幼儿园内部控制风险评估报告

范文一

按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范(试行)》，以及长岭县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一步提高我局内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关贯彻实施情况报告如下： 　　

一、准备工作 　　继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施《内控规范》工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。 　　

二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则 　　

(一)内部控制的目标和原则 　　

1、内部控制的目标

内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。 　　

我局内部控制的目标是： 　

(1)合法性——管理和服务活动的合法合规 　　

(2)安全性——资产安全 　　

(3)可靠性—

行政事业单位内部控制风险评估报告

行政事业单位在运行过程中也会存在一定的不确定性，这就是风险。但风险并非全都是坏东西，风险往往与风险收益并存。以下是由聘才网小编为大家整理的相关范文，欢迎阅读。

行政事业单位内部控制的目标和原则： (一)内部控制的目标

内部控制是由行政事业单位的领导层和全体员工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。

行政事业单位内部控制的目标是： 1.合法性管理和服务活动的合法合规 2.安全性资产安全

3.可靠性财务报告及相关信息真实、完整 4.效率性提高管理服务的效率和效果 5.风险防范排除障碍实现单位发展战略

(二)行政事业单位建立与实施内部控制应遵循的原则 1.全面性原则

内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。因为，在内部控制程序的

所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。 2.重要性原则

内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。行业、规模、性质

行政事业单位内部控制风险评估报告

行政事业单位在运行过程中也会存在一定的不确定性，这就是风险。但风险并非全都是坏东西，风险往往与风险收益并存。以下是由聘才网小编为大家整理的相关范文，欢迎阅读。

行政事业单位内部控制的目标和原则： (一)内部控制的目标

内部控制是由行政事业单位的领导层和全体员工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。

行政事业单位内部控制的目标是： 1.合法性管理和服务活动的合法合规 2.安全性资产安全

3.可靠性财务报告及相关信息真实、完整 4.效率性提高管理服务的效率和效果 5.风险防范排除障碍实现单位发展战略

(二)行政事业单位建立与实施内部控制应遵循的原则 1.全面性原则

内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。因为，在内部控制程序的

所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。 2.重要性原则

内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。行业、规模、性质

行政事业单位内部控制风险评估报告

按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范(试行)》，以及两当县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一步提高我院内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，我院对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关贯彻实施情况报告如下：

一、准备工作

我院制定了兴化乡卫生院《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，本院贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。

二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则 (一)内部控制的目标和原则 1、内部控制的目标

内部控制是由院长和全体职工实施的、旨在提高卫生院管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现卫生院服务目标所制定的政策和程序。

我院内部控制的目标是：

(1)可靠性财务报告及相关信息真实、完整 (2)效率性提高管理服务的效率和效果 (3)风险防范排除障碍实现单位发展战略 2、我院建立与实施内部控制应遵循的原则 (1)全面性原则 (2)重要性原则 (3)制衡性原则 (4)适应性原则 (5)成本效

篇一

xxxx年xx月x日至xx日对本单位内部控制情况进行了风险评估，评估情况如下：

一、内部控制风险评估基本情况

（一）内部控制评估依据

1、财政部财会〔xxxx〕21 号《行政事业单位内部控制规范（试行）》；

（二）内部控制评估范围

本单位内部控制评估范围仅为单位所属职能部门。评估的业务范围包括单位层面的风险评估和经济活动业务层面的风险评估。

（三）内部控制评估方法

根据内部控制评估相关监管规定,本单位建立了内部控制风险评估工作机制，由本单位审计部门组织实施内部控制风险评估工作。运用的方法主要是按照单位层面和经济活动业务层面，采用合理评价工具和方法，结合内审、外审发现的问题及整改情况，分析内部控制的薄弱环节，促进内部控制持续改进和有效运行。

二、内部控制风险评估实施情况

（一）单位层面的风险评估

1、内部控制工作的组织情况

本单位制定了内部控制体系建设工作方案，成立了内部控制建设工作领导及工作小组，确定了财务审计人员负责协调内部控制工作，并建立了在内部控制中的沟通协调和联动机制，为内部控制的建立和实施提供组织保障。

2、内部控制机制的建设情况

本单位制定了单位内部控制体系建设工作方案，由内部控制建设工作领导及工作小组负责，组织开展内部控制工作分工及人员配备等工作；组

花旗银行内部控制和风险评估

通过 “内部控制和风险评估”这门课学习，我们知道风险管理包括内部控制建设、目标制定、事项识别、风险评估、风险反应、控制活动、信息和沟通、监控等八个方面。内部控制包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控五个方面。从风险管理和内部控制的主要因素来看，内部控制是风险管理的必要环节。内部控制的动力来自企业对风险的识别和管理。相反，如果没有良好的内部控制系统，往往会导致企业无法对风险进行有效的识别和防范，最终可能导致破产甚至倒闭。为了进一步了解认识“内部控制和风险评估”的意义与作用，我决定去调研一家500强企业---花旗集团。

