员工违规行为积分管理办法

XX银行员工违规行为处罚管理办法

第一章 总则

第一条 为促进全行各级机构和全体人员遵纪守法、规范经营、防范风险，保障各项业务快速、持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》、《商业银行内部控制指引》等有关法律、法规和规章，特制定本办法。

第二条 本办法所称违规行为，是指本行员工违反国家法律、法规以及本行规章制度应受到处罚的行为。对于给本行造成经济损失或信誉影响的违规行为，应依据本办法给予纪律处分或其他处理；对于未给本行造成经济损失或信誉影响的轻微违规行为，应依据《XX银行违规处罚办法》给予扣分或处罚；对于案件发生的严重违规行为，应依据《XX银行案件责任追究办法》进行问责。

第三条 本办法所称责任人，是指对违规行为负有责任的人员，包括主要责任人和次要责任人。

（一）经集体研究决定的违规行为，参加研究决定的主要负责人、持赞同意见的人为责任人，其中主要负责人承担主要责任；

（二）领导和上级部门负责人指令下级人员违法、违规办理业务，发出指令的领导或上级部门负责人为主要责任人；

（三）下级人员明知领导和上级部门的行为是违规的，不制止、不报告，并参与违规活动，该下级人员同为主要责任人；

（四）领导和上级部门

XX银行员工违规行为处罚管理办法

第一章 总则

第一条 为促进全行各级机构和全体人员遵纪守法、规范经营、防范风险，保障各项业务快速、持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》、《商业银行内部控制指引》等有关法律、法规和规章，特制定本办法。

第二条 本办法所称违规行为，是指本行员工违反国家法律、法规以及本行规章制度应受到处罚的行为。对于给本行造成经济损失或信誉影响的违规行为，应依据本办法给予纪律处分或其他处理；对于未给本行造成经济损失或信誉影响的轻微违规行为，应依据《XX银行违规处罚办法》给予扣分或处罚；对于案件发生的严重违规行为，应依据《XX银行案件责任追究办法》进行问责。

第三条 本办法所称责任人，是指对违规行为负有责任的人员，包括主要责任人和次要责任人。

（一）经集体研究决定的违规行为，参加研究决定的主要负责人、持赞同意见的人为责任人，其中主要负责人承担主要责任；

（二）领导和上级部门负责人指令下级人员违法、违规办理业务，发出指令的领导或上级部门负责人为主要责任人；

（三）下级人员明知领导和上级部门的行为是违规的，不制止、不报告，并参与违规活动，该下级人员同为主要责任人；

（四）领导和上级部门

中国邮政储蓄银行文件

邮银发〔2010〕964号

关于印发邮政金融从业人员违规行为

处理暂行办法的通知

各省（区、市）分行、计划单列市分行：

现将《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》印发你们，并就有关事项通知如下：

一、各级分支机构要认真组织好《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》的学习、宣传工作，通过培训使全行员工熟悉其具体内容和相关要求，提高全行员工依法合规意识，进一步规范经营管理和业务操作行为。

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二、各级分支机构对违规行为要严格执行处理标准，坚持原则。要加强对《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》执行情况的监督检查，杜绝“有章不循，违章不纠”现象。

三、 请各一级分行将各级机构在执行过程中遇到的问题或意见、建议及时反馈总行。

联系人：杨洁

联系电话：010－66858268

电子邮箱：yangjie@postmail.com.cn

二〇一〇年八月三十日

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邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法

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目 录

第一章 第二章 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 第八节 第九节 第十节

第十一节第十二节第十三节第十四节第十五节第十六节第

心得

《员工违规行为处理办法》学习心得

近段以来，联社系统开展了《河南省农村信用社员工员工违规行为处理办法》学习活动，通过自学和集中学习，使我进一步提高了对授权、人事、信贷、风险、会计出纳、重要空白凭证、计算机、印证、安保等工作的认识，执行各项规章制度的自觉性得到了加强，达到了开展此次教育活动的预期目的。下面是我对这次《处理办法》学习的体会：

自联社确定在信用社系统开展《员工违违规行为处理办法》学习活动以来，我能从思想上高度重视，积极配合联社机关搞好本次学习教育活动，认真学习有关规定，并做好笔记。通过学习，使我认识到，坚持规章制度，是农村信用社各项业务健康运行的保证，是防止各类案件和违规问题发生的首要条件。加强《员工违规行为处理办法》学习，是贯彻执行上级各项规章制度，做好本职工作的基本保证。

