证券投资学第三版课后题答案

霍文文 编著：证券投资学（第三版），高等教育出版社 2010 第3章 证券交易程序和方式

一、判断题

1．证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。

答案：是

2．证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。

答案：是

3．市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。 答案：非

4．市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。

答案：非

5．停止损失委托是指投资者委托经纪人在证券市场价格上升到或超过指定价格时按照市场价格卖出证券，

或是在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格买入证券。 答案：非

6．竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。 答案：是

7．证券交易成交后意味着交易行为的了结。

答案：非

8．证券结算包括证券清算和交割、交收两个步骤。

答案：是

9．过户是记名证券交易的最后一个环节。

答案

10．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式。

答案: 是

11．当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。

答案：非

12、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪

霍文文 编著：证券投资学（第三版），高等教育出版社 2010 第5章 资本资产定价理论 一、判断题

1．现代证券投资理论是为解决证券投资中收益－风险关系而诞生的理论。 答案：是

2．以马柯维茨为代表的经济学家在19世纪50年代中期创立了名为“资本资产定价模型”

的新理论。 答案：非

3．证券组合理论由哈里·马柯维茨创立，该理论解释了最优证券组合的定价原则。 答案：非

4．证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。 答案：是

5．证券组合的预期收益率仅取决于组合中每一证券的预期收益率。 答案：非

6．证券投资组合收益率的标准差可以测定投资组合的风险。 答案：是

7．有效组合在各种风险条件下提供最大的预期收益率的组合。 答案：是

8．投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合，取决于投资者对风险的偏好程度。 答案：是

9、投资者所选择的最优组合不一定在有效边界上。 答案：非

10．马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个阶段，首先应考虑各种可能的证券组合；

然后要计算这些证券组合的收益率、标准差和协方差；通过比较收益率和方差决定有效组合；

利用无差异曲线与有效边界的切点确定对

证券投资学课后题参考答案

第一章

1.风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断和认知。

2.股票：是股份公司为筹集资金所发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

3.普通股：普通股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。

4.优先股：优先股相对于普通股。优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股。

5.债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时想投资者发型，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

6.基金：基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。

7.证券投资基金：是一种实行组合投资，专业管理，利益共享，风险共担的集合投资方式。

8.契约型基金：契约型基金是指以信托法为基础，根据当事人各方之间订立的信托契约，由基金发起人发起设立的基金，基金发起人向投资者发行基金单位筹集资金。

9.公司型基金：是指以《公司法》为基础设立，通过发行基金单位筹集资金并投资于各类证券的基金。

10.封闭型基金：是指基金的

1. 什么是晶体？晶体与非晶体有何本质区别？

答：晶体是内部质点在三维空间呈周期性重复排列的固体。本质区别：是否在三维空间呈周期型排列。

2. 对称要素：对称轴、对称面、对称中心、旋转反伸角。 3. 什么是晶体的结晶习性？

答：矿物晶体所具有的保存习见形态的性质，称之为该矿物的结晶习性。 4. 什么叫双晶？

答：双晶是指两个或两个以上的同种晶体，彼此间按一定的对称规律相互结合而成的规则连生。

5. 何为晶体的米氏符号？

答：用晶面在3个晶轴上的截距系数的倒数比来表示晶面在空间相对位置的符号的一种方法。

6. 完全类质同象系列的两端员矿物，它们的晶体结构为什么必定是等结构的？反之两种等结构的化合物是否都能形成类质同象混晶？为什么？

答：若两种质点可以任意比例相互取代，则称为完全的类质同象，它们可以形成一个连续的类质同象系列。不一定，形成类质同象混晶还包括内因离子半径电价类型还有外因温度压力组分浓度的影响。

7. 为什么同一元素在不同结构，甚至在同一结构中可以出现不同的配位数？ 答：一般情况是：温度升高使阳离子的配位数减小，而压力的增大使配位数增高。 8. 为什么有些离子如Ca和Hg，Cu和Na半径相近，电价一样，但不能进行类质同象置换？

