位银行结算账户，自正式开立之日起（D）个工作日后，方可办理付款业务。但注册验资

一、单选题

1.柜员临时离柜应及时签退系统，做到（A），凭证、现金入柜保管。 A. 人离章收 B. 交接清楚 C. 四双制度 D.钱账分管

2.银行（信用社）经办人员对客户所持身份证件，须通过“公民身份信息系统”进行身份核对，识别证件信息真伪。（B）

A. 经营查询系统 B. 公民身份信息系统 C.集中报送系统 D.现代化支付系统

3.假币收缴后，要向客户出具(D)

A.收款收据 B.多栏式收入传票 C.行政事业性收费凭证 D. 假币收缴凭证

4.个体工商户凭营业执照以字号或经营者姓名开立的银行结算账户纳入(A)管理。

A. 单位银行结算账户 B.个人银行结算账户 C.储蓄账户 D.定期存款 5.同一单位在同一网点开立一般银行账户最多不超过（B）个。 A.0 B.1 C.2 D.3

6.银行（信用社）工作人员办理单位银行结算账户开户时，要与开户单位确定至少（C）名热线验证人员，并在热线验讦函上注明联系人员姓名、性别、联系方式等。

A.0 B.1 C.2 D.3

7. 存款人开立单位银行结算账户，自正式开立之日起（D）个工作日后，方可办理付款业务。但注册验资

银行业金融机构案件防控工作考评知识竞赛试题（附答案）

第1题

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（C）。【单选】

A.一季度一评

B.半年一评

C.一年一评

D.两年一评

第2题

甲是某银行职员，由于其本身没有信贷系统账号，他就找同事乙查找关于某客户的信息，同事乙由于碍于情面，将信息

告诉甲，然后甲将获得的信息转卖给第三人，情节严重。对于以上信息，下列说法正确的是：（C）【单选】

A.甲乙双方构成共同犯罪

B.乙构成出售、非法提供个人信息罪

C.甲构成出售、非法提供个人信息罪

D.甲、乙均不构成犯罪

第3题

根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形：（D）【单选】

A.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人

报告并采取后续措施发现的案件

B.银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研

究并采取后续措施发现的案件

C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本

机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

D.监管部门在飞行检

银行业金融机构案件防控工作考评知识竞赛试题（附答案）

第1题

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（C）。【单选】

A.一季度一评

B.半年一评

C.一年一评

D.两年一评

第2题

甲是某银行职员，由于其本身没有信贷系统账号，他就找同事乙查找关于某客户的信息，同事乙由于碍于情面，将信息

告诉甲，然后甲将获得的信息转卖给第三人，情节严重。对于以上信息，下列说法正确的是：（C）【单选】

A.甲乙双方构成共同犯罪

B.乙构成出售、非法提供个人信息罪

C.甲构成出售、非法提供个人信息罪

D.甲、乙均不构成犯罪

第3题

根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形：（D）【单选】

A.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人

报告并采取后续措施发现的案件

B.银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研

究并采取后续措施发现的案件

C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本

机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

D.监管部门在飞行检

银行业金融机构案件防控知识试题

一、单选题

1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策只适用于（ A ）的案件。

A、自然人作案 B、内外勾结作案 C、集体作案 D、单位犯罪 2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（ C ）以内。 A、6小时 B、12 小时 C、24小时 D、48小时 3、案件防控长效机制的良性循环应当是（ A ）。 A．排查－整改－提高－再排查 B．制度－执行－检查－修订制度

C．制度－执行－反馈－检查－修订制度 D．制度－排查方案－整改－修订制度－执行

4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（ C ）。

A．应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系

B．年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决 C．在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决

D．应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面

5、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：( B )

1

A 开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定

姓名代码查询 姓名代码在线查询 代码查询 区位码查询1(有用）

ａ

啊 1601 阿 1602 吖 6325 嗄 6436 腌 7571 锕 7925 ａｉ

埃 1603 挨 1604 哎 1605 唉 1606 哀 1607 皑 1608 癌 1609 蔼 1610 矮 1611 艾 1612 碍 1613 爱 1614 隘 1615 捱 6263 嗳 6440 嗌 6441 嫒 7040 瑷 7208 暧 7451 砹 7733 锿 7945 霭 8616 ａｎ

鞍 1616 氨 1617 安 1618 俺 1619 按 1620 暗 1621 岸 1622 胺 1623 案 1624 谙 5847 埯 5991 揞 6278 犴 6577 庵 6654 桉 7281 铵 7907 鹌 8038 黯 8786 ａｎｇ

肮 1625 昂 1626 盎 1627 ａｏ

凹 1628 敖 1629 熬 1630 翱 1631 袄 1632 傲 1633 奥 1634 懊 1635 澳 1636 坳 5974 拗 6254 嗷 6427 岙 6514 廒 6658 遨 6959 媪 7033 骜 7081 獒 7365 聱 8190 螯 82

中国银监会办公厅关于印发

银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知

银监办发〔2013〕255号

各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：

现将《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》印发给你们，自2014年1月1日起施行。

为鼓励主动排查并及早发现案件、减少损失，各银行业金融机构2014年12月31日前发现的发生在2014年1月1日前案件的问责工作适用原规定。

各银行业金融机构法人应当根据本办法制定或修订本机构案件责任追究工作制度，并于2014年1月1日前向银行业监督管理机构报备。

中国银行业监督管理委员会办公厅

2013年11月11日

银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为规范银行业金融机构案件问责工作，落实案件风险责任，促进案件风险防控，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。

第二条 中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构案件问责工作，适用本办法。

中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以

当前金融危机形势下

我市对个人极端暴力案件浅析

一、绪论

近年来，随着我国社会改革步伐的加快，贫富分化的扩大化，一些利益集团对社会资源的垄断，社会分配的不公平，一些执法人员滥用权力等等行为导致了社会矛盾的加剧，甚至激化了社会的矛盾，以至于一些个人的、群体性的极端暴力性事件、冲突时有发生。甚至演化为一些社会突发性事件。

自2007年以来，受美国次贷危机影响金融风暴遍及全球，在我国直接反映在股市狂跌，房地产市场低迷，各类燃油价格飙升，同时又伴随着“三鹿奶粉事件”等等，部分人的生活发生急剧变化，社会弱势群体中可能出现陷入生活无着落的境地，一系列的连锁反应，引发了部分人对政府的不信任，对社会的不满。近期发生的部分个别人极端暴力事件表明，部分人可能会产生严重的不满情绪。便铤而走险采取暴力手段报复社会，对社会公共安全构成严重威胁，群体性的极端暴力冲突如“6.28”贵州瓮安事件，“7.19”云南孟连事件，“11.17”甘肃陇南事件，以及近几个月来，全国各地频发的出租车罢运事件，个人性极端暴力性冲突如“7.01”上海杨佳袭警事件、“11.29”昆明家乐福人质事件，无一不显现出了一种在社会中弥漫的不安定因素。在上述的事件中就有两起恶性事件发生在我省，有一起事件