近年来，全省联社系统虽然没有发生大的经济案件和重大责任事故，但是一些违反规章制度的现象都有不同程度存在，员工学习教育不够深入、制度执行不够到位、在各项业务操作中仍存在不少隐患。作为一名员工应该清醒地认识到，很多案件的发生，都是因为在执行制度上不够严格，不按操作规程导致了案件的发生。因此，系统地进行学习教育显得犹为重要，认真学习、深刻领会，强化自我保护意识，明确自

激励积分管理办法

一、 积分管理及目的

1、 积分制管理办法是以积分来衡量公司员工在公司的日常行为表现，以积分来衡量自我价值反映员工的综合行为，将每个人的工作年限、职务高低、业绩大小，还有学历、职称、技术专长、个人特长、劳动纪律、出勤天数、加班小时、工作态度、个人表现、思想道德等等因素，综合、全面的用积分来实行量化统计。然后再把积分的结果与工资、奖金、晋升、外出进修学习、旅游、春节发放物资等各项福利待遇挂钩，累加计算。通过积分奖罚制度规范员工日常行为、激励员工遵守公司制度，提高员工主观能动性，调动员工的积极性，正佳员工工作执行力，丰富员工的精神追求。 2、

积分管理是建立在员工福利、绩效考核等基础上，自员工入职

起对绩效、日常行为、工作态度等实行积分化管理的方式。积分达到一定水平后，员工可以凭所获积分享受弹性福利。积分管理以“目标管理为主，行为管理和动力管理为辅”。通过积分制度，一方面是向员工提供正强化激励；另一方面帮助员工提高工作能力，激发员工持续提供高绩效的动机，从而建立良好的企业绩效文化氛围。 二、 积分管理原则

本着“公平、公正、公开”的原则，为员工的奖励、晋升、评优提供客观依据。

三、 适用范围

本管理办法适用于公司全体员工 四、 评

《积分管理办法》及积分管理系统操作答疑

问题1： 根据288条给予的各种纪律处分是否还要折算成积分。

解答：不再折算积分，因为《积分管理办法》规定只适用于轻微违规行为，即未造成不良后果或者情节轻微的行为是违规行为。288条完全和积分管理脱钩。

问题2：劳务派遣制员工的轻微违规行为是否适用《积分管理办法》？

解答：《积分管理办法》第三条规定适用于建设银行境内各级机构及其工作人员。这里的工作人员既包括劳动合同制员工，也包括劳务派遣制员工。

问题3：《积分管理办法》第五条规定：“发现工作人员的轻微违规行为应当对违规当事人及其直接管辖行连带等值积分，但直接管辖行自查发现的，不对本行积分。”那么什么是直接管辖行？机关各职能部门、分理处、储蓄所自查的如何积分？

解答：首先，直接管辖行是指对工作人员有直接管理权限的综合性支行以上的分支行。包括：省分行、二级分（支）行（部）、综合性支行。其次，综合性支行是指既能够提供综合性银行服务，同时又承担对下辖分支机构的管理职能的支行，主要包括现有的城区支行、县（市）支行中有下辖营业机构的支行。最后，机关内设职能部门，网点型支行、分理处、储蓄所自查视为其直接管辖行的自查工作，不对本机构积分。

