证券投资学名词解释吴晓求

名词解释

1. 证券经纪业务

证券经纪业务指证券经营机构接受投资者（客户）委托-代理买卖证券，并以此收取佣金的中介业务。（第一章） 2. 利率期限结构

债券有短、中、长期限之分，由于复利因素，也由于期限越长的债券隐含的风险越大，因此不同期限的债券有不同的利率水平，我们把不同期限债券利率之间的关系叫做利率的期限结构。（第六章） 3. 套期保值者

套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。 4.资本市场线

资本市场线就是让投资者得到一种确定无风险证券和有风险证券有效组合的方法。（209页） 5. 金融投资

指投资于各类金融资产以获得未来收益的经济行为，所投资的金融资产既包括存款，也包括票据、债券、股票、基金等有价证券。 6.零息债券

又称无息债券，该债券在存续期内不支付利息，但发行价格远远低于面值，期限超过一年，到期按面值偿还。（第一章） 7.本利比

本利比是获利率的倒数，表明目前每股股票的市场价格是每股股息的几倍，以此来分析相对于股息而言股票价格是否被高估以及股票有无投资价值。（335页） 8.IPO(首次公开发行)

指非上市企业首次在证券市场

课程类别：专业基础课 开课学期：第四、五学期 指定教材： 吴晓求，《证券投资学》，中国人民大学出版社，2009年 参考教材：

兹维。波迪，《投资学》中国人民大学出版社 21世纪证券系列教材：吴晓求主编：《证券市场概论》、《证券投资分析》、《公司发行与承销》、《公司并购原理》、《证券投资基金》等

教学目的：

证券投资学作为一门专业基础课，是引领人们进入金融学术殿堂的概论性课程。通过学习本课程使学生掌握关于证券投资的基础知识、有价证券价格决定及证券组合基础理论；掌握证券投资的基本分析的理论和方法，了解证券投资技术分析的基本原理；正确理解证券市场的基本功能，了解证券监管现的基本理论。

导 论

开放的经济体系与现代金融体系；

经济体系的经济特征：经济全球化、市场一体化和资产证券化；实质经济与虚拟经济；现代金融的作用；传统金融与现代金融的区别；现代金融体系与资本市场；中国资本市场的可持续性发展；中国金融崛起的两个外部条件；发展资本市场的重要性。

第一章 证券投资工具 第一节 投资概述

1 ．投资的定义和目的

投资是货币转化为资本的过程。

投资的目的有

除权除息：上市公司以股票股利分配给股东，也就是公司的盈余转为增资时，或进行配股时，就要对股价进行除权（XR），XR是EXCLUDE（除去）RIGHT（权利）的简写。上市公司将盈余以现金分配给股东，股价就要除息（XD），XD是EXCLUDE（除去）DIVIDEN（利息）的简写。 除权除息日购入该公司股票的股东则不可以享有本次分红派息或配股。

复权 所谓复权就是对股价和成交量进行权息修复,按照股票的实际涨跌绘制股价走势图,并把成交量调整为相同的股本口径。股票除权、除息之后，股价随之产生了变化，但实际成本并没有变化。如：原来20元的股票，十送十之后为10元，但实际还是相当于20元。从K线图上看这个价位看似很低，但很可能就是一个历史高位。

例如某股票除权前日流通盘为5000万股，价格为10元，成交量为500万股，换手率为10%，10送10之后除权报价为5元，流通盘为1亿股，除权当日走出填权行情，收盘于 5.5元，上涨10%，成交量为1000万股，换手率也是10%(和前一交易日相比具有同样的成交量水平)。复权处理后股价为11元，相对于前一日的10元上涨了10%，成交量为500万股，这样在股价走势图上真实反映了股价涨跌，同时成交量在除权前后也具有可比性

贴权

第一章 投资银行业概述

投资银行：指主营资本市场业务的金融机构。

第六章 资产证券化理论

资产：指能够给其所有者带来可预期的未来经济收益的能力。

资产运营：是以价值为中心的导向机制，它以资产价值形态的管理为基础，通过资产的优化

配置和资产结构的动态调整，实现资产增值最大化的目标。

第七章 股票发行与企业上市

1.股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证。 2.股票发行监管制度是指企业公开发行股票的准入审批体制，它的核心是股票发行决定权的归属。

