科创板投资者知识测试问卷

科创板投资者知识测试题

1、在上交所新设科创板，坚持面向（D）

A、世界科技前沿

B、经济主战场

C、国家重大需求

D、以上均是

2、《科创板股票交易特别规定》由（B）制定。

A、中国证监会

B、上海证券交易所

C、深圳证券交易所

D、中证中小投资者服务中心有限责任公司

3、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B.具有6个月以上的证券交易经验

C.参与证券交易24个月以上

D.通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

4、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。

A.衍生品合约账户

B.沪市A股证券账户

C.在证券公司开立的TA账户

D.深市证券账户

5、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。

A.竞价交易

B.盘后固定价格交易

C.大宗交易

D.场外交易

6、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）

A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30

B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价

首创证券有限责任公司 港股通业务投资者知识测试

1.港股通的持续交易时段为（ C）。

A.上午9:30-11:00下午13:00-15:00 B.上午9:00-12:00下午13:00-16:00 C.上午9:30-12:00下午13:00-16:00 D.上午9:00-12:00下午13:00-15:00

2. 在持续交易时段，无论是买盘还是卖盘，首个挂盘在任何情况下都不得偏离上个交易日收市价（D ）倍以上，也不得低于（ ）分之一或以下。

A.1,1 B.2,2 C.5,5 D.9,9

3. 在香港证券市场中，每只上市证券的买卖单位为每手（D ）股。

A.20股 B.100股 C.1000股 D.由发行人自行决定 4. 港股通的每日额度为（ C）亿元人民币。

A.130 B. 115 C.105 D.125

5. 香港证券市场的股票交收制度为（A）日。

A.T+2 B.T+3 C.T+1 D.T+0

6. 内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以( B )报价，以( )作为支付货币。

A.港币，

个股期权知识测试题库-进阶知识部分

使用说明：

1.本题库及参考答案为测试投资者对期权知识的理解之目的，仅供会员参考使用。 2. 会员用于个人投资者培训测试的试卷，题目来源、难度、数量以及测试次数由会员自行掌握，可抽取本题库中的部分题目，也可以自行出题组成测试卷使用，但每张试卷的题目数量建议不少于10题。同时，相关考卷应当留存备查。

3.使用本题库题目组织的测试，不代表本所对投资者投资能力、知识水平等的评价，也不具有任何认证效果。

单项选择题 （ A ）指投资者未持有该合约时开始买入或卖出期权合约，或者投资者增加同向头寸。 A. 开仓 B. 平仓 C. 认购 D. 认沽

备兑开仓也称为（ B ）。 A. 备兑买入认购期权开仓 B. 备兑卖出认购期权开仓 C. 备兑买入认沽期权开仓 D. 备兑卖出认沽期权开仓

（ A ）指投资者在拥有足额标的证券的基础上，卖出相应数量的认购期权合约。 A. 备兑开仓 B. 卖出开仓 C. 开仓 D. 平仓

备兑开仓指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（ B ）相应数量的认购期权合约。 A. 买入 B. 卖出 C. 持有 D. 放弃

备兑开仓需要（ A ）合约标的进行担保。 A. 足额 B. 部分 C. 一

港股通业务知识测试

本测试共20道题，均系单选题，每道题5分，满分100分，80分为达标线。

1. 关于港股通交易日的表述正确的是

A. 港股通交易日与港股相同

B. 港股通交易日与A股相同

C. 港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通

D. 只要港股与A股均可交易，港股通就可交易

2. 对于港股通投资者而言，以下时段是不能参与港股交易的。

A. 9:00-9:15

B. 9:15-9:20

C. 9:30-12:00

D. 13:00-16:00

3. 港股交易的价格最小变动单位。

A. 固定为0.005元

B. 固定为0.010元

C. 固定为0.100元

D. 以上都不正确

4. 港股的涨跌幅为。

A. 5%

B. 10%

C. 30%

D. 无涨跌幅限制

5. 如果投资者所持有的股票被调出了港股通股票且仍属于联交所上市股票的，那

么。

A. 投资者不得通过港股通买入，也不可卖出

B. 投资者可以通过港股通买入，也可以卖出

C. 投资者不得通过港股通买入，但可以卖出

D. 投资者可以通过港股通买入，但不可以卖出

6. 港股通交易中，每手的股数为。

A. 100股

B. 500股

C. 1000股

D. 由各发行人自行决定

7. 港股通订单已经申报的，可以更改申报价格。

A. 是

B. 否

8.

