证券常识基础

第一章证券市场概述知识测试习题、

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1．下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。 A．证券市场是价值直接交换的场所 B．证券市场是财产权利直接交换的场所 C．证券市场是价值实现增值的场所 D．证券市场是风险直接交换的场所

2．进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ ）。 A．证券市场网络化

B．各种类型的个人投资者快速成长 C．金融机构混业化

D．各种类型的机构投资者快速成长

3．在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（的买卖。 A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券

4．按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。 A．公募证券和私募证券

B．政府证券、政府机构证券、公司证券 C．上市证券与非上市证券 D．股票、债券和其他证券 5．狭义的有价证券是指（ ）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．上市证券

6．美国的证券市场是从买卖

第一章证券市场概述知识测试习题、

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1．下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。 A．证券市场是价值直接交换的场所 B．证券市场是财产权利直接交换的场所 C．证券市场是价值实现增值的场所 D．证券市场是风险直接交换的场所

2．进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ ）。 A．证券市场网络化

B．各种类型的个人投资者快速成长 C．金融机构混业化

D．各种类型的机构投资者快速成长

3．在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（的买卖。 A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券

4．按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。 A．公募证券和私募证券

B．政府证券、政府机构证券、公司证券 C．上市证券与非上市证券 D．股票、债券和其他证券 5．狭义的有价证券是指（ ）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．上市证券

6．美国的证券市场是从买卖

第一讲 证券基础知识手册

1、什么是股票

股票是有价证券的一种主要形式，是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票是一种所有权凭证。股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险

2、股票分类：A股、B股、H股、F股

Ａ股是在我国国内发行，供国内居民和单位用人民币购买的普通股票；

Ｂ股是专供境外投资者在境内以外币买卖的特种普通股票。从今年起我国将允许境内居民以合法持有的外汇开立B股帐户，进行B股交易； Ｈ股是我国境内注册的公司在香港发行并在香港联合交易所上市的普通股票；

F股是我国股份公司在海外发行上市流通的普通股票 3、除权与除息

沪深股市的上市公司进行利润分配一般只采用股票红利和现金红利两种，即统称所说的送红股和派现金。当上市公司向股东分派股息时，就要对股票进行除息；当上市公司向股东送红股时，就要对股票进行除权。除权： 股份制公司在向投资者发放股利时，除去交易中股票配股或送股的权利称为除权。与除息一样，除权时也以规定日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。除权一般会造成股价的下跌，投资者不能轻易就此做出股价处于低位的判

1

断，而应根据股价的走势，做出正确的判

09年证券从业考试《证券基础知识》精讲班讲义（一）

一、考试简介 1.背景介绍

对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据上述规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。

中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 2.考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 3.考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 4.报名条件

考试报名条件(含香港地区应考人员) (一)报名截止日年满18周岁;

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭; (三

证券基础知识重点摘要

使用方法介绍：

1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。

3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。培训师督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为6

2013证券从业《证券交易》考前模拟题及答案一

一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1、 ()我国股指期货开始上市交易。 A.2009年10月30日 B.2010年3月31日 C.2010年4月16日 D.2010年5月1日 标准答案： c

2、 开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。 A.基金份额净值 B.基金份额累计净值 C.基金资产净值 D.基金期末资产净值

1

标准答案： c

3、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。 A.500万元 B.5000万元 C.1亿元 D.5亿元 标准答案： b

4、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。 A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.投资决策委员会 标准答案： b

2

5、 上海证券交易所固定收益平

09年证券从业考试《证券基础知识》精讲班讲义（一）

一、考试简介 1.背景介绍

对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据上述规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。

中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 2.考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 3.考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 4.报名条件

考试报名条件(含香港地区应考人员) (一)报名截止日年满18周岁;

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭; (三

一、单选题(单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求))

1、 推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是________. A.深圳有色金属交易所 B.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 D.郑州粮食批发市场 标准答案： a

2、 2004年底，中国证监会对于股票发行价格实行________。 A.核准制 B.保荐制 C.询价制 D.问责制 标准答案： c

3、 ________，2005年修订的《中华人民共和国证券法》正式实施。 A.2005年10月1日 B. 2005年9月1日 C. 2006年1月1日 D. 2005年7月1日 标准答案： c

4、 股票从性质上看，是一种________证券。 A.物权证券 B.债权证券 C.综合权利证券

D.既是物权证券又是债权证券 标准答案： c

5、 记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。 A.股东的姓名及住所 B.各股东所持股份数 C.各股东所持股票的编号 D.各股东可以卖出股票的日

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煤矿安全基础常识

一、入井须知

1.煤矿是高危行业，入井前要吃好、睡好、休息好，千万不能喝酒，以保持充沛精力。

2.明火和静电可导致瓦斯爆炸及火灾，不能穿化纤衣服和携带香烟及点火物品下井。

3.入井前要随身佩带矿灯、佩戴安全帽、携带自救器，配备不齐或设备不完好不能入井工作。

4.携带锋利工具时,要套好护套,防止伤人。

5.通过班前会可了解工作地点的安全生产情况、明确安全注意事项、掌握防范措施，保证作业安全，因此要按时参加班前会。

6.自觉遵守《入井检身制度》，听从指挥,排队入井,接受检身。

7.上下井乘罐、乘车、乘皮带要听从指挥，不能嬉戏打闹、抢上抢下。

8.要按照定员乘罐、乘车，并关好罐笼门、车门，挂好防护链。不能在机车上或两车厢之间搭乘。

9.人货混装十分危险，不要乘坐已装物料的罐笼、矿车和皮带。

10.开车信号已发出和罐笼、人车没有停稳时，严禁上下。

11.运送火工品时，要听从管理人员安排，千万不能与上、下班人员同时乘罐、乘车。

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12.乘罐、乘车、乘皮带行驶途中，不能在罐内、车内躺卧和打瞌睡，不能将头、手脚和携带的工具伸到罐笼和车辆外面;不能在皮带上仰卧、打瞌睡和站立、行走，不能用手扶皮带侧帮。

13.乘坐"猴车"(无级绳绞车)时，

1.为什么雷雨过后空气会变得格外新鲜呢? 化学变化,空气中的部分氧气变成了臭氧 2.太阳系九大行星,从下到上分别是水星、金星、地球、火星、木星、土星、天王星、海王星和冥王星

3.现存最著名的三大金字塔包括：大金字塔(也称胡夫金字塔)、哈夫拉金字塔和门卡乌拉金字塔

4.三大金字塔中最大的是： 胡夫金字塔

5.文艺复兴时期的《忏悔录》是谁写的？ 卢梭 6.以下哪个国家设立了鸟蛋博物馆？ 德国 7.海水的主要成分：氯化钠（78%），氯化镁 8.关于九大行星的叙述，正确的是： 都有固体外壳 9.我们可以看到的月亮最多占月亮表面积的多少？ 59% 10.西安事变促成国共的第几次合作？ 第2次合作 11.“大陆架”是什么？ 大陆在海底的延伸 12.以下哪项不是天文学主要研究对象？ 气象

13.生物发展的中间时期叫： 中生代

14.中国气象部门以多长时间内的降水量来区分雨的大小？ 24小时 15.古诗云：“洞庭天下水，岳阳天下楼”。岳阳楼在哪座湖上？ 洞庭湖 16.《西游记》中的火焰山在哪里？ 新疆

17.除了太阳，宇宙中哪一颗恒星离我们最近？ 比邻星

18.唐代的北方草原上，契丹酋长辗转臣服于唐朝和谁之间？ 突厥 19.\干冰\的成分是： CO2

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