1. 什么是晶体？晶体与非晶体有何本质区别？

答：晶体是内部质点在三维空间呈周期性重复排列的固体。本质区别：是否在三维空间呈周期型排列。

2. 对称要素：对称轴、对称面、对称中心、旋转反伸角。 3. 什么是晶体的结晶习性？

答：矿物晶体所具有的保存习见形态的性质，称之为该矿物的结晶习性。 4. 什么叫双晶？

答：双晶是指两个或两个以上的同种晶体，彼此间按一定的对称规律相互结合而成的规则连生。

5. 何为晶体的米氏符号？

答：用晶面在3个晶轴上的截距系数的倒数比来表示晶面在空间相对位置的符号的一种方法。

6. 完全类质同象系列的两端员矿物，它们的晶体结构为什么必定是等结构的？反之两种等结构的化合物是否都能形成类质同象混晶？为什么？

答：若两种质点可以任意比例相互取代，则称为完全的类质同象，它们可以形成一个连续的类质同象系列。不一定，形成类质同象混晶还包括内因离子半径电价类型还有外因温度压力组分浓度的影响。

7. 为什么同一元素在不同结构，甚至在同一结构中可以出现不同的配位数？ 答：一般情况是：温度升高使阳离子的配位数减小，而压力的增大使配位数增高。 8. 为什么有些离子如Ca和Hg，Cu和Na半径相近，电价一样，但不能进行类质同象置换？

绪 论

1．传播学

传播学是一门探索和揭示人类传播的本质和规律的科学，也是传播研究者在最近几十年对人类传播现象和传播研究成果进行系统分析和有机整合而发展成的知识体系。 2．传播研究

传播研究是人类对传播现象和问题的审视、探究和思考，是通过“事实陈述”而得出“价值判断”的一个命题论述。 3．传播理论

传播理论是传播研究者对某些传播现象和问题的系统解释和集中探讨，是由与该现象有关的一组命题组成的体系，是有助于弄清该现象的任何一种思想。 4．传播本质

传播本质是传播活动的根本性质，是指传播活动组成要素之间的内在的稳定的联系。 5．传播规律

传播规律是指传播活动中内在矛盾诸方面的联系和斗争的客观法则和必然趋势。其根本特点就在于不以人的意志为转移，具有客观性、必然性、重复性和隐蔽性。 绪 论

1．传播学的研究对象是什么？它包括哪些现象？

传播学的研究对象就是人类传播现象。它应该既包括传播活动现象，也包括传播意识现象、传播关系现象和传播规范现象；人类传播也是既包括大众传播、组织传播，又包括内向传播、人际传播。总之，凡是客观地存在于传播活动中的并构成影响的现象，都是传播学的研究对象。

2．传播学的研究宗旨是什么？

传播学的研究宗旨，就是从人

绪 论

1．传播学

传播学是一门探索和揭示人类传播的本质和规律的科学，也是传播研究者在最近几十年对人类传播现象和传播研究成果进行系统分析和有机整合而发展成的知识体系。 2．传播研究

传播研究是人类对传播现象和问题的审视、探究和思考，是通过“事实陈述”而得出“价值判断”的一个命题论述。 3．传播理论

传播理论是传播研究者对某些传播现象和问题的系统解释和集中探讨，是由与该现象有关的一组命题组成的体系，是有助于弄清该现象的任何一种思想。 4．传播本质

传播本质是传播活动的根本性质，是指传播活动组成要素之间的内在的稳定的联系。 5．传播规律

传播规律是指传播活动中内在矛盾诸方面的联系和斗争的客观法则和必然趋势。其根本特点就在于不以人的意志为转移，具有客观性、必然性、重复性和隐蔽性。 绪 论

1．传播学的研究对象是什么？它包括哪些现象？

传播学的研究对象就是人类传播现象。它应该既包括传播活动现象，也包括传播意识现象、传播关系现象和传播规范现象；人类传播也是既包括大众传播、组织传播，又包括内向传播、人际传播。总之，凡是客观地存在于传播活动中的并构成影响的现象，都是传播学的研究对象。

