法律法规合规性评价控制程序

2018年度合规性评价报告为了确认环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。

一、评审时间：2018年6月1日。

二、参加人员：

三、评价目的：

对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。

四、评价范围：

公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。

五、评价依据：

1、ISO14000&OHSAS18000

2、公司体系文件；

3、相关法律法规和标准。

六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：

在2018年6月1日，对我公司的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下：

1、EHS部门主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针

2018年度合规性评价报告为了确认环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。

一、评审时间：2018年6月1日。

二、参加人员：

三、评价目的：

对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。

四、评价范围：

公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。

五、评价依据：

1、ISO14000&OHSAS18000

2、公司体系文件；

3、相关法律法规和标准。

六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：

在2018年6月1日，对我公司的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下：

1、EHS部门主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针

依据法律法规对工作或是工业活动中的危险源、危险因素进行风险辨识和评价

2011年钻井塘沽作业公司合规性评价报告

一、评价概述

为了评审钻井事业部塘沽作业公司各项活动遵循法律法规及其他要求的情况，确保体系运行及各项作业活动符合法律法规及其他要求。依据事业部QHSE管理体系程序文件，钻井塘沽作业公司组织人员进行合规性评价，并最终形成合规性评价报告。

评价程序按照是ISO9001：2008、ISO14001：2004、ISO18001：2007标准及《合规性评价控制程序》要求执行，相关部门和单位提供合规性评价记录等资料。 二、评价内容

评价内容主要是对钻井塘沽作业公司机关办公室及基层单位相关作业活动过程中法律法规的执行遵守情况作出符合性评价：

塘沽作业公司机关办公室和基层单位工作及作业活动中所识别的危险源和重要环境因素所涉及的相关法律法规的要求，作业公司机关办公室和基层单位现场控制危险源和重要环境因素的措施是否符合法规规定的条款。 三、执行情况

塘沽作业公司机关办公室基层单位工作和作业活动中对于危险源和重要环境因素的控制措施基本能按照规定采取相应的控制措施，将作业风险和对环境的影响降到一定的限度。（具体评审结果见附件一、附件二、附件三、附件四）。 四、评价结论

1.目的

通过对本公司适用的法律法规和其他要求遵循性的评价，以保证方针、目标（指标）的实现，并提高环境和职业健康安全绩效。

2.范围

适用于评价本公司活动、产品和服务中适用的环境和职业健康安全法律法规和其他要求遵循情况。

3.职责

品质培训部负责合规性评价的监督管理，其他部门配合实施。

4.工作程序

4.1品质培训部及其他部门每年应利用各种会议、各项检查、内审、管理评审定期对法律法规和其他要求的遵循性进行评价。当出现下列情况之一时，可增加与变化部分相关的法律法规和其他要求遵循性的评价频次：

a）法律法规发生重大变化；

b）服务项目调整；

c）出现了环境污染事故或职业健康安全事故；

d）业主员工及相关方有强烈投诉。

4.2评价方法

4.2.1会议：应利用各种形式的质量分析会议、环保会议、安全会议对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，会议记录即为合规性评价记录。

4.2.2检查：各职能和层次人员应利用各种形式的物业管理服务质量、环保和职业健康安全检查对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，各种形式的检查记录即为合规性评价记录。

4.2.3内部审核：内审员应利用内部审核对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，内审记录即为合规性评价记录。

4.2.4管理评审：总经理应利用管理评审组织各

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法律法规及其他要求控制程序

（ISO9001-2015/ISO14001-2015）

1.0目的

明确本公司的产品活动中适用的法律、法规及其他要求之收集、识别、登记的渠道及管理控制方法。 2.0范围

适用于公司范围内所有的产品活动有关的法律、法规及其他要求。 3.0职责 3.1人事部

3.1.1负责收集、登记、识别及保存适用于公司的法律法规及其他要求。 3.1.2负责向各部门传达有关法律、法规及其他要求。 3.2各部门

3.2.1负责对本部门员工实施相关法律、法规及其他要求的教育培训。 3.2.2负责将有关法律、法规及其他要求的内容纳入相关作业指导书中，并贯彻执行。 4.0定义

4.1法律、法规：指以国家或政府的名义制定并颁布的法律、法规。 5.0程序

5.1法律、法规及其他要求的范围

本公司的生产活动中所必须遵守的法律法规及其他要求的范围包括： 5.1.1国家性法律、法规、条例、规章及标准。

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5.1.2地方性法律、法规、条例、规章及标准(含广东省颁发的)。 5.1.3国际公约。

5.