3.首次公开发行（IPO），是指股份有限公司首次公开向投资者发行股票。 4.买壳上市是指非上市公司通过取得上市公司的控制权并将其资产置入，从而实现非上市公司资产的上市。

5.借壳上市，就是非上市的集团公司将其全部或部分非上市资产置入到其控股的上市公司中，换得上市公司的股权，从而实现上市。

6.普通股：指在公司的经营经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权后对企业盈利和剩余财产的索取权。 7.优先股：指公司在筹集资金时，给予投资者关于利润分红及剩余财产分配的优先权的股票。

第八章 债券发行

1．债券是政府、金融机构、工商企业等

第一章 投资银行业概述

投资银行：指主营资本市场业务的金融机构。

第六章 资产证券化理论

资产：指能够给其所有者带来可预期的未来经济收益的能力。

资产运营：是以价值为中心的导向机制，它以资产价值形态的管理为基础，通过资产的优化

配置和资产结构的动态调整，实现资产增值最大化的目标。

第七章 股票发行与企业上市

1.股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证。 2.股票发行监管制度是指企业公开发行股票的准入审批体制，它的核心是股票发行决定权的归属。

3.首次公开发行（IPO），是指股份有限公司首次公开向投资者发行股票。 4.买壳上市是指非上市公司通过取得上市公司的控制权并将其资产置入，从而实现非上市公司资产的上市。

5.借壳上市，就是非上市的集团公司将其全部或部分非上市资产置入到其控股的上市公司中，换得上市公司的股权，从而实现上市。

6.普通股：指在公司的经营经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权后对企业盈利和剩余财产的索取权。 7.优先股：指公司在筹集资金时，给予投资者关于利润分红及剩余财产分配的优先权的股票。

第八章 债券发行

1．债券是政府、金融机构、工商企业等

1 Active management Attempts to achieve portfolio returns more than commensurate with risk, either by forecasting broad market trends or by identifying particular mispriced sectors of a market or securities in a market. Agency problem Conflicts of interest among stockholders, bondholders, and managers.

Asset allocation decision Choosing among broad asset classes such as stocks versus bonds.

Derivative security See primitive security.

Equity Ownership in a firm. Also, the net worth of a margin account.

Financial assets Fina

一. 名词解释：

1. 重点控制9大肿瘤：胃癌、食管癌、肝癌、肺癌、

肠癌、宫颈癌、乳腺癌、鼻咽癌、白血病

2. 放射敏感性：肿瘤细胞受到射线照射后的反应程

度：缩小的程度以及速度。

3. 分裂细胞增殖率：细胞周期的长段

4. 生长比例：GF：肿瘤内进行增殖的细胞数目与总

数之比例。

5. 亚致死性放射损伤SLD：细胞接受照射后，在一

定时间内可以完全修复的损伤。SLD在放射后立即开始被修复。低LET射线有SLD，高LET射线无SLD。 6. PLD：潜在致死性放射损伤：细胞接受非致死性剂

量照射后，可以通过自身修复机制来修复放射损伤。PLD介于SLD和致死性损伤之间。PLD后的结局可以不一样，某种情况下死亡、某种情况下可以修复。抑制细胞分裂的环境有利于PLD的修复。 7. 胸腺瘤的病理组织学分类

