我国现行的证券监管体制

******业学院

专科毕业论文

题 目 浅析我国证券监管体制

存在的问题及对策

学生姓名 ***

专业班级 0*投资与理财一班

学 号 0*02030***

院 （系） 财 经 系

指导教师(职称) **** (助理讲师）

完成时间 201*年 4 月 25 日

摘 要

证券市场的监管体制是证券市场存在和发展的基石 ,是国家规范证券市场的

有效手段。证券市场的稳健，有序发展和严格有效的证券监管体制密不可分。本文从证券监管体制的形成与发展为基础，讲述了我国证券市场监管体制的历史变革以及我国证券监管体制的现状，对我国的证券监管体制进行改进，根据我国国情，建立适合我国证券行业的证券监管体制，并通过分析目前市场监管存在的主要问题 ,找出原因 ,对存在的问题进行采取措施改进，并期望通过建立有效的监管 ,极大的提高证券市场运行效率,防范和化解风险,使证券市场在有效地证券监管体制的作用下稳健运行，促进我国经济的快速发展。

关键词 证券市场 证券监管体制 传统模式 问题及对策

目 录

摘 要 ..................................................

******业学院

专科毕业论文

题 目 浅析我国证券监管体制

存在的问题及对策

学生姓名 ***

专业班级 0*投资与理财一班

学 号 0*02030***

院 （系） 财 经 系

指导教师(职称) **** (助理讲师）

完成时间 201*年 4 月 25 日

摘 要

证券市场的监管体制是证券市场存在和发展的基石 ,是国家规范证券市场的

有效手段。证券市场的稳健，有序发展和严格有效的证券监管体制密不可分。本文从证券监管体制的形成与发展为基础，讲述了我国证券市场监管体制的历史变革以及我国证券监管体制的现状，对我国的证券监管体制进行改进，根据我国国情，建立适合我国证券行业的证券监管体制，并通过分析目前市场监管存在的主要问题 ,找出原因 ,对存在的问题进行采取措施改进，并期望通过建立有效的监管 ,极大的提高证券市场运行效率,防范和化解风险,使证券市场在有效地证券监管体制的作用下稳健运行，促进我国经济的快速发展。

关键词 证券市场 证券监管体制 传统模式 问题及对策

目 录

摘 要 ..................................................

我国证券监管的适度性分析

山西大学法学院 2006级民商法专业硕士研究生 张瑞刚 1977年10月28日生

摘要：中国证券市场产生发展的经济、政治、文化的特殊背景，决定了政府在我国证券市场中的主导地位，我国证券市场的发展不是依靠市场自身的逐步演进，而是更多地依靠政府的强制性制度安排来推进的，这使得中国股市呈现出明显的特征。所以我国证券市场政府监管的度的把握就尤其显得重要，本文通过国外证券市场适度性监管的对比研究，揭示我国证券监管应充分考虑本国国情和证券市场的特征，最后提出了一些具体的对策。

关键词：证券监管 市场失灵 政府监管 自律监管

证券市场如何监管，监管的界限在哪里，如何把握证券自律与政府监管的度，这涉及到证券市场本身的发展规律以及国家对经济干预正当性的问题。证券监管适度的把握应考虑政府与市场的关系，充分发挥市场的主导作用，政府的作用应该限制在市场失灵的范围内。

一、国外证券监管适度性探讨

证券监管的演变应该是与证券市场的产生和发展相适应的一个动态过程, 证券市场发展的不同阶段和格局决定了证券监管的边界的变迁, 也折射出其中特殊的政治、经济和市场化进程下的证券监管限度的变化过程。本文选取了具有代表性的美、英、德三

入世后,中国证券业无论是证券中介机构、上市公司,还是证券监管部门都将遭到严厉的国际资本的竞争与冲击。 特别对于证券监管部门来说，将面临着前所未有的挑战。 这也将使我国证券立法和监管进入一个以保障市场创新的发展阶段。 挑战之一自身监管体制不足 入世对我国证券监管造成的挑战主要来自于监管体制自身的不足。 这主要表现在以下几个方面一是监管层次过于单一,还没有形成监管机构、证券业自律及社会舆论等多层次的监督体系；二是监管缺乏足够的透明度,即投资者事先很难预测股市政策变动的情况,从而形成难以估量的系统性风险；三是存在计划与市场机制、行政手段与法律手段等运用不协调的现象。 挑战之二市场本身带来的变化 入世后,证券市场将发生一系列变化。 首先是参与主体将更多样化,投资者、证券公司和上市公司这些主体中将有一些\洋面孔\出现；其次是证券交易市场层次将更多样化,近期,管理层表示,要在合理布局的基础上,建立全国集中统一的分层次的市场体系。 如果创业板开设后,再加上场外交易市场柜台交易,这样一个多层次的市场体系将缓解集中交易市场的压力,解决证券发行必须上市的矛盾,形成交易市场上不同的价格体系。 其三是证券市场交易品种将更多