私募投资基金投资者风险问卷调查

（机构版）

投资机构名称： _____________________ 填写日期：____________________

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：

1.代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品；

2.本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。

公司盖章:

代理人签字:

问卷调查调查内容:

一、基本信息

【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】

1.基础信息

机构名称：

营业执照号：

法定代表人：

注册资本：

住所：

联系人：

联系方式：

2.贵公司（机构）的性质【】

A金融类专业机构投资者

B金融类非专业机构投资者

创业板市场投资者适当性管理业务操作指南

为全面做好创业板市场投资者适当性管理工作，指导证券公司办理相关业务，根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》（以下简称“《实施办法》”）等有关文件的规定，制定本指南。

一、客户开通申请处理

1．证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请。

2．证券公司在接受客户申请的同时，可以通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。

3．证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

4．证券公司在对客户进行风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。

5．证券公司应当要求客户真实、完整地填写个人信息，对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户，应当提醒其予以纠

正。对不配合适当性管理的客户，经劝导无效后，证券公司可以拒绝为其开通创业

投资者适当性管理培训测试

分公司名称：营业部名称：姓名： 一、单选题（每题2分）：

1、普通投资者申请成为专业投资者应当以 A 向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料？

A、书面形式 B、电子邮件 C、电话 D、以上均可

2、经营机构应当 B 开展一次适当性自查，形成自查报告？ A、每季度 B、每半年 C、每年 D、不定期

3、下列（C）不属于《办法》约定的金融资产的范畴？

A、银行存款、银行理财产品 B、股票、债券、基金份额 C、银行贷款、融资融券份额

D、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品

4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（D）不属于应当告知的信息？ A、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项；

B、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项； C、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断

基金管理公司机构投资者问卷调查表

1、贵公司曾经投资的品种包括（可多选） A 固定收益产品 B 股票及股票型基金 C 期货、权证等

2、贵公司投资证券市场经历期限为 A 少于3 年 B 大于3 年小于5 年 C 5 年或5 年以上

3、贵公司投资研究团队人员的平均投资年限为 A 小于5 年 B 大于5 年小于10 年 C 10 年或10 年以上

4、假如股市在今后十年中表现极差，贵公司最低限度可以接受以下哪种状况？

A 有一定盈利 B 持平 C 亏损

5、贵公司面临的现金流压力如何？

A 短期内现金流压力很大，有可能随时需要将投资变现来弥补现金流 B 有一定压力，需要一定的投资收益来弥补现金流 C 现金流充裕，没有压力

6、贵公司希望什么时候开始使用投资收入 A 6 个月以内 B 6 个月到18 个月之间 C 18 个月以上

7、贵公司目前投资于风险资产的比例已经达到了净资产的

A 20%以上 B 5%到20%之间 C 5%以下

8、贵公司的主要投资资金来源是 A 短期负债 B 中长期负债 C 公司的闲置资金

9、 贵公司对今后三年投资表现的态度如何？ A 获取稳定的投资收益，不愿意承受任何的投资波动 B 可以承受5%到10%以内的投资波动

MBTI性格类型测试问卷

注意事项：

1、请在心态平和及时间充足的情况下开始答题。

2、每道题目均有两个答案：A和B。请仔细阅读题目，按照与你性格相符的程度分别A和B打分，并使一组的两个分数之和为5，最后请在答题纸上相应的方格内填上相应的分数。

3、请注意，题目的答案无对错之分，你不需要考虑哪个答案“应该”最好，而且不要在任何问题上思考太久，而是应该凭你心里的第一反应做出选择。

4、如果你觉得在不同的情境里，两个答案或许都能反映你的倾向，请选择一个对于你的行为方式来说最自然、最顺畅和最从容的答案。

例如：“你参与社交聚会时” A．总是能认识新朋友。（ 4 ）

B．只跟几个亲密挚友待在一起。（ 1 ）

很明显，你参与社交聚会时有时能认识新朋友，有时又会只跟几个亲密挚友待在一起，在以上的例子中，我们给总是能认识新朋友打了4分，而给只跟几个亲密挚友待在一起打了1分。当然，在你看来，也可能是3+2或者5+0等等。

请在以下范围内选择你对以下题目：

最小——————————————————最大

下列哪一种说法比较适合你？ 9. A.当我与友人尽兴后，我会感到精力充沛，并会继续追求这种欢乐( B.当我与友人尽兴后，我会感到疲累，觉得需要一些空间( )

)

10.A.我较有兴趣知道

融资融券业务知识及心理测试问卷

一、单选题（每题1分，共计4分） 1、您进行证券投资，您的主要考虑是：（A）

A、有丰富的投资经验，投资风格稳健，有承担风险的能力 B、靠直觉和运气,没有认真分析 C、受到周边亲朋赚钱效应的吸引 D、打探小道消息

2、您如何看待证券投资亏损：（B） A、听之任之,不分析不研究,任其发展 B、很正常,投资有风险,没有人只赚不赔 C、很难接受,影响正常的生活

3、如果您的信用账户到达平仓线,您将采取的措施是：（C） A、没办法,只好听之任之

B、我与证券公司关系好,恳请给予宽限 C、投资前认真分析,选好股票,控制仓位;当到达平仓线时,主动平仓或及时补足担保物,并总结

D、分析原因,以避免出现类似情形 E、也许明天会涨回来,再等等看

4、您对在合同约定的情形下被强制平仓的看法：（C） A、证券公司不讲情面,使我损失惨重 B、这次没成功,下次找机会一定会成功

C、总结经验教训,认真分析原因,在股票和时机选择上多下功夫,以避免类似情况再次发生 D、运气不好,否则不会发生被强制平仓的情况

二、多选题（每题1分，共计6分）

5、强制平仓的条件包括但不限于 （ABCD）

A、客户维持担保比例低于平仓线且未能按