上海黄金交易所的风险控制中

上海黄金交易所指定交割仓库【2014】 代码 3008 1001 2001 3001 1005 1017 2014 1016 3011 4005 2011 4001 5002 1009 6002 1011 3014 3009 2009 1013 1015 2007 2017 2018 3013 4007 5003 3007 地区 仓库名称 仓库地址 铜陵市长江西路41号 北京市复兴门南大街2号天银大厦B座 北京市朝阳区雅宝路8号 北京市丰台区莲花池东路114-1 厦门市后隶溪路238号之13 福州市湖东路190号 兰州市定西南路475号 兰州市泰安路59号 兰州市七里河区西津东路490号 广州市东风西路197号 广州市环市东路338号 广州白云区西槎路横滘广州铁路棠溪货场西3仓D10库 南宁市民族大道38-3号 电话 05622821064 010-66410615 010-65199122 01063989572 0592-5171060 059187090644 09314800190 09

1

上海黄金交易所上海黄金交易所现货交易现货交易现货交易交割细则交割细则交割细则

目 录

第一章 总 则

第二章 交割规则

第三章 入库管理

第四章 出库管理

第五章 费 用

第六章 二次清算

第七章 代 理

第八章 质量纠纷处理

第九章 质押、租借业务

第十章 USB-KEY 管理

第十一章 附 则

附表 上海黄金交易所交割相关费用明细表

2

第一章第一章 总总 则则

第一条 为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）实物交割管理工作，维护交易当事人合法权益，确保实物交割仓储系统安全运行，根据《上海黄金交易所现货交易规则》，制订本细则。

第二条 本细则适用于交易所交易合约的实物交割，交易所、会员、客户及指定仓库应当遵守本细则。实物交割是指为履行交易合约，交易所进行的相应实物所有权的转移行为。

第二章第二章 交割规则

第三条 交易所实物交割清算实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码。实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。

第四条 会员及客户的现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易的实物实行同一账户管理。

实物账户分剩余库存账户及买入货权账户，会员及客户存入指定仓库的实物记入其剩余库存账户，会员及客户买入的实物记入其买

1

上海黄金交易所上海黄金交易所现货交易现货交易现货交易交割细则交割细则交割细则

目 录

第一章 总 则

第二章 交割规则

第三章 入库管理

第四章 出库管理

第五章 费 用

第六章 二次清算

第七章 代 理

第八章 质量纠纷处理

第九章 质押、租借业务

第十章 USB-KEY 管理

第十一章 附 则

附表 上海黄金交易所交割相关费用明细表

2

第一章第一章 总总 则则

第一条 为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）实物交割管理工作，维护交易当事人合法权益，确保实物交割仓储系统安全运行，根据《上海黄金交易所现货交易规则》，制订本细则。

第二条 本细则适用于交易所交易合约的实物交割，交易所、会员、客户及指定仓库应当遵守本细则。实物交割是指为履行交易合约，交易所进行的相应实物所有权的转移行为。

第二章第二章 交割规则

第三条 交易所实物交割清算实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码。实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。