唐山私家侦探 http://www.roomtalk.cn 我国食品安全监管体制研究

一、食品安全监管体制概述

食品安全监管是指对食品质量和安全的检测与监督管理。根据联合国粮农组织的定义，它是指：“为了给消费者提供安全食品的保护，由国家或相关机构实施的，目的是保证食品从生产、加工、销售一系列过程中安全的强制性管理活动。”

食品安全监管体制是关于食品安全管理职责和权利分配的组织方式，其要解决的是由谁来对食品安全监管机构、食品市场和食品业务进行监管，按照何种方式进行监管以及由谁来对监管效果负责和如何负责的问题。它的主要功能在于： （一）保障公民的生命健康权

唐山私家侦探 http://www.roomtalk.cn 食品生产的专业性和标准化，使得消费者无法参与食品安全的监控。每个企业生存的目的就是为了追求利润，以最小的产出得到最大的回报。因而假冒伪劣，以次充好的违法生产便大行其道。如果仅仅靠自身的道德、良心难以遏制一些不良企业的违法行为。保障公民舌尖上安全的重任需要国家职能部门的重视，严格执行食品安全法的规定，保障公民的健康权乃至生命权。 （二）是公共卫生安全的需要

经济的快速发展，加速了食品在全世界各

证券基础知识

公法视野下我国证券管制体制的演进三

四、1998年证券法与专业证券监管体制的确立

1998年颁布的《中华人民共和国证券法》是一个里程碑。中国证券监管体制第一次由法律确定。当然，在证券法颁布之前，中央政府进一步理顺证券监管体制的工作就已经开始。1997年8月，国务院决定，将上海、深圳证券交易所统一划归中国证监会监管;在上海和深圳两市设立中国证监会证券监管专员办公室;1997年11月，全国金融工作会议决定对地方证券监管部门实行垂直领导，并将原由中国人民银行监管的证券经营机构划归中国证监会统一监管。1998年4月，将国务院证券委与中国证监会合并组成国务院直属正部级事业单位。1998年9月，国务院办公厅印发了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，详细地规定了中国证监会的职能与机构设置。这些都为证券法出台之后，尽快地适应证券法对证券监管体制的立法改造奠定了基础。

让我们来具体研究一下证券法所确立的证券监管体制。在专家眼里，证券法是“新中国建国以来第一部按照国际上通行做法，由国家最高立法机构组织起草而不是主要由政府一个部门组织起草的经济法律。”有这样一个背

证券基础知识

公法视野下我国证券管制体制的演进三

四、1998年证券法与专业证券监管体制的确立

1998年颁布的《中华人民共和国证券法》是一个里程碑。中国证券监管体制第一次由法律确定。当然，在证券法颁布之前，中央政府进一步理顺证券监管体制的工作就已经开始。1997年8月，国务院决定，将上海、深圳证券交易所统一划归中国证监会监管;在上海和深圳两市设立中国证监会证券监管专员办公室;1997年11月，全国金融工作会议决定对地方证券监管部门实行垂直领导，并将原由中国人民银行监管的证券经营机构划归中国证监会统一监管。1998年4月，将国务院证券委与中国证监会合并组成国务院直属正部级事业单位。1998年9月，国务院办公厅印发了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，详细地规定了中国证监会的职能与机构设置。这些都为证券法出台之后，尽快地适应证券法对证券监管体制的立法改造奠定了基础。

让我们来具体研究一下证券法所确立的证券监管体制。在专家眼里，证券法是“新中国建国以来第一部按照国际上通行做法，由国家最高立法机构组织起草而不是主要由政府一个部门组织起草的经济法律。”有这样一个背

我国食品安全监管体制的缺陷与完善

我国食品安全监管体制的缺陷与完善

罗杰－，任端平－，杨云霞：

（１．华中农业大学食品科技学院，湖北武汉

摘

４３００７０；２．北京商贸学校，北京１０００７６）

要：食品安全关系到广大人民群众的身体健康和生命安全，关系到经济健康发展和社会稳定，一直是备受社

会关注的热点问题。当前食品安全监管体制、机制和法律制度等所反映的问题尤为突出。本文主要是通过对我国食品安全管理体制现状的分析，研究我国食品安全管理的缺陷与问题；同时通过对国内外食品安全管理体制的比较，分析不同模式监管体系的优缺点，研究适合我国在不同层级食品安全管理的体制与模式，以期将来为我国食品安全管理体制的重塑提供理论基础和思路。