问题4：积分标准分值可否变动

附件1：

广东邮政金融违规行为罚则

第一节 利率和汇率管理

第一条 有下列情况之一，参照《广东邮政金融违规行为问责管理办法（试行）》第六条（以下简称“第六条”）的相关条款予以扣罚。

（一） 未按国家利率政策和中国人民银行有关利率管理规定，擅自提高或降低存、贷款利率的，以及变相提高或降低存、贷款利率；

（二） 未按总行要求贯彻落实我行利率管理政策和规章制度的； （三） 未按照利率管理授权规定和审批流程，越权擅自提高或降低利率执行标准的；

（四） 未按照各项资产负债业务计、结息方式规则，未经授权任意改变计、结息方式，造成实际利率变化的；

（五） 变相提高存款和降低贷款利率，规避上级行授权管理权限的。

第二条 有下列情况之一，参照“第六条”的相关条款予以扣罚。

（一） 未按国家和总行的汇率管理规定，擅自提高或降低汇率的，以及变相提高或降低汇率；

（二） 未按照汇率管理授权规定和审批流程，越权擅自提高或降低汇率执行标准的。

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第二节 审慎经营

第三条 有下列情形之一的，参照“第六条”的相关条款予以扣罚。

（一）从事银监会批准的业务范围以外的金融业务活动； （二）擅自增加业务种类和增加或减少存、贷款档次； （三）擅自设立、合并、撤销或变更储蓄

附件1：

广东邮政金融违规行为罚则

第一节 利率和汇率管理

第一条 有下列情况之一，参照《广东邮政金融违规行为问责管理办法（试行）》第六条（以下简称“第六条”）的相关条款予以扣罚。

（一） 未按国家利率政策和中国人民银行有关利率管理规定，擅自提高或降低存、贷款利率的，以及变相提高或降低存、贷款利率；

（二） 未按总行要求贯彻落实我行利率管理政策和规章制度的； （三） 未按照利率管理授权规定和审批流程，越权擅自提高或降低利率执行标准的；

（四） 未按照各项资产负债业务计、结息方式规则，未经授权任意改变计、结息方式，造成实际利率变化的；

（五） 变相提高存款和降低贷款利率，规避上级行授权管理权限的。

第二条 有下列情况之一，参照“第六条”的相关条款予以扣罚。

（一） 未按国家和总行的汇率管理规定，擅自提高或降低汇率的，以及变相提高或降低汇率；

（二） 未按照汇率管理授权规定和审批流程，越权擅自提高或降低汇率执行标准的。

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第二节 审慎经营

第三条 有下列情形之一的，参照“第六条”的相关条款予以扣罚。

（一）从事银监会批准的业务范围以外的金融业务活动； （二）擅自增加业务种类和增加或减少存、贷款档次； （三）擅自设立、合并、撤销或变更储蓄

高一（1）班学生德育积分管理办法

为加强学校德育建设，引导学生在发展过程中关注自我诊断、自我反思，实现自我管理、自主发展，充分发挥学生个人德育积分在学生品德发展水平评定中的重要作用，特制订本管理办法。 一、学生德育积分组成

学生德育积分由三方面检查结果组成：学校检查、年级组检查、班级检查。检查内容和评分标准按照相关规定执行，所有检查项目落实到个人。

二、德育检查的重点项目及标准 （一）课堂状态

1.课堂上坐姿端正、专注听讲、做笔记，对于听讲状态不专注者，每人次扣1分。

2.课堂上睡觉或趴在桌上者，每人次扣3分。

3.课堂上做与学习无关的事情者，如看与学习无关的书籍、报刊、杂志者、画漫画等，每人次扣5分。

4.课堂上要积极和老师进行有效互动，响应老师，胡乱说话、影响课堂学习秩序者，每人次扣5分。

5.旷课一节者（含体育课、实验课、技术课、阅览课），每人次扣5分。

（二）自习状态

1.自习期间坐姿端正、安静自修，对于自修状态不专注者，例如看同桌答案、向外张望、转笔等，每人次扣1分。

2.自习期间睡觉或趴在桌上者，每人次扣3分。

3.自习期间随便说话或交头接耳者，每人次扣3分。 4.自习期间随便下位或出入教室者，每人次扣3分。

员工异常行为管理办法

第一章

第一条 为强化我社经营管理和内部控制，加强员工思想政治工 作和行为管理，防范操作风险和案件，根据我社实际，制定本办法。

第二条 员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可能成为 操作风险隐患苗头，或诱发事故、案件的各种行为。（其主要表现参 员工系指与我社签订劳动用工合同的全体人员。由我社管理的劳务派遣人员，参照本办法执行。

第三条 根据“了解你的员工”的原则，员工异常行为管理为我 行内部控制体系的重要组成部分。管理的原则：

（一）以人为本，注重预防，实事求是，慎重处理； （二）谁主管、谁负责，管事与管人结合； （三）发现隐患，及时排除； （四）注意保密。

第四条 开展异常行为管理应尊重员工个人隐私和人格尊严。 第五条 本办法适用我社境内各级机构。

第二章 员工异常行为管理职责

第六条 总、分行部室和各营业机构的第一负责人对所辖范围内 的员工异常行为管理负总责：

（一）了解员工思想和行为总体情况； （二）掌握干部的全面情况，及异常行为； （三）督导员工日常行为管理； （四）组织妥善处置员工异常行为。

第七条 总、分行部室和各营业机构分管内控的负责人分管员工 异常行为管理：

（一）了解员工思想和行为状况；

（二）组