① 上皮细胞型：； ② 淋巴细胞型：； ③ 混合型：，

8. 524 神经源性肿瘤临床特点？

? 好发于后纵隔。

? 成人多为良性，儿童约1／2为恶性；女

略多于男。

? 无论良、恶性，治疗首选手术

9. 溃疡癌变的可能

1. 指压痕 2. 裂隙征 3. 息肉样缺损 4. 小段环堤形成 5. 粘膜呈杵状增粗。 6. 胃壁僵硬

10. 恶性肿瘤的外科治疗

金属学名词解释

第一章：金属的晶体结构

金属：具有正的电阻温度系数的物质，其电阻岁温度的升高而增加。

晶体：原子在三维空间作有规则的周期性排列的物质。它具有一定的熔点并且各向异性。 晶体结构：晶体中原子在三维空间有规则的周期性的具体排列方式。

阵点：为了清楚地表明原子在空间排列的规律性，常常将构成晶体的原子（或原子群）忽略，而将其

抽象为纯粹的几何点，称之为阵点

空间点阵：由阵点有规则的周期性重复排列所形成的三维空间阵列。 晶格：将阵点用直线连接起来形成的空间格子。 晶胞：能够反映晶格特征的最小几何单元。

晶面：在晶体中，由一系列原子所组成的平面称之为~ 晶向：在晶体中，任意两个原子之间的连线所指的方向。 多晶体：凡是由两颗以上晶粒所组成的晶体

能量起伏：对于一个原子来说，这一瞬间能量可能高些，另一瞬间反而可可能低些的现象

刃型位错：1.有一额外半原子面，2 位错线是一个具有一定宽度的细长晶格畸变管道，既有正应变又有切应变，3位错线与晶体滑移方向相垂直，位错线运动方向垂直于位错线。4，柏氏矢量与位错线垂直。

螺型位错：1没有额外半原子面，2位错线是一个具有一定宽度的细长晶格畸变管道，只有切应变，而无正应变，3位错线与晶体滑移方向相平

名词解释 【诗电影】：导源于对电影的抒情诗本性的理解而出现的电影形态。早期法国电影先锋派人物被喻为“银幕诗人”，他们通过自己的创作实践和理论著述，主张电影应像抒情诗那样达到“联想的最大自由”，“使想象得以随心所欲地自由驰骋”认为“应当摆脱与情节的任何联系——这种联系只能带来恶果”，甚至说注重情节的小说，其价值并不高于“在厨房里阅读的、流传在书摊和地铁的畅销书”。他们还把“诗的语言”当作电影语言的同义语。 【全息电影】：用全息摄影方法制作和显示的电影。是全息摄影的进一步发展。一般摄影只记录物光的波长和强度，而全息摄影除记录波长和强度外，还记录物光的相位、物光的全部信息。全息电影就是以利用光波的干涉现象来记录影像和重现影像的方法拍摄成的电影。拍摄成的全息片完全是光波波前(波阵面)的记录，直接看到的只有由许多细纹组成的图案，看不出和拍摄对象有任何相似的影像。但是，当用激光来投射全启、片时，不需任何特殊眼镜，就能看到完全立体的影像。仅用一只眼睛也能看到立体影像。 【真实美学】：巴赞对意大利新现实主义美学的系统化概括。真实美学特点是：1：关注直接现实性主题，如失业、贫困、妇女地位、对法西斯势力的揭露：2：通过普通人的真实生活遭遇反映当代社会问题，

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名词解释 1原型理论 2艺术美

3审美（美学） 4审美意识 5美学思想 6美学学科 7美学关系（审美关系）8美 9美感

10审美形态 11审美需要 12审美理想 13审美趣味

14审美活动无功利 15自律性 16审美体验 17游戏说 18审美意识 19艺术传达 22崇高 21优美 20审美活动（形态）的二重性 21优美 22崇高

23《论崇高》 24利奥塔德 25悲剧

26《悲剧的诞生》 27罪孽说 28焦虑说 29喜剧 30丑 31荒诞

32“狂欢化” 33人本主义美学 34审美经验 35本质直观 36超验世界 37感知 38想象 39接近联想 40类似联想 41对比联想 42再造性想象 43创造性想象 44审美态度 45审美距离 46游戏说

47集体无意识说 48模仿说 49表现说

50有意味的形式说 51符号说 52艺术品

53载道说（或教化说）54娱乐说

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55艺术作品的意象世界层

56艺术作品的意境超验层 57意象 58仿象 79化性起伪 80完美的人 81审美的人 82消融查滓 83”观“

84美育有广义和狭义59兴象 60喻象 61抽象 62意境 63有我之境 64无我之境

65艺术的审美功能 66艺术