2．传播学的研究宗旨是什么？

传播学的研究宗旨，就是从人

绪 论

1．传播学

传播学是一门探索和揭示人类传播的本质和规律的科学，也是传播研究者在最近几十年对人类传播现象和传播研究成果进行系统分析和有机整合而发展成的知识体系。 2．传播研究

传播研究是人类对传播现象和问题的审视、探究和思考，是通过“事实陈述”而得出“价值判断”的一个命题论述。 3．传播理论

传播理论是传播研究者对某些传播现象和问题的系统解释和集中探讨，是由与该现象有关的一组命题组成的体系，是有助于弄清该现象的任何一种思想。 4．传播本质

传播本质是传播活动的根本性质，是指传播活动组成要素之间的内在的稳定的联系。 5．传播规律

传播规律是指传播活动中内在矛盾诸方面的联系和斗争的客观法则和必然趋势。其根本特点就在于不以人的意志为转移，具有客观性、必然性、重复性和隐蔽性。 绪 论

1．传播学的研究对象是什么？它包括哪些现象？

传播学的研究对象就是人类传播现象。它应该既包括传播活动现象，也包括传播意识现象、传播关系现象和传播规范现象；人类传播也是既包括大众传播、组织传播，又包括内向传播、人际传播。总之，凡是客观地存在于传播活动中的并构成影响的现象，都是传播学的研究对象。

2．传播学的研究宗旨是什么？

传播学的研究宗旨，就是从人

绪 论

1．传播学

传播学是一门探索和揭示人类传播的本质和规律的科学，也是传播研究者在最近几十年对人类传播现象和传播研究成果进行系统分析和有机整合而发展成的知识体系。 2．传播研究

传播研究是人类对传播现象和问题的审视、探究和思考，是通过“事实陈述”而得出“价值判断”的一个命题论述。 3．传播理论

传播理论是传播研究者对某些传播现象和问题的系统解释和集中探讨，是由与该现象有关的一组命题组成的体系，是有助于弄清该现象的任何一种思想。 4．传播本质

传播本质是传播活动的根本性质，是指传播活动组成要素之间的内在的稳定的联系。 5．传播规律

传播规律是指传播活动中内在矛盾诸方面的联系和斗争的客观法则和必然趋势。其根本特点就在于不以人的意志为转移，具有客观性、必然性、重复性和隐蔽性。 绪 论

1．传播学的研究对象是什么？它包括哪些现象？

传播学的研究对象就是人类传播现象。它应该既包括传播活动现象，也包括传播意识现象、传播关系现象和传播规范现象；人类传播也是既包括大众传播、组织传播，又包括内向传播、人际传播。总之，凡是客观地存在于传播活动中的并构成影响的现象，都是传播学的研究对象。

2．传播学的研究宗旨是什么？

传播学的研究宗旨，就是从人

第一章 绪论

一、概念题：

1、财务会计：以传统会计为主要内容，以提供企业外部利益主体所需的经济信息为主要任务，使用的重要会计手段是复试记账、编制与审核凭证、登记账簿，编报财务会计报告等。在财务会计中，会计凭证上反映的经济业务是已经发生的会计事项，记账凭证上反映的应该是根据公认会计原则确认和计量的结果，财务会计报表反映的是账实相符的、外部利益主体关心的、以财务信息为主的经济信息，并且这些经济信息必须以规定的格式、相同口径的经济指标反映。

2、管理会计：是适应现代企业管理需要，突破传统会计而发展起来的，以财务会计资料为基本依托、相对独立的会计学科。其服务对象是企业内部各级管理人员，不需要固定的程序，既不受任何统一的会计制度等法规的约束，也不受固定的程序和会计惯例的制约。规范与控制是管理会计的两大内容。

3、确认：是指通过一定的标准，辨认应输入会计信息系统的经济数据，确定这些数据应加以记录的会计对象的要素，进而缺点已记录和加工的信息是否应全部列入财务会计报表和如何列入财务会计报表的过程。

4、计量：是指在企业会计核算中对会计对象的内在数量关系加以衡量、计算和确定，使其转化为能用货币表现的财务信息和其他有关的经济信息，以便集中和综合反映企业经营成果