第四条 会员及客户的现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易的实物实行同一账户管理。

实物账户分剩余库存账户及买入货权账户，会员及客户存入指定仓库的实物记入其剩余库存账户，会员及客户买入的实物记入其买

黄金交易员资格考试题

一、单选题（40分）

1、目前，黄金的现货定价仍然集中在（ ）黄金市场。

A、美国纽约 B、 伦敦 C、 苏黎世 D、东京

２、下列不属于我国政府批准设立的黄金进口口岸有（ ） A、北京 B、 广州 C、 深圳 D、上海

3、（ ）确立美元与黄金挂钩，美国承担以官价兑换黄金的义务。

A、第一次世界大战 B、 20世纪30年代

C、布雷顿森林会议 D、1978年《国际货币基金协定》。 4、目前，（）黄金市场已成为世界上交易量最大和最活跃的期金市场。

A、美国纽约 B、 伦敦 C、苏黎世 D、 东京

5、各国央行在（ ）年由黄金的净卖方成为净买方 A、2009 B、 2012 C、2010 D、 2011

6、上海黄金交易所是由国务院批准设立，经（ ）审批成立的在国家工商行政管理部门登记注册，不以盈利为目的，履行交易所规定职能，实行自律管理的法人。

A、保监会 B、证监会 C、中国人民银行 D、银监会

7、伦敦金银市

多付空=1空付多=2多付空=1空付多=2

黄金白银

2012-4-1

2012-4-2

2012-4-3

2012-4-4

2012-4-511

2012-4-621

2012-4-7

2012-4-8

2012-4-922

2012-4-1012

2012-4-1121

2012-4-1221

2012-4-13

2012-4-14

2012-4-15

2012-4-1611

2012-4-1712

2012-4-1812

2012-4-1921

2012-4-2011

2012-4-21

2012-4-22

2012-4-2311

2012-4-2422

2012-4-2512

2012-4-2612

2012-4-2712

2012-4-28

2012-4-29

2012-4-30

2012-5-1

2012-5-211

2012-5-312

2012-5-412

2012-5-5

2012-5-6

2012-5-711

2012-5-811

2012-5-921

2012-5-1021

2012-5-1111

2012-5-12

2012-5-13

2012-5-1412

2012-5-1521

2012-5-1612

2012-5-1711

2012-5-1821

2012-5-19

2012-5-20

2012-5-2121 201

上海黄金交易所会员单位名单

金融类

1中国工商银行

2中国建设银行

3中国银行

4中国农业银行

5中国金币总公司

6上海浦东发展银行

7招商银行

8中信银行

9深圳发展银行

10交通银行

11华夏银行

12光大银行

13上海银行

14广东发展银行股份有限公司

15深圳市商业银行

16兴业银行股份有限公司

17上海国际信托投资有限公司

18昆明市商业银

19中国民生银行股份有限公司

20中钞国鼎（北京）投资有限

综合类

1内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司 2长城金银精炼厂

3江西铜业股份有限公司

4铜陵有色金属（集团）公司

5上海金创黄金有限公司

6山东招金集团有限公司

7中国黄金集团公司

8崇礼紫金矿业有限责任公司

9上海狮王黄金有限责任公司

10广东高要河台金矿

11中金黄金股份有限公司

12山东黄金集团有限公司

13山东金洲矿业集团有限公司

14紫金矿业集团股份有限公司

15浙江省遂昌金矿有限公司

16山东天承生物金业有限公司

17上海老凤祥有限公司

18山东中海金仓矿业有限公司

19桦甸市黄金有限责任公司

20济南齐鲁金店有限公司

21四川爱心黄金珠宝饰品加工厂

22灵宝市金源桐辉精炼有限责任公司 23武汉新世界珠宝金号有限公司

24辽宁金银销售中心

25洛阳紫金银辉黄金冶炼有限公司 26沈阳萃华金银珠宝制品实业有限公司 27

附件3

上海期货交易所风险控制管理办法

（修订案）

第一章 总 则

第一条 为加强期货交易风险管理，维护交易当事人的合法权益，保证上海期货交易所（以下简称交易所）期货交易的正常进行，根据《上海期货交易所交易规则》制定本办法。

第二条 交易所风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度、限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度。

第三条 交易所、会员和客户应当遵守本办法。

第二章 保证金制度

第四条 交易所实行交易保证金制度。黄金、白银、石油沥青、热轧卷板期货合约的最低交易保证金为合约价值的4%，阴极铜（以下简称铜）、铝、锌、铅、镍、锡、螺纹钢、天然橡胶期货合约的最低交易保证金为合约价值的5%，铅期货合约的最低交易保证金为合约价值的5%，螺纹钢期货合约的最低交易保证金为合约价值的5%，线材期货合约的最低交易保证金为合约价值的7%，热轧卷板期货合约的最低交易保证金为合约价值的4%，黄金、白银期货合约的最低交易保证金为合约价值的4%，燃料油期货合约的最低交易保证金为合约价值的8%，石油沥青期货合约的最低交易保证金为合约价值的