1.0 目的

对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监视和测量，对法律法规和其他要求的遵循情况进行定期评价，以确保环境管理体系的有效运行。

2.0 范围

适用于公司对环境表现、运行控制、环境目标和指标完成情况的监视和测量；适用于对法律法规和其他要求遵循情况的定期评价。

3.0 定义

环境绩效：组织对其环境因素进行管理所取得可测量结果。

4.0 职责

4.1 行政部负责公司级监测、监控、监督活动；负责主持合规性评价活动，将评价的结论形成记

录。

4.2 各部门负责本部门的监测和监督活动；负责参与评价与本部门有关的法律、法规及标准和其

他要求。

5.0 程序

5.1 环境绩效的监测

5.1.1 行政部根据环境目标、指标的需要，确定需要监测和测量的计划，明确监测对象、监测

项目、频率、地点及执行标准。

5.1.2 行政部负责日常生产过程中产生的废水、废气和厂界外围噪声的监测，并记录监测的结

果。每年应委托当地环境监测部门对公司的环境因素进行一次监测。

5.1.3 在日常监测过程中如发现超标的情况，行政部应召集有关部门提出整改，并跟踪纠正预

防措施的有效性。

5.1.4 环境的监测和测量记录，应表明监测对象是否满足要求，记录中应表明监测人、核准人；

其中委托外部机构监测的，以其监

法律法规及其它要求收集更新控制程序

二级文件

法律

法规

收集

更新

控制

程序

受控状态：

持有部门：总经办ISO

文件修改记录

为了识别、获取并更新适用的社会责任法律、法规、标准及其他要求，特制定本程序。

2. 适用范围

适用于公司识别、获取和更新社会责任法律、法规及其他要求，以及确认其适用性。

3. 职责

3.1行政部负责获取社会责任法律、法规、标准和其他要求并确认其适用性，并及时更新。

3.2管理者代表负责评估法律法规及其他要求对公司管理体系的用项，必要时对管理体系作出修订。

4. 工作程序

4.1获取途径

a.从专业报纸、杂志及专业咨询机构等渠道获取；

b.从本地劳动和社会保障局、安全生产管理部门、消防管理

部门等部门获取，也可以从社会责任在线获得相关资料。

4.2确认适用性

a 行政部根据公司需要，确认社会责任法律、法规及其他要求的适用性；

b 根据国际标准、国家标准、行业标准和地方标准，确定公司生产经营过程中各个社会责任标准的适用性；

c 行政部将收集到的法律、法规及标准的具体适用内容传达相关部门；

d 当现行的法律、法规、标准和其他要求有标准更新时，应重新确认；

e 行政部应随时获取并每半年进行一次社会责任法律、法规适用性评审。

4.3社会责任法律、法规、标准和其他要求的管理

a 行

河源沃图电子科技有限公司

Heyuan Woto Electronic Technology Co., Ltd.

文件编号:

合规性评价控制程序 WT-EP-PZ-007 页 次: 1/6 版 次: A0 拟制日期: 2013.6.26

区分

批准

会签

审查

拟制

测品试质工部 程

部

签名

测试生产部

SMT工程部 SMT物行生流政产部 部 部

温馨提示：本文件为本公司机密文件，未经许可，不得私自外借或复印！河源沃图电子科技有限公司 拟制日期 2013.6.26 页 次 2/6 文件 合规性评价控制程序 版 次 A0 名称 文件编号 WT-EP-PZ-007 修订履历 制/修订日期 修订内容摘要 页次 版次 修订人/总页数 2013.6.26 新制订 / A0 涂春桂 /共6页 河源沃图电子科技有限公司 文件 名称 拟制日期 页 次 版 次 文件编号 2013.6.25 3/6 A0 WT-EP-PZ-007 合规性评价控

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拟制

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测试生产部

SMT工程部 SMT物行生流政产部 部 部

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法律法规和其他要求合规性评价报告

法律法规和其他要求合规性评价报告

法律法规和其他要求合规性评价报告

类别

序号 法

法律法规和其他要求

发布日期

执行条款/等级 执行条款/ 条款 二十四条、第二十七条、第二十八 条

遵守/达标情况 遵守/

相关证据

评价结论

3 4 5 6 7

中华人民共和国水法 中华人民共和国计量法 中华人民共和国产品质量法 节约用电管理办法 天津市节约用水条例

2002.08.29 修订 1985.09.06 2000.7.8 修订 2001.01.08 2005.03.24 修订

第六条、第七条、第十二条、第二 遵守相应的法律、 十八条、第四十一条 第二条、第九条 第一条、第二条、第三条、第四条、 第五条、第十一条、第十六条、第 三章 第三条、第六条 第二条、第十九条、第二十条、第 二十一条、第二十二条、第二十四 条、第三十八条 第五条、第六条、第十条、第十六 条、第十八条、 第十九条、第二 十一条、 第二十四条、 第二十七条、 第二十八条、第四十一条、第四十 四条 法规和相关文件

质量环境管理手册 程序文件 作业文件及相关记录

符合要求

1

中华人民共和国消防法

2008.10.28 修订

四、 潜在 环境 事故 3 4 5 2

中华人民共和国突发事件应