证券投资咨询公司

XXXX证券投资咨询公司

私募基金内部控制制度

第一章 总 则

第一条 为保证XXXX公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及公司章程，结合本公司实际情况特制定本纲要。

第二条 风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。

第二章 内部风险控制目标和原则

第三条 公司内部风险控制的目标

1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

2. 保证投资人的合法权益不受侵犯。

3. 完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。

4. 建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证业务稳健进行。

5. 维护公司的信誉，保持公司的良好形象。

第四条 内部风险控制工作的原则：

1. 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透

XXXX证券投资咨询公司 私募基金投资管理制度

第一章 总 则

第一条 第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投

资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及公司相关决议，制定本制度。

第二条 本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行

的股权投资及其他类型的投资行为。

第三条 投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护

资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。

第四条 本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人

员。

第五条 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、

及时反馈的投资管理模式。

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第二章 投资决策管理

第六条 依据“自上而下”和“团队合作”原则，公司投资决策工作由投资决策委员会、基金投资决策委员会和基金经理组成；并按照各自的分工和授权，作出相应的投资决策。投资决策应当严格遵守法律法规的

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证券投资咨询协议范本正式版

After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find

专业合同范本系列，下载即可用

精编合同样本合同编号：XJH-YB-OR-3780

证券投资咨询协议范本正式版

使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。

甲方：_________

住所：_________

电话：_________

传真：_________

邮编：_________

乙方：_________

身份证号：_____

住所：_________

通讯地址：_____

邮编：_________

电话：_________

手机：_________

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鉴于：

1．甲方系中国证监会认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方

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投资咨询公司实习周记

篇一：金融行业实习周记

经济与金融专业毕业实习周记全套

（本人在经济与金融专业相关岗位3个月的实习，十二

篇周记，总结

一篇，全部原创，共6500字，欢迎下载参考）

姓名：杜宗飞

学号：20XX090118

专业：经济与金融专业

班级：经济与金融专业01班

指导教师：赵晓明

第1周

作为经济与金融专业的大学生，我很荣幸能够进入经济

与金融专业相关的岗位实习。相信每个人都有第一天上班的

经历，也会对第一天上班有着深刻的感受及体会。尤其是从

未有过工作经历的职场大学们。

头几天实习，心情自然是激动而又紧张的，激动是觉得

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自己终于有机会进入职场工作，紧张是因为要面对一个完全

陌生的职场环境。刚开始，岗位实习不用做太多的工作，基

本都是在熟悉新工作的环境，单位内部文化，以及工作中日

常所需要知道的一些事物等。对于这个职位的一切还很陌生，

但是学会快速适应陌生的环境，是一种锻炼自我的过程，是

我第一件要学的技能。这次实习为以后步入职场打下基础。

第一周领导让我和办公室的其他职员相互认识了一下，并给

我分配了一个师父，我以后在这里的实习遇到的问题和困难

都可以找他帮忙。

一周的时间很快就过去了，原以为实习的日子会比较枯

燥的，不过老实说第

证券投资基金管理公司治理准则（试行）

第一章 总 则

第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司（以下简称公司）治理，保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益，根据证券投资基金有关法律法规，制定本准则。

第二条 公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则。公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订，公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点。公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

第三条 公司治理应当体现公司独立运作的原则。公司在法律、行政法规、中国证监会规定及自律监管组织规则允许的范围内，依法独立开展业务。

第四条 公司治理应当强化制衡机制，明确股东会、董事会、监事会或者执行监事、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。上述组织机构和人员应当在法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的范围内行使职权。

第五条 公司治理应当维护公司的统一性和完整性，公司组

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织机构和人员的责任体系、报告路径应当清晰、完整，决策机制应当独立、高效。

第六条 公司股东对公司和其他股

篇一：证券投资分析报告

证券投资报告分析

——江西铜业股份有限公司

一、公司简介

江西铜业股份有限公司是由江西铜业集团公司与香港国际铜业(中国)投资有限公司、深圳宝恒(集团)股份有限公司、江西鑫新实业股份有限公司及湖北三鑫金铜股份有限公司共同发起设立的股份有限公司。公司成立于1997年1月24日，于1997年6月发行境外上市外资股并在香港联合交易所和伦敦股票交易所同时上市交易。公司于2001年12月21日发行230,000,000股人民币普通股(A股)，每股面值人民币1元，并于2002年1月11日在上海证券交易所上市交易。A股发行以后，公司的股本总额增至人民币2,664,038,200元。公司于2006年4月17日完成股权分置改革。