关键词：食品安全监管；体制；完善

ｍＩ础ｌｅｓ锄ｄ岫Ｖ删ｏｆＦｃＩｏｄＳｅ础够ＲｅｇｕｌａｌｉｏｎＳｙｓ咖ｉＩｌＣｈｉｌｌａ

ＬＵｏ

Ｊｉｅｌ，砌三Ｎ

Ｄｕａｎ—ｐｉｎ９１，ＹＡＮＧＹｕｎ—ｘｉａ２

Ａｇｒｉｃｌｌｌｎｌｒａｌ

（１．ＣｏＵｅｇｅ

ｏｆＦｏｏｄ

Ｓｃｉｅｎｃｅ孤ｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｈｕ北ｈｏｎｇ２．Ｂｅｉｊｉｎｇ

Ｃｏｎｕｎｅｒｃｅａｎｄ１＇ｒａ（１ｅ

Ｕｎｉｖｅｒｓ姆，Ｗｕｈ跹

１０００７６，ＣｈｉＩｌａ）

４３００７０，Ｃｔｌｉｌｌａ；

Ｓｃｈｏ

我国食品安全监管体制的缺陷与完善

我国食品安全监管体制的缺陷与完善

罗杰－，任端平－，杨云霞：

（１．华中农业大学食品科技学院，湖北武汉

摘

４３００７０；２．北京商贸学校，北京１０００７６）

要：食品安全关系到广大人民群众的身体健康和生命安全，关系到经济健康发展和社会稳定，一直是备受社

会关注的热点问题。当前食品安全监管体制、机制和法律制度等所反映的问题尤为突出。本文主要是通过对我国食品安全管理体制现状的分析，研究我国食品安全管理的缺陷与问题；同时通过对国内外食品安全管理体制的比较，分析不同模式监管体系的优缺点，研究适合我国在不同层级食品安全管理的体制与模式，以期将来为我国食品安全管理体制的重塑提供理论基础和思路。

关键词：食品安全监管；体制；完善

ｍＩ础ｌｅｓ锄ｄ岫Ｖ删ｏｆＦｃＩｏｄＳｅ础够ＲｅｇｕｌａｌｉｏｎＳｙｓ咖ｉＩｌＣｈｉｌｌａ

ＬＵｏ

Ｊｉｅｌ，砌三Ｎ

Ｄｕａｎ—ｐｉｎ９１，ＹＡＮＧＹｕｎ—ｘｉａ２

Ａｇｒｉｃｌｌｌｎｌｒａｌ

（１．ＣｏＵｅｇｅ

ｏｆＦｏｏｄ

Ｓｃｉｅｎｃｅ孤ｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｈｕ北ｈｏｎｇ２．Ｂｅｉｊｉｎｇ

Ｃｏｎｕｎｅｒｃｅａｎｄ１＇ｒａ（１ｅ

Ｕｎｉｖｅｒｓ姆，Ｗｕｈ跹

１０００７６，ＣｈｉＩｌａ）

４３００７０，Ｃｔｌｉｌｌａ；

Ｓｃｈｏ

我国食品安全监管体制存在的问题及对策

摘 要：现阶段，我国食品安全现状不容乐观，特别是近年来“毒奶粉”、“瘦肉精”、“地沟油”等重大食品安全事件的频频发生，更是引起了社会公众对食品安全的担心和顾虑。正所谓“民以食为天、食以安为先”，食品安全问题关系着社会大众的饮食安全和身体健康，也关系着社会经济的稳定和发展，在目前食品安全现状十分严峻的情形下，探讨我国食品安全监管体制存在的问题并提出合理有效的对策，对于推动我国食品安全监管体制改革和完善就具有极其重要的理论和现实意义。

本文按照“提出问题、分析问题、解决问题”的思路进行布局，首先在现阶段我国食品安全问题频频发生的情况下，提出我国食品安全监管体制存在的主要问题，其次结合最近发生的河南双汇“瘦肉精”事件进行详细分析；最后从完善我国食品安全监管法律和制度体系，加强综合协调，明确监管职责界面，增加食品安全监管执法效力，加强媒体公众舆论等组织的有效监督和约束等方面提出完善我国食品安全监管体制的对策。

关键词：食品安全；监管体制；问题；对策

目 录

引 言 ..................................................... 4 一、食品安全相关概念综述 ...