- 1 -

4%。

在某一期货合约的交易过程中，当出现下列情况时，交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平：

（一）

一、联交所简介与定位、优势

上海技术产权交易所和上海产权交易所合并，组建上海联合产权交易所。2003年12月18日，正式挂牌成立，是经上海市人民政府批准设立的具有事业法人资 格的综合性产权交易服务机构，是集物权、债权、股权、知识产权等交易服务为一体的专业化市场平台，是国务院国有资产监督管理委员会选定的从事中央企业国有产权转让的指定机构，是长江流域产权交易共同市场理事会理事长单位，是立足上海、面向世界、服务全国、连接各类资本进退的专业化权益性资本市场。上海联合产权交易所通过遍布境内外的网络分支机构，为各类出资主体提供灵活、便捷的投融资服务，是上海多层次资本市场重要的组成部分。

1. 本所是经上海市人民政府批准依法设立的不以营利为目的的事业法人。

本所是依法规范进行产权交易运作，为企业并购重组提供相关服务，并对产权交易进行审查、出具产权交易凭证的机构。 2. 上海市国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）负责本所的管理和协调工作。

上海市产权交易管理办公室（以下简称市产管办）是本所的监管机构，对本所的业务活动进行监督。

3. 本所设总裁一人，副总裁若干人，协助总裁工作。总裁、副总裁由上海市人民政府任免。

组织架构图

定位：立足

津黄金日贵金属经营有限公司天 津贵金属交易所风险控制管理办法（暂行）

第一章 总则

第一条 为加强交易风险管理，规范交易行为，维护市场参与者的合法权益，保证天津贵金属交易所（以下简称“交易所”）交易业务正常进行，根据交易所有关制度，制定本办法。

第二条 交易所风险管理实行保证金制度、限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度。

第三条 交易所、会员和投资者必须遵守本办法。 第二章 保证金制度

第四条 交易所实行保证金制度，现货延期交易的预付最低交易保证金为成交金额的8%。

第五条 交易的过程中，对于出现的下列情况之一的，交易所可以根据市场风险情况调整交易保证金的标准：

（一）持仓达到一定水平时；

（二）行情波动较大出现单边市时； （三）遇国家法定的节假日时；

（四）交易所认为市场风险明显变化； （五）交易所认为必要的其他情况。

交易所根据市场情况决定调整交易保证金的标准，应当予以公告。

第六条 交易所调整交易保证金标准的，在当日结算时对该品种的所有持仓按照调整后的交易保证金标准进行结算。

第七条 单边市是指报价同方向波动幅度较大。其中又分为同方向单边市和反方向单边市。

一个或是连续几个交易日出现报

1. 上海证券交易所证券代码分配规则 首位代码规则 首位代码 ０ １ ２ ３ ４ ５ ６ ７ ８ ９

二、三位代码规则 第1位 0 第2-3位 00 09 10 90 99 1 00 10 12 13 20 21 26 29 81 90 91 2 01 02 03 04 3 5 10 00 10 19 21 22 业务定义 上证指数、沪深300(行情论坛)指数、中证指数 国债(2000年前发行) 国债（2000年-2009年发行） 新国债质押式回购质押券出入库（对应010***国债） 新国债质押式回购质押券出入库（对应009***国债） 可转债(行情论坛)（对应600***)，其中1009**用于转债回售 可转债（对应600***) 可转债（对应600***) 可转债（对应601***) 企业债（席位托管方式） 资产证券化 分离交易的可转换公司债 企业债（席位托管方式） 可转债转股（对应600***） 可转债转股（对应600***） 可转债转股（对应601***） 国债回购(行情论坛)（席位托管方式） 企业债回购 国债买断式回购 新质押式国债回购（帐户托管方式） 国债期货（暂停交易） 契约型封闭式基金 交易型开放式指数证券投资基金 开放式基