以下文章分为2个部分，我们在第一个部分把花旗集团的发展历史和发展现状作一个简单回顾；第二个部分就主要分析花旗集团的内部控制和风险评估管理模式及对我们启示。

花旗集团

花旗集团（Citigroup Inc.，以Citi为商标）总部位于美国纽约市，为世界上最大的银行及金融机构之一，于1998年由花旗公司及旅行家集团合并而成，并于同期换牌上市。花旗集团的历史由花旗银行的成立为起点，花旗银行是1955年由纽约花旗银行与纽约第一国民银行合并而成。花旗集团是美国第一家集商业银行、投资银行、保险、共同基金

内部控制和风险控制制度说明

为了提高投资的质量，防范和降低投资的管理风险，切实保障投资者的利益，启鼎创投建立了一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。 （一）内部控制的主要内容 1、风险评估

（1）董事会下属的风险控制委员会对公司的内外部风险进行评估；

（2）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；

（3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 2、控制活动

控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。

控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度，在相关部门和相关岗位间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥公司风险控制委员会对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 3、信息与沟通

公司建立双向的信息交流途径，

新版GSP要求药品批发企业,“应当采用前瞻或者回顾的方式,对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核”,笔者对本单位2013年度的药品经营质量风险进行了认真评估,分析,拟写了一份评估报告供同行参考。

报告编号：QR13-0001-0008

GSP质量风险排查与评估报告

XXX生物药有限公司

二〇一三年十二月

新版GSP要求药品批发企业,“应当采用前瞻或者回顾的方式,对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核”,笔者对本单位2013年度的药品经营质量风险进行了认真评估,分析,拟写了一份评估报告供同行参考。

质量控制风险排查、评估报告

为有效加强药品质量管理，降低药品在经营环节中出现的安全事件的风险，更好地维护人民群众身体健康和生命安全，我公司成立了以企业质量负责人为组长,各业务部门负责人为成员的药品经营质量风险排查领导小组，于2013年X月X日-X日对我公司药品的采购、收货、验收、贮存、养护、销售、出库复核、运输等全过程和人员、职责、制度全方位进行了两次风险排查与评估，具体情况报告如下：

一、建立风险排查、评估的组织领导小组，明确职责和任务 排查前公司成立了风险排查评估领导小组，明确了职责和任务，对我公司药品的采购、收货、验收、贮存

内部控制和风险控制制度说明

为了提高投资的质量，防范和降低投资的管理风险，切实保障投资者的利益，启鼎创投建立了一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。 （一）内部控制的主要内容 1、风险评估

（1）董事会下属的风险控制委员会对公司的内外部风险进行评估；

（2）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；

（3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 2、控制活动

控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。

控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度，在相关部门和相关岗位间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥公司风险控制委员会对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 3、信息与沟通

公司建立双向的信息交流途径，

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店子镇中心幼儿园督导评估自评报告

一、自评工作情况

我园根据平度市教体局督导室幼儿园督导评估工作安排，为做好督导评估自评工作，成立了全体教师组成的自评工作小组，认真组织教师学习关于教育督导的有关文件，制定了工作计划，明确了督导评估工作的目的意义、方法及步骤，在达成共识的基础上，形成合力。对照C级指标要求，我们将评估指标进行收集、整理，做到目标任务层层分解，层层落实。经过自检自查，结合定性分析与定量分析，形成了自检自查报告。 二、幼儿园管理（23分）

幼儿园坚持依法治园，有完善的自主管理机制，进一步规范制度文化建设，将制度建设量化、细化。积极倡导以人为本、满足人的需要、促进人的发展的新理念，以人为核心，体现人本与科学相融的管理思想，让规章制度成为大家认可、自觉遵守的制度，努力营造良好的人际氛围，引导教师用“爱心、细心、慧心、耐心、真心”创造一个“关爱、信任、平等、快乐”的学习型团队，以此激发教师的主题意识，增强教师自我管理能力，形成教师“在工作中学习，在学习中工作”的自我管理行为。

坚持民主管理，园务公开。认真制定园发展计划，积极推进幼儿园的内部管理体制改革，鼓励教职工出谋划策，共同推进发展目标的具体实施。园委会、家委会、教代会等组织机构