公司主要进行铜、金、银、铅、锌、钼等矿产资源的勘查、开采、冶炼、加工及相关有色金属产品的生产、销售，并从事矿山开采、冶炼设备的制造安装、技术开发、技术服务，经营来料加工、对外贸易和转口贸易。公司建成了中国最大的铜加工生产基地。公司不断谋求产业资本与金融资本结合，积极参股银行、保险，试水金融。已引进摩根士坦利等战略投资者，将金瑞期货打造成国际化公司；投资2.8亿元参股南昌商业银行，推进金融业务发展；在今后5年将形成与现有产业

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则

第一条 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《办法》)，制定本实施细则。

关联法规：

第二条 《办法》第二条第二款所称“证券、期货投资分析、预测或者建议”包括直接或者间接影响证券、期货市场行情的分析、预测和投资建议；直接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员从服务对象直接获取收益的活动；间接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员没有从服务对象直接获取收益，但是为其营利创造条件的活动。

第三条 《办法》第二条第二款第一项所称“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业财务顾问等方面的有偿咨询服务。

第四条 《办法》第六条“申请证券、期货投资咨询从业资格的机构”是指依照《中华人民共和国公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会(以下简称中

篇一：证券投资论文

证券投资分析

姓名：林道欢 班级：财务管理本科会计四班 学号：201222270438

摘要：证券投资学的教材和相关书籍已经比较多了，但是没有什么教材把证券投资学的研究对象，内容和方法进行过较为详细的阐述。每一门科学都应该有研究对象，内容和方法。本文主要从投资的角度来阐述证券投资的研究对象，内容和方法，力图对证券投资学从理论上加以完善。由于对研究对象的描述需要深厚的理论功底和丰富的实践经验，因此，本文也是抛砖引玉，希望为完善证券投资学做出一点贡献。

关键词：证券 投资 研究对象

概述

证券投资包括直接投资和间接投资两大方面，直接投资是指各个投资主体为在未来获得经济效益或社会效益而进行的实物资产购建活动。如国家、企业、个人出资建造机场、码头、工业厂房和购置生产所用的机械设备等。间接投资是指企业或个人用其积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的经济行为。一切出于谋取预期经济收益为目的而垫付资金或实物的行为都可以看作是投资。

证券投资是指间接投资，即投资主体用其积累起来的货币购买股票、公司债券、公债等有价证券，借以获得收益的经济行为。证券投资属于非实物投资，投资者付出资金，购入的是有价证券，而不是机器、设备、黄金珠宝等实物。证

《证券投资分析》课程调研分析报告

长城电脑上市公司投资价值分析与投资操作建议

专业班级: 09级 机械设计制造及其自动化专业 1班 学 号: 05209135 学生姓名: 姜腾飞 完成时间:2010年6月24日

《证券投资分析》课程调研分析报告

摘 要

长城电脑公司简介 公司简称 长城电脑 流通股 110015.69万股 所属行业 计算机相关所属地区 广东 设备制造业 主承销商 中信证券有公司地址 深圳南山区公司网址 www.greatwall.com.cn 限责任公司 科技工业园长城计算机大厦

本公司是由中国长城计算机集团公司作为独家发起人，以其下属的合资子公司－－深圳公司主营资产(包括：产品生产线、科研开发设备以及所拥有的长城国际、长科国际、海量存储股权)为基础，并将长软公司、北京市场部纳入，对其进行改组，以社会募集方式设立。 深圳公司原名中国计算机发展(深圳)公司，成立于1987年5月，1992年更名为中国长城计算机深圳公司。 本公司是我国是最大的计算机硬件、软件开发、设计、生产企业之一，国家大型二类企业，全国十大优秀系统集成商之一。本公司合资企业生产电子板卡、高性能磁阻磁头等产品，90％以上销往国外。本公司还大力开拓系统集

证券公司直接投资业务监管指引

一、证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（以下称直投子公司），由直投子公司开展业务。

二、直投子公司限于从事下列业务：

（一）使用自有资金对境内企业进行股权投资； （二）为客户提供股权投资的财务顾问服务；

（三）设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；

（四）在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划； （五）证监会同意的其他业务。

三、证券公司设立直投子公司应当符合下列要求：

（一）公司章程有关对外投资的重要条款应当明确规定公司可以设立直投子公司； （二）具备较强的资本实力和风险管理能力，以及健全的净资本补足机制。对净资本指标进行敏感性分析和压力测试，以确保设立直投子公司后各项风险控制指标持续符合规定； （三）经营合法合规，不存在需要整改的重大违规问题；

（四）投资到直投子公司、直投基金、产业基金及基金管理机构的金额合计不超过公司净资本的15%，并在计算净资本时按照有关规定扣减相关投资；

（五）与直投子公司在人员、机构、